22 ноября 2006 г. N 143 о регулировании депозитарной деятельности
| Вид материала | Документы |
- Утверждено внеочередным собранием участников ООО «ик «Восток-Инвест» Протокол №23, 627.45kb.
- Принят Государственной Думой 8 ноября 2006 года Одобрен Советом Федерации 24 ноября, 295.15kb.
- Ч. II обновление содержания образования в условиях регионализации образования Сборник, 1710.8kb.
- Коном от 27 декабря 2002 г. №184-фз «О техническом регулировании», а правила разработки, 1464.85kb.
- Науковий вісник Одеського державного економічного університету. Науки: економіка, політологія,, 88.12kb.
- Закон "О валютном регулировании и валютном контроле", 20.9kb.
- Организационно-правовое обеспечение образовательной деятельности, 1208.17kb.
- Принят Государственной Думой 24 ноября 2006 года Одобрен Советом Федерации 8 декабря, 3590.71kb.
- Республики Беларусь 21 ноября 2006, 154.93kb.
- Принят Государственной Думой 8 ноября 2006 года Одобрен Советом Федерации, 969.29kb.
ОСОБЕННОСТИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ, СВЯЗАННЫХ
С РАСЧЕТАМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПО ИТОГАМ ТОРГОВ
НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ
45. Блокировка ценных бумаг для участия в торгах на фондовой бирже осуществляется на счетах "депо" депонентов депозитариев путем перевода ценных бумаг на отдельные разделы этих счетов "депо" (далее - торговые разделы). При этом ценные бумаги блокируются на разделах корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано для торгов на фондовой бирже".
46. Ценные бумаги депонентов центрального депозитария для участия в торгах на фондовой бирже блокируются на торговых разделах счетов "депо" депонентов центрального депозитария.
47. Перевод ценных бумаг на раздел корреспондентского счета "депо" ЛОРО "Блокировано для торгов на фондовой бирже" осуществляется центральным депозитарием на основании электронного поручения "депо" депозитария.
48. После осуществления блокировки ценных бумаг на корреспондентских счетах "депо" ЛОРО и счетах "депо" депонентов центрального депозитария центральный депозитарий направляет депозитариям, депонентам центрального депозитария электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг" или экземпляр поручения "депо" на бумажном носителе с отметкой о проведенной операции, а фондовой бирже - электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг". При получении от центрального депозитария электронного сообщения "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" фондовая биржа незамедлительно осуществляет сверку указанных в сообщении данных об участниках торгов, их клиентах, заблокированных ценных бумагах с соответствующими данными в торговой системе. Если полученное фондовой биржей электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" содержит информацию, не соответствующую данным торговой системы, фондовая биржа имеет право произвести разблокировку ценных бумаг в соответствии с пунктами 55 - 57 настоящей Инструкции. В случае проведения на момент блокировки ценных бумаг процедуры их допуска к обращению и размещению на фондовой бирже фондовая биржа вправе не применять процедуру разблокировки данных ценных бумаг до окончания торгового дня.
49. В целях осуществления расчетов ценными бумагами по результатам сделок, заключенных в торговой системе фондовой биржи, в сроки, установленные регламентом торгового дня, фондовая биржа направляет в электронной форме в центральный депозитарий ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и по счетам "депо" депонентов центрального депозитария.
50. На основании полученной ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов центрального депозитария центральный депозитарий производит списание ценных бумаг в количестве, соответствующем чистым дебетовым позициям, с разделов корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано торгов на фондовой бирже" и торговых разделов счетов "депо" депонентов центрального депозитария и зачисление их на клиринговый счет "депо", а затем перечисление ценных бумаг в количестве, соответствующем чистым кредитовым позициям, с клирингового счета "депо" на разделы корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано торгов на фондовой бирже" и торговые разделы счетов "депо" депонентов центрального депозитария.
В случае невозможности осуществления переводов ценных бумаг на основании ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов центрального депозитария центральный депозитарий направляет фондовой бирже электронное сообщение с указанием причины невозможности осуществления переводов. После устранения причин невозможности осуществления переводов фондовая биржа повторно направляет в центральный депозитарий ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов центрального депозитария.
51. После осуществления переводов ценных бумаг центральный депозитарий направляет депозитариям, по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО которых осуществлялось списание ценных бумаг, электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг", а депозитариям, по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО которых осуществлялось зачисление ценных бумаг, - "Подтверждение о зачислении ценных бумаг". Депонентам центрального депозитария указанные документы направляются в электронном виде или на бумажном носителе в зависимости от условий депозитарного договора.
(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
52. Для осуществления переводов по счетам "депо", открытым в депозитариях, фондовая биржа в сроки, установленные регламентом торгового дня, направляет депозитариям реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо". На основании данного реестра оборотов ценных бумаг по счетам "депо" депозитарии в день его направления осуществляют переводы по торговым разделам счетов "депо" депонентов.
(в ред. постановлений Минфина от 29.11.2007 N 176, от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
53. В случае, если в полученном депозитарием реестре оборотов ценных бумаг по счетам "депо" или в полученной центральным депозитарием ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов центрального депозитария имеется указание на зачисление ценных бумаг на счет "депо", который закрыт или сведения о котором не дают возможности его однозначной идентификации, данные ценные бумаги зачисляются на торговый раздел счета "депо" "Неустановленный владелец", открытого в депозитарии или в центральном депозитарии.
В день зачисления ценных бумаг на торговый раздел счета "депо" "Неустановленный владелец" депозитарий или центральный депозитарий направляют на фондовую биржу сообщение о таком зачислении с указанием номера счета "депо" "Неустановленный владелец" и номера раздела этого счета "депо". Фондовая биржа направляет в центральный депозитарий или депозитарий поручение "депо" в форме электронного документа на перевод ценных бумаг с торгового раздела счета "депо" "Неустановленный владелец" на торговый раздел счета "депо" владельца ценных бумаг. Депозитарий или центральный депозитарий на основании полученного поручения "депо" осуществляет междепозитарный или внутридепозитарный перевод ценных бумаг с торгового раздела счета "депо" "Неустановленный владелец" на торговый раздел счета "депо" владельца ценных бумаг в порядке, предусмотренном законодательством Республики Беларусь. При этом депозитарий переводоотправителя после списания ценных бумаг с торгового раздела счета "депо" "Неустановленный владелец" направляет на фондовую биржу электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг", а депозитарий переводополучателя после зачисления ценных бумаг на торговый раздел счета "депо" владельца ценных бумаг направляет на фондовую биржу электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг".
(часть вторая п. 53 в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
Если счет "депо", на который должны быть зачислены ценные бумаги в результате междепозитарного перевода, осуществляемого на основании поручения "депо" фондовой биржи, отсутствует в депозитарии либо сведения о лице, указанные в реквизите поручения "депо" "Переводополучатель", не совпадают со сведениями о лице, на имя которого открыт данный счет "депо", содержащимися в учетных регистрах депозитария, депозитарий переводополучателя обязан зачислить ценные бумаги на торговый раздел счета "депо" "Неустановленный владелец" и направить на фондовую биржу электронное сообщение о таком зачислении с указанием номера счета "депо" "Неустановленный владелец" и номера торгового раздела этого счета "депо".
(часть третья п. 53 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)
54. Разблокировка ценных бумаг осуществляется в рамках того же счета "депо", на котором ценные бумаги заблокированы для участия в торгах на фондовой бирже в следующих случаях:
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
на основании заявки участника торгов, поданной в торговую систему фондовой биржи;
при снятии ценных бумаг с централизованного хранения;
при погашении ценных бумаг, аннулировании выпуска и др.;
в случаях ликвидации депозитария, прекращения, аннулирования или приостановления действия его специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, лишения депозитария статуса уполномоченного;
при получении фондовой биржей сообщения о наложении ареста на ценные бумаги;
в случае расхождения данных, предоставленных фондовой бирже центральным депозитарием в сообщении "Подтверждение о зачислении ценных бумаг", с соответствующими данными в торговой системе.
В случаях снятия ценных бумаг с централизованного хранения центральный депозитарий в день получения из Государственного реестра ценных бумаг информации об аннулировании выпуска уведомляет об этом фондовую биржу путем направления электронного сообщения. Фондовая биржа в день получения сообщения об аннулировании выпуска, до начала торговой сессии, если сообщение, содержащее информацию об аннулировании выпуска, поступило до начала торгового дня, или после окончания торговой сессии, если указанное сообщение поступило в течение торгового дня, осуществляет разблокировку ценных бумаг аннулированного выпуска.
При погашении ценных бумаг в день, указанный в условиях выпуска как день прекращения обращения ценных бумаг в торговой системе биржи, а также в случае признания выпуска несостоявшимся фондовая биржа осуществляет разблокировку ценных бумаг до начала торговой сессии.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
Центральный депозитарий в случаях ликвидации депозитария, прекращения, аннулирования или приостановления действия его специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, лишения депозитария статуса уполномоченного уведомляет об этом фондовую биржу путем направления электронного сообщения. Если уведомление поступило до начала торговой сессии, фондовая биржа осуществляет разблокировку ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет указанный депозитарий. В случае поступления уведомления в ходе торговой сессии разблокировка ценных бумаг осуществляется после завершения расчетов. В случае лишения депозитария статуса уполномоченного депозитария фондовая биржа осуществляет разблокировку только государственных ценных бумаг и ценных бумаг, эмитированных Национальным банком (далее - ценные бумаги Национального банка), числящихся на разделе "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентского счета "депо" ЛОРО указанного депозитария.
Если в момент получения центральным депозитарием или депозитариями документов об аресте ценных бумаг от государственного органа, уполномоченного налагать арест на ценные бумаги, эти ценные бумаги учитываются на торговых разделах счетов "депо" депонентов, центральный депозитарий и депозитарии направляют на фондовую биржу электронное сообщение, содержащее информацию о ценных бумагах, подлежащих аресту.
Фондовая биржа на основании указанного в настоящем абзаце сообщения незамедлительно разблокирует ценные бумаги, подлежащие аресту, за исключением ценных бумаг, с которыми заключены сделки в торговой системе биржи. Расчеты ценными бумагами по результатам сделок, заключенных до получения фондовой биржей указанного сообщения, осуществляются в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией.
55. Для разблокировки ценных бумаг фондовая биржа представляет в центральный депозитарий электронные поручения "депо" на перевод ценных бумаг с разделов корреспондентских счетов "депо" ЛОРО "Блокировано для торгов на фондовой бирже" и торговых разделов счетов "депо" депонентов центрального депозитария на другие разделы корреспондентских счетов "депо" ЛОРО и счетов "депо" депонентов центрального депозитария.
56. После осуществления переводов ценных бумаг с разделов корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано для торгов на фондовой бирже" и торговых разделов счетов "депо" депонентов центрального депозитария центральный депозитарий направляет депозитариям электронное поручение "депо", депонентам центрального депозитария - электронное поручение "депо" или бумажную копию электронного поручения "депо", фондовой бирже - электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг".
(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
57. Депозитарий на основании полученного от центрального депозитария электронного поручения "депо" в этот же день осуществляет депозитарные переводы ценных бумаг по счетам "депо" депонентов, открытым в этом депозитарии.
(п. 57 в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
Глава 7
ФОРМИРОВАНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С УЧАСТИЕМ
ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
58. Если на дату формирования реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр) любого из выпусков ценных бумаг эмитента учет прав на все или часть ценных бумаг этого выпуска осуществляется не в депозитарии эмитента, депозитарий эмитента представляет в центральный депозитарий информационный запрос "Сбор реестра" по данному выпуску ценных бумаг по форме согласно приложению 7 к настоящей Инструкции.
Информационный запрос "Сбор реестра" на бумажном носителе представляется в двух экземплярах.
59. Центральный депозитарий вправе отклонить информационный запрос "Сбор реестра" депозитария в случаях, если:
информация, содержащаяся в реквизитах запроса, не соответствует информации, содержащейся в справочнике выпусков ценных бумаг и (или) Государственном реестре ценных бумаг Республики Беларусь;
запрос представлен в центральный депозитарий позднее десяти календарных дней или ранее даты, указанной в запросе как дата запроса;
дата запроса и (или) дата представления в центральный депозитарий запроса предшествует дате формирования реестра, указанной в нем;
запрос не содержит реквизиты, предусмотренные настоящей Инструкцией;
состояние корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария на дату формирования реестра не соответствует данным, указанным в запросе;
проверка корректности электронной цифровой подписи дала отрицательный результат или подпись должностного лица и оттиск печати депозитария на запросе не соответствуют образцу подписи и оттиска печати, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, представленной в центральный депозитарий.
60. В случае отклонения информационного запроса "Сбор реестра" центральный депозитарий направляет в адрес депозитария эмитента электронное сообщение с указанием причины отклонения или возвращает депозитарию эмитента один экземпляр информационного запроса "Сбор реестра" с указанием причины отклонения.
61. Если информационный запрос "Сбор реестра" не отклонен центральным депозитарием, центральный депозитарий не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения запроса, направляет аналогичные запросы во все депозитарии, осуществляющие на дату формирования реестра учет прав на ценные бумаги указанного в запросе выпуска, а также осуществляет формирование информации о владельцах ценных бумаг эмитента в случае, если учет прав на ценные бумаги указанного в запросе выпуска осуществляется и в центральном депозитарии.
62. Депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем получения информационного запроса "Сбор реестра" от центрального депозитария, направить центральному депозитарию информацию о владельцах ценных бумаг указанного в запросе выпуска по форме согласно приложению 8 к настоящей Инструкции.
Информация о владельцах ценных бумаг на бумажном носителе, направляемая депозитарием в центральный депозитарий в случае сбоя в системе электронного документооборота, направляется в двух экземплярах и должна быть заверена подписью уполномоченного лица депозитария и печатью депозитария согласно заявленным в центральный депозитарий образцам подписи и оттиска печати.
63. Центральный депозитарий проводит сверку общего количества ценных бумаг, указанного в представленной депозитарием информации о владельцах ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, зафиксированным на корреспондентском счете "депо" ЛОРО данного депозитария на дату формирования реестра.
Центральный депозитарий вправе отклонить информацию о владельцах ценных бумаг в случаях и в порядке, предусмотренных для отклонения информационного запроса "Сбор реестра".
Депозитарий, информация о владельцах ценных бумаг которого отклонена центральным депозитарием, обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем отклонения данной информации, представить в центральный депозитарий исправленную информацию.
64. После получения информации о владельцах ценных бумаг эмитента от депозитариев и (или) формирования информации о владельцах ценных бумаг эмитента центральным депозитарием центральный депозитарий направляет ее депозитарию эмитента.
На экземпляре информации о владельцах ценных бумаг, полученной центральным депозитарием от депозитариев на бумажном носителе, делается отметка о сверке данных, указанных в информации, с состоянием корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария на дату формирования реестра, которая заверяется подписью должностного лица и штампом центрального депозитария.
Глава 8
ПЕРЕДАЧА ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ЦЕНТРАЛИЗОВАННОЕ ХРАНЕНИЕ
65. Все выпуски ценных бумаг подлежат передаче на централизованное хранение в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение включает в себя совокупность действий центрального депозитария, депозитария эмитента и эмитента, осуществляемых с целью обеспечения фиксации прав эмитента и первых владельцев на данные ценные бумаги.
66. Центральный депозитарий в срок не позднее одного рабочего дня после даты получения анкеты выпуска из Государственного реестра ценных бумаг или фондовой биржи либо в день поступления глобального сертификата от Министерства финансов или Национального банка присваивает уникальные идентификационные коды эмитенту, если он не был присвоен ранее, и выпуску ценных бумаг и зачисляет выпуск ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента или на счет "депо" эмитента в центральном депозитарии в случае, если депозитарием эмитента является центральный депозитарий.
(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
66-1. Передача на централизованное хранение дополнительных акций, размещаемых путем проведения открытой продажи и имеющих временный государственный номер (далее - временный выпуск), осуществляется в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для выпусков ценных бумаг.
При аннулировании временного государственного номера временный выпуск снимается с централизованного хранения в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией.
(п. 66-1 введен постановлением Минфина от 22.06.2009 N 82)
66-2. После государственной регистрации дополнительных акций, размещаемых путем проведения открытой продажи или открытой (закрытой) подписки (далее - дополнительные акции), в центральный депозитарий направляется анкета, содержащая информацию, необходимую для передачи зарегистрированных дополнительных акций на централизованное хранение. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения анкеты, центральный депозитарий:
вносит изменения в анкету выпуска, общее количество ценных бумаг которого увеличивается;
зачисляет общее количество дополнительных акций на счет "депо" места хранения и на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента или на счет "депо" эмитента в центральном депозитарии, если депозитарием эмитента является центральный депозитарий;
направляет депозитарию эмитента электронное сообщение "Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение" с указанием в нем общего количества дополнительных акций;
направляет депозитарию эмитента и всем депозитариям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги данного выпуска анкеты выпуска ценных бумаг.
Депозитарий эмитента на основании полученного сообщения обязан зачислить дополнительные акции на корреспондентский счет "депо" НОСТРО и на счет "депо" эмитента не позднее той даты, когда дополнительные акции были зачислены центральным депозитарием на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента.
(п. 66-2 введен постановлением Минфина от 22.06.2009 N 82)
67. В случае передачи на централизованное хранение выпуска ценных бумаг, зарегистрированного взамен аннулированного выпуска, центральный депозитарий зачисляет выпуск ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента только после снятия с хранения аннулированного выпуска.
68. Исключен.
(п. 68 исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
69. После зачисления выпуска ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента центральный депозитарий направляет депозитарию эмитента электронное сообщение "Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение" с приложением соответствующей анкеты выпуска ценных бумаг в электронной форме или на бумажном носителе. Анкета выпуска ценных бумаг (для государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка) направляется в уполномоченные депозитарии, на корреспондентские счета "депо" ЛОРО которых зачислены ценные бумаги данного выпуска, либо по запросу уполномоченного депозитария и на фондовую биржу.
(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
(см. текст в предыдущей редакции)
Депозитарий эмитента обязан зачислить выпуск ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" НОСТРО и счет "депо" эмитента не позднее той же даты, когда этот выпуск был зачислен центральным депозитарием на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента.
70. Фиксация прав первых владельцев переданных на централизованное хранение ценных бумаг осуществляется в порядке, определенном законодательством Республики Беларусь.
Глава 9
ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ПОГАШЕНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВЫПЛАТОЙ
ПО НИМ ДОХОДА
71. В сроки, установленные законодательством Республики Беларусь, уполномоченный депозитарий подает в центральный депозитарий заявку на погашение государственных ценных бумаг и (или) выплату дохода по ним по форме согласно приложению 10 к настоящей Инструкции, если иная форма не предусмотрена законодательством Республики Беларусь.
После обработки заявок на погашение государственных ценных бумаг и (или) выплаты по ним дохода в случае отсутствия ошибок центральный депозитарий направляет уполномоченным депозитариям электронное сообщение "Подтверждение о получении заявки на погашение государственных ценных бумаг и (или) выплату по ним дохода", в случае обнаружения ошибок центральный депозитарий направляет депозитариям электронное сообщение с указанием выявленных ошибок.
В сроки, предусмотренные законодательством Республики Беларусь, перед погашением выпуска государственных ценных бумаг или выплатой дохода центральный депозитарий формирует отчет о количестве ценных бумаг данного выпуска в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария. Указанный отчет направляется Министерству финансов.
72. Перед погашением ценных бумаг Национального банка и (или) выплатой по ним дохода Национальный банк вправе по запросу получить в центральном депозитарии отчет о количестве ценных бумаг данного выпуска в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария.
После получения запроса центральный депозитарий формирует отчет о количестве ценных бумаг выпуска в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария по форме согласно приложению 16 к настоящей Инструкции и направляет его в Национальный банк.
Глава 10
СНЯТИЕ С ЦЕНТРАЛИЗОВАННОГО ХРАНЕНИЯ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
73. Снятие с централизованного хранения выпуска государственных ценных бумаг и (или) ценных бумаг Национального банка осуществляется центральным депозитарием после получения от Министерства финансов Республики Беларусь и Национального банка соответственно уведомления о погашении ценных бумаг (перечислении денежных средств владельцам облигаций) путем списания ценных бумаг данного выпуска со счетов "депо" ЛОРО депозитариев, со счетов "депо" депонентов центрального депозитария и со счета "депо" места хранения.
После проведения операции центральный депозитарий направляет в адрес депозитариев, с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО которых списаны ценные бумаги, электронное сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения" по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции.
Депозитарий эмитента и (или) другие депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги выпуска, указанного в сообщении "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения", обязаны списать эти ценные бумаги со своих корреспондентских счетов "депо" НОСТРО и со счетов "депо" эмитента и (или) других депонентов датой, когда эти же ценные бумаги были списаны центральным депозитарием с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО данных депозитариев.
74. Снятие с централизованного хранения несостоявшихся выпусков государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка осуществляется центральным депозитарием на основании приказа Министерства финансов о признании несостоявшимся выпуска государственных ценных бумаг или локального акта Национального банка о признании несостоявшимся выпуска ценных бумаг Национального банка.
В день получения документов о признании выпуска несостоявшимся центральный депозитарий списывает ценные бумаги со счета "депо", открытого на имя эмитента в центральном депозитарии, или с корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария эмитента и направляет депозитарию эмитента сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения" по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции.
Депозитарий эмитента списывает ценные бумаги выпуска, указанного в сообщении "Снятие выпуска с централизованного хранения", со своего корреспондентского счета "депо" НОСТРО и со счета "депо" эмитента датой, когда эти же ценные бумаги были списаны центральным депозитарием с корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария эмитента.
75. Снятие с централизованного хранения аннулированного (исключенного из Государственного реестра ценных бумаг) выпуска ценных бумаг осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения информации из Государственного реестра ценных бумаг об аннулировании этого выпуска.
(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
Снятие с централизованного хранения выпуска биржевых облигаций осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения информации фондовой биржи об аннулировании этого выпуска биржевых облигаций.
(часть вторая п. 75 введена постановлением Минфина от 22.06.2009 N 82)
Если ценные бумаги выпуска, подлежащего снятию с централизованного хранения, заблокированы на разделах корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано для торгов на фондовой бирже" и торговых разделах счетов "депо" депонентов центрального депозитария, в день получения информации из Государственного реестра ценных бумаг об аннулировании выпуска центральный депозитарий направляет фондовой бирже сообщение об аннулировании выпуска, на основании которого фондовая биржа осуществляет разблокировку ценных бумаг в соответствии с пунктами 55 - 57 настоящей Инструкции. Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения осуществляется только после осуществления разблокировки ценных бумаг, заблокированных для торгов на фондовой бирже.
После списания аннулированных ценных бумаг с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев, осуществляющих учет прав на эти ценные бумаги, и счетов "депо", открытых в центральном депозитарии, центральный депозитарий направляет указанным депозитариям сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения" по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции.
Депозитарий эмитента и (или) другие депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, указанные в сообщении "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения", обязаны списать эти ценные бумаги со своих корреспондентских счетов "депо" НОСТРО и со счетов "депо" эмитента и (или) иных депонентов не позднее даты списания этих ценных бумаг с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО данных депозитариев.
(п. 75 в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
(см. текст в предыдущей редакции)
76. В случае уменьшения уставного фонда акционерного общества путем приобретения акционерным обществом части акций в целях сокращения их общего количества снятию с централизованного хранения подлежит аннулированная часть выпуска акций.
77. В день получения информации из Государственного реестра ценных бумаг об аннулировании части выпуска ценных бумаг центральный депозитарий осуществляет списание аннулированного количества ценных бумаг выпуска с корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария эмитента и направляет последнему сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения". В графе сообщения "Причина снятия" указывается стандартная фраза "Аннулирование части выпуска".
78. На основании полученного сообщения в день его получения депозитарий эмитента осуществляет списание аннулированной части выпуска с корреспондентского счета "депо" НОСТРО и со счета "депо" эмитента.
Глава 11
СПРАВОЧНИК ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
79. Справочник выпусков ценных бумаг (далее - справочник) является автоматизированной информационной системой, база данных которой ведется центральным депозитарием на машинных носителях и содержит перечни эмитентов, выпусков ценных бумаг, их идентификационные коды, наименования депозитариев эмитентов и периодически обновляемую справочную информацию о них.
80. Идентификационный код эмитента ценных бумаг присваивается центральным депозитарием единовременно при передаче на централизованное хранение первого выпуска ценных бумаг данного эмитента и вносится в справочник выпусков ценных бумаг в день зачисления первого выпуска ценных бумаг данного эмитента на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента.
81. В случае ликвидации эмитента центральный депозитарий в день снятия с централизованного хранения выпуска (выпусков) ценных бумаг данного эмитента вносит в справочник соответствующие сведения.
82. Идентификационные коды выпусков ценных бумаг присваиваются центральным депозитарием в каждом случае передачи выпусков ценных бумаг на централизованное хранение и вносятся в справочник в день зачисления этих выпусков на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента или на счет "депо" эмитента, открытые в центральном депозитарии.
В случае снятия выпуска ценных бумаг с централизованного хранения центральный депозитарий в день списания этого выпуска с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев или со счета "депо" эмитента в центральном депозитарии вносит в справочник соответствующие сведения.
83. Сведения, содержащиеся в анкете выпуска ценных бумаг, и сведения о депозитарии эмитента вносятся центральным депозитарием в справочник выпусков ценных бумаг в день зачисления выпуска ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента или на счет "депо" эмитента в центральном депозитарии.
В случае изменения сведений, содержащихся в анкете выпуска ценных бумаг, центральный депозитарий на основании информации из Государственного реестра ценных бумаг либо информации Министерства финансов или Национального банка не позднее рабочего дня ее получения вносит соответствующие изменения в справочник с уведомлением об этом депозитария эмитента и депозитариев, осуществляющих учет прав на ценные бумаги данного выпуска. Об изменениях в анкете выпуска государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка уведомляются уполномоченные депозитарии, на корреспондентских счетах "депо" ЛОРО которых учитываются ценные бумаги указанного выпуска, и фондовая биржа.
(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
(см. текст в предыдущей редакции)
Условиями договора на установление корреспондентских отношений, а также условиями договора, заключенного с фондовой биржей, может быть предусмотрена обязанность центрального депозитария предоставлять депозитарию анкеты выпусков ценных бумаг, переданных на централизованное хранение, сведения об изменении анкет выпусков и информацию о снятии выпусков с централизованного хранения.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
84. В случаях замены депозитария эмитента сведения о новом депозитарии эмитента вносятся в справочник на основании документов, полученных центральным депозитарием в соответствии с законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок замены депозитария эмитента в течение рабочего дня их получения.
85. Доступ заинтересованных лиц к сведениям, содержащимся в справочнике, осуществляется путем размещения этих сведений в глобальной компьютерной сети Интернет на официальном сайте центрального депозитария и путем их предоставления депозитариям в соответствии с условиями договоров на установление корреспондентских отношений с центральным депозитарием.
Глава 12
ОТЧЕТНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
86. Выписка об операциях по корреспондентскому счету "депо" ЛОРО предоставляется депозитарию центральным депозитарием в электронной форме за операционный день, если в течение этого операционного дня по данному счету осуществлялись учетные депозитарные операции, а также по запросу депозитария за указанный в этом запросе период времени.
(в ред. постановлений Минфина от 29.11.2007 N 176, от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
87. Выписка о состоянии корреспондентского счета "депо" ЛОРО предоставляется по запросу депозитария, на имя которого открыт корреспондентский счет "депо" ЛОРО на дату, указанную в этом запросе.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
88. Порядок и периодичность предоставления выписок о состоянии счетов "депо" (разделов счетов "депо") депонентов центрального депозитария и об операциях по этим счетам "депо" определяются законодательством Республики Беларусь и договорами с депонентами.
89. Ежедневно центральным депозитарием составляется оборотная ведомость, которая подписывается уполномоченным лицом центрального депозитария и помещается в документы дня.
90. Ежемесячно центральным депозитарием составляется баланс "депо" по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным. Баланс "депо" составляется по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции в электронном виде или на бумажном носителе.
Приложение 1
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
| Присвоен номер корреспондентского счета "депо" ЛОРО | Подпись уполномоченного лица РУП "РЦДЦБ" |
| | |
Республиканское унитарное предприятие
"Республиканский центральный
депозитарий ценных бумаг"
ЗАЯВЛЕНИЕ
на открытие корреспондентского счета "депо" ЛОРО
| Полное наименование | |
| Место нахождения | |
Просим открыть корреспондентский счет "депо" ЛОРО.
Порядок и условия проведения депозитарных операций по
корреспондентскому счету "депо" ЛОРО в РУП "РЦДЦБ" нам известны и
имеют для нас обязательную силу.
Обязуемся письменно уведомлять РУП "РЦДЦБ" обо всех изменениях
наших реквизитов, указанных в настоящем заявлении и анкете
депозитария, в срок не позднее пяти рабочих дней с момента их
изменения.
Руководитель ________________
(подпись)
М.П.
"__" _________ 200_ г.
Приложение 2
Исключено.
(Исключено. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
Приложение 3
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
СПИСОК
лиц, имеющих право передавать (получать) в РУП "РЦДЦБ"
документы на бумажных носителях
| Наименование депозитария | |
| N п/п | Должность | Фамилия, имя, отчество | Образец подписи |
| | | | |
Руководитель депозитария ______________
(подпись)
М.П.
"__" _________ 200_ г.
Приложение 4
Исключено.
(Исключено. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
Приложение 5
Исключено.
(Исключено. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
Приложение 6
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
БАЛАНС "ДЕПО"
по состоянию на "__" _________ 200_ г.
| Идентификационный код выпуска ценных бумаг и наименование эмитента | Номер балансового счета | Остаток ценных бумаг на дату составления баланса |
| | | |
| Итого по активу <1> | | |
| | | |
| Итого по пассиву <2> | | |
| Итого по активу баланса <3> | | |
| Итого по пассиву баланса <4> | | |
--------------------------------
<1> Итоги по активу выводятся по каждому выпуску ценных бумаг.
<2> Итоги по пассиву выводятся по каждому выпуску ценных бумаг.
<3> Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по активу
баланса.
<4> Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по пассиву
баланса.
Приложение 7
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
Информационный запрос "Сбор реестра"
N ______ от "__" ____________ 200_ г.
| Наименование инициатора запроса | |
| Наименование исполнителя запроса | |
| Идентификационный код эмитента ценных бумаг | |
| Наименование эмитента ценных бумаг | |
| Идентификационный код выпуска ценных бумаг | |
| Вид и категория ценных бумаг | |
| Количество ценных бумаг (цифрами) | |
| Количество ценных бумаг (прописью) | |
| Дата формирования реестра | |
Приложение 8
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
Информация о владельцах ценных бумаг на информационный
запрос "Сбор реестра"
N ______ от "__" ____________ 200_ г.
| Наименование исполнителя запроса | | |||||
| Код эмитента ценных бумаг | | |||||
| Наименование эмитента ценных бумаг | | |||||
| Код выпуска ценных бумаг | | |||||
| Вид и категория ценных бумаг | | |||||
| Количество ценных бумаг (цифрами) | | |||||
| Количество ценных бумаг (прописью) | | |||||
| Дата формирования реестра | | |||||
| Номер счета "депо" | Наиме- нование / фамилия, имя, отчество | Место нахождения / место жительства | Данные документа, удостове- ряющего личность физического лица, УНП юридичес- кого лица | Коли- чество ценных бумаг | Номер балан- сового счета, по которому отражены ценные бумаги | Платежные реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам и (или) их стоимости |
| | | | | | | |
Приложение 9
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
СООБЩЕНИЕ
"Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение"
N ______ от "__" ____________ 200_ г.
| Наименование депозитария эмитента | |
| Номер корреспондентского счета "депо" ЛОРО | |
| Полное наименование эмитента ценных бумаг | | | |
| Вид и категория ценных бумаг | Количество ценных бумаг | Номер раздела корреспондентского счета "депо" ЛОРО | |
| | | | |
| | | | |
| Итого ценных бумаг (цифрами) | | | |
| Итого ценных бумаг (прописью) | |
_____________________________________________
(подпись уполномоченного лица РУП "РЦДЦБ")
Печать (штамп) РУП "РЦДЦБ"
Приложение 10
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
ЗАЯВКА
на погашение государственных ценных бумаг
и (или) выплату по ним дохода
____________________________________________________________________
(вид ценных бумаг, номер выпуска)
____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного депозитария,
____________________________________________________________________
код, номер корреспондентского счета "депо" ЛОРО)
Количество ценных бумаг _______________ (____________________) штук.
(цифрами) (прописью)
Сумма денежных средств ___________ (_________________) ____________
(цифрами) (прописью) (вид валюты)
По государственным ценным бумагам, номинированным в белорусских
рублях:
банковские реквизиты депозитария ___________________________________
(наименование, номер счета, код)
По государственным ценным бумагам, номинированным в
свободноконвертируемой валюте:
банковские реквизиты банка-бенефициара _____________________________
(наименование, номер счета,
SWIFT)
банковские реквизиты депозитария ___________________________________
(наименование, номер счета, код)
Информация о владельцах государственных ценных бумаг:
| Наименование владельца | Количество (штук) | Сумма, вид валюты |
| | | |
Руководитель депозитария ______________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ______________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Приложение 11
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
СООБЩЕНИЕ
"Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения"
N ______ от "__" ____________ 200_ г.
| Наименование депозитария | |
| Номер корреспондентского счета "депо" ЛОРО | |
| Полное наименование эмитента ценных бумаг | | ||
| Идентификационный код выпуска ценных бумаг | Количество ценных бумаг | Номер раздела корреспондентского счета "депо" ЛОРО | |
| | | ||
| | | | |
| Итого ценных бумаг (цифрами) | | | |
| Итого ценных бумаг (прописью) | | ||
| Причина снятия | |
____________________________________________
(подпись уполномоченного лица РУП "РЦДЦБ")
Печать (штамп) РУП "РЦДЦБ"
Приложение 12
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
АНКЕТА
выпуска ценных бумаг, включенных
в Государственный реестр ценных бумаг
N _____ от "__" _____________ 20__ г.
| Эмитент | |
| Полное наименование эмитента | |
| Сокращенное наименование эмитента | |
| УНП эмитента | |
| Уставный фонд эмитента акций в рублях | |
| Место нахождения эмитента | |
| Выпуск | |
| Порядковый номер выпуска | |
| Номер государственной регистрации выпуска | |
| Дата государственной регистрации выпуска | |
| Дата внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг | |
| Дата аннулирования выпуска | |
| Ценные бумаги | |
| Вид и категория ценных бумаг | |
| Тип привилегированных акций | |
| Дата размещения (начала размещения) облигаций | |
| Дата погашения (начала погашения) облигаций | |
| Срок обращения облигаций | |
| Количество ценных бумаг | |
| Серия и номера ценных бумаг | |
| Валюта номинала | |
| Номинальная стоимость одной ценной бумаги | |
| Наименование депозитария эмитента | |
| Информация об аннулировании части выпуска | |
| Дата аннулирования | |
| Количество аннулированных акций | |
| Дата снятия аннулированных акций с централизованного хранения | |
| Информация о регистрации дополнительных акций | |
| Дата регистрации | |
| Количество дополнительных акций | |
| Дата передачи на централизованное хранение | |
| Информация центрального депозитария | |
| Присвоен код выпуска ценных бумаг | |
| Присвоен код эмитента выпуска ценных бумаг | |
| Код депозитария эмитента | |
| Дата передачи на централизованное хранение выпуска ценных бумаг | |
| Дата снятия с централизованного хранения выпуска ценных бумаг | |
Приложение 13
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
АНКЕТА
выпуска ценных бумаг
(для государственных ценных бумаг и ценных бумаг
Национального банка)
N ___ от "__" ____________ 200_ г.
| Эмитент | |
| Наименование эмитента | |
| Выпуск | |
| Порядковый номер выпуска | |
| Регистрационный номер выпуска | |
| Ценные бумаги | |
| Вид ценной бумаги | |
| Объем выпуска | |
| Количество ценных бумаг в выпуске | |
| Валюта номинала | |
| Номинальная стоимость одной ценной бумаги | |
| Вид дохода | |
| Размер дохода | |
| Периодичность выплаты дохода | |
| Дата размещения ценных бумаг | |
| Размещение осуществляется | |
| Срок обращения ценных бумаг | |
| Дата погашения | |
| Информация центрального депозитария | |
| Присвоен код выпуска ценных бумаг | |
| Присвоен код эмитента выпуска ценных бумаг | |
| Дата передачи на централизованное хранение выпуска ценных бумаг | |
| Дата снятия с централизованного хранения выпуска ценных бумаг | |
| Подпись должностного лица РУП "РЦДЦБ" | |
Приложение 14
Исключено.
(Исключено. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
Приложение 15
Исключено.
(Исключено. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
Приложение 16
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
ОТЧЕТ
о количестве ценных бумаг выпуска
в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария
Вид ценных бумаг _________________
Номер выпуска ___________________
| Наименование депозитария | Номер корсчета | Раздел корсчета | Количество ценных бумаг |
| | | | |
___________________________________________
(подпись уполномоченного лица РУП "РЦДЦБ")
Печать (штамп) РУП "РЦДЦБ"