22 ноября 2006 г. N 143 о регулировании депозитарной деятельности
| Вид материала | Документы |
СодержаниеПоручение "депо" Баланс "депо" О порядке проведения депозитарных операций Основные положения Виды и структура счетов "депо" |
- Утверждено внеочередным собранием участников ООО «ик «Восток-Инвест» Протокол №23, 627.45kb.
- Принят Государственной Думой 8 ноября 2006 года Одобрен Советом Федерации 24 ноября, 295.15kb.
- Ч. II обновление содержания образования в условиях регионализации образования Сборник, 1710.8kb.
- Коном от 27 декабря 2002 г. №184-фз «О техническом регулировании», а правила разработки, 1464.85kb.
- Науковий вісник Одеського державного економічного університету. Науки: економіка, політологія,, 88.12kb.
- Закон "О валютном регулировании и валютном контроле", 20.9kb.
- Организационно-правовое обеспечение образовательной деятельности, 1208.17kb.
- Принят Государственной Думой 24 ноября 2006 года Одобрен Советом Федерации 8 декабря, 3590.71kb.
- Республики Беларусь 21 ноября 2006, 154.93kb.
- Принят Государственной Думой 8 ноября 2006 года Одобрен Советом Федерации, 969.29kb.
Место для печати
организации, заверившей
полномочия и подписи "__" _________ 20__ г.
Руководитель __________ ___________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер __________ ___________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Удостоверительная надпись
Приложение 3
к Инструкции о порядке
осуществления депозитарной
деятельности
(в редакции постановления
Министерства финансов
Республики Беларусь
29.11.2007 N 176)
(в ред. постановлений Минфина от 29.11.2007 N 176,
от 14.11.2008 N 167, от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
┌──────────────────────────────────┬───────────────────────────────┐
│ КАРТОЧКА │ ОТМЕТКА ДЕПОЗИТАРИЯ │
│ с образцом подписи │ Разрешение на прием │
│ _____________________________ │ образцов подписей │
│ (фамилия, имя, отчество ├───────────────────────────────┤
│ физического лица) │Руководитель депозитария │
│ │(или уполномоченное им лицо) │
│Место жительства (место│________________________ │
│пребывания):______________________│ (подпись) │
│__________________________________│ │
│Наименование депозитария │"__" _________ 20__ г. │
│__________________________________│ │
│Место нахождения депозитария: │ПРОЧИЕ ОТМЕТКИ │
│__________________________________│_________________________ │
├──────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│Сообщаю образец подписи, которую │ Образец подписи │
│прошу считать обязательной при │ │
│осуществлении переводов ценных │ │
│бумаг со счета "депо" N _______ │ │
└──────────────────────────────────┴───────────────────────────────┘
Удостоверительная надпись
Приложение 4
к Инструкции о порядке
осуществления депозитарной
деятельности
(в ред. постановлений Минфина от 29.11.2007 N 176,
от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
ПОРУЧЕНИЕ "ДЕПО"
на перевод ценных бумаг
N ______ от "__" ____________ 200_ г.
| Код выпуска ценных бумаг | | | | |
| Вид и категория ценных бумаг | | | | |
| Сокращенное наименование эмитента ценных бумаг | | | | |
| | ДЕБЕТ | |||
| Переводоотправитель | | Счет "депо" N | | КОЛИЧЕСТВО ценных бумаг |
| Раздел счета "депо" N | | | ||
| | | |||
| | ||||
| Депозитарий переводоотправителя | | Корсчет "депо" ЛОРО N | | |
| Раздел корсчета "депо" ЛОРО N | | |||
| | КРЕДИТ | |||
| Переводополучатель | | Счет "депо" N | | |
| Раздел счета "депо" N | | |||
| | ||||
| Депозитарий переводополучателя | | Корсчет "депо" ЛОРО N | | |
| Раздел корсчета "депо" ЛОРО N | | |||
| | ||||
| Количество ценных бумаг (прописью) <1> | | |||
| Назначение и (или) основание | |
Проведено депозитарием <2>
Подпись инициатора перевода Подпись должностного лица
<3> депозитария
М.П.
Проведено центральным Дата
депозитарием <4> М.П.
Подпись(и) должностного лица Подпись должностного лица
депозитария центрального депозитария
переводоотправителя <5>
М.П.
--------------------------------
<1> Количество ценных бумаг указывается прописью только в
поручении "депо", оформленном на бумажном носителе.
<2> Проставляется на трех экземплярах поручения "депо",
представленных в депозитарий для осуществления внутридепозитарного
перевода ценных бумаг, или на двух экземплярах поручения "депо",
представленных в депозитарий для осуществления междепозитарного
перевода ценных бумаг.
<3> Проставляется на одном из экземпляров поручения "депо",
представленных в депозитарий для осуществления перевода ценных
бумаг.
<4> Проставляется на четырех экземплярах поручения "депо",
представленных в центральный депозитарий для осуществления
междепозитарного перевода ценных бумаг.
<5> Проставляется на одном из четырех экземпляров поручения
"депо", представляемых в центральный депозитарий для осуществления
междепозитарного перевода ценных бумаг.
Примечание. Для поручений "депо" на бумажных носителях.
Приложение 5
к Инструкции о порядке
осуществления депозитарной
деятельности
(в ред. постановлений Минфина от 14.11.2008 N 167,
от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
СПИСОК
владельцев ценных бумаг
по состоянию на "__" __________ 200_ г.
Полное наименование эмитента _______________________________________
Код эмитента _______________________________________________________
Место нахождения эмитента: _________________________________________
| N п/п | Полное наиме- нование юри- дического ли- ца / фамилия, собственное имя, отчество физического лица | Учетный номер плательщика / данные докумен- та, удостоверя- ющего личность физического лица | Место нахождения юридического лица / место жительства физического лица | Код выпуска ценных бумаг | Вид и кате- гория ценных бумаг | Коли- чество ценных бумаг | Балан- совый счет | Платежные реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам <1> |
| | | | | | | | | |
--------------------------------
<1> Заполняется при наличии у депозитария указанных реквизитов.
Приложение 6
к Инструкции о порядке
осуществления депозитарной
деятельности
(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
БАЛАНС "ДЕПО"
по состоянию на "__" __________ 200_ г.
| Идентификационный код выпуска ценных бумаг и наименование эмитента | Номер балансового счета | Остаток ценных бумаг на дату составления баланса |
| | | |
| Итого по активу <1> | | |
| | | |
| Итого по пассиву <2> | | |
| Итого по активу баланса <3> | | |
| Итого по пассиву баланса <4> | | |
--------------------------------
<1> Итоги по активу выводятся по каждому выпуску ценных бумаг.
<2> Итоги по пассиву выводятся по каждому выпуску ценных бумаг.
<3> Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по активу
баланса.
<4> Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по пассиву
баланса.
Приложение 7
к Инструкции о порядке
осуществления депозитарной
деятельности
(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)
(см. текст в предыдущей редакции)
Оборотная ведомость счетов "депо"
| Номер счета "депо" | Номер раздела счета "депо" | Наименование и номер выпуска ценных бумаг | Остаток на начало дня | Оборот по дебету | Оборот по кредиту | Остаток на конец дня |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Активный счет | ||||||
| | | | | | | |
| Итого | | | | | ||
| Пассивные счета <1> | ||||||
| | | | | | | |
Руководитель депозитария ______________
(подпись)
М.П. (штамп)
Подготовил _______________________________
(подпись работника депозитария)
--------------------------------
<1> Указываются только счета "депо", по которым в течение
операционного дня осуществлялись учетные депозитарные операции.
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства финансов
Республики Беларусь
22.11.2006 N 143
ИНСТРУКЦИЯ
О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
В ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ
(в ред. постановлений Минфина от 29.11.2007 N 176,
от 04.09.2008 N 132, от 22.06.2009 N 82)
Глава 1
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящая Инструкция о порядке проведения депозитарных операций в центральном депозитарии (далее - Инструкция) разработана на основании Закона Республики Беларусь от 9 июля 1999 года "О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., N 56, 2/61), Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 71, 1/7529).
2. Настоящая Инструкция определяет порядок установления корреспондентских отношений между республиканским унитарным предприятием "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - центральный депозитарий) и депозитариями, порядок приема на централизованное хранение и снятия с централизованного хранения выпусков именных эмиссионных ценных бумаг - акций и облигаций (далее - ценные бумаги), порядок осуществления депозитарных операций центральным депозитарием, депозитариями с участием центрального депозитария, а также регулирует отношения между центральным депозитарием, депозитариями и открытым акционерным обществом "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - фондовая биржа), связанные с расчетами ценными бумагами по итогам торгов на фондовой бирже.
3. Для целей настоящей Инструкции используются следующие основные термины и их определения:
депозитарий - юридическое лицо, имеющее специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (при наличии составляющих работ и услуг - депозитарная деятельность) и установившее корреспондентские отношения с центральным депозитарием;
депонент центрального депозитария - физическое или юридическое лицо, на имя которого в центральном депозитарии открыт счет "депо" для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладает данное лицо;
код депозитария - трехзначный регистрационный код депозитария в депозитарной системе Республики Беларусь, используемый для сокращенного обозначения депозитария при осуществлении депозитарных операций;
операционный день центрального депозитария - период времени в пределах одного рабочего дня центрального депозитария, в течение которого исполняются поручения "депо" и другие документы, связанные с осуществлением депозитарных операций;
справочник выпусков ценных бумаг - электронная база данных центрального депозитария, содержащая сведения о выпусках ценных бумаг, их эмитентах и депозитариях эмитентов;
уполномоченный депозитарий - депозитарий, имеющий право осуществлять функции по учету государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Беларусь (далее - Министерство финансов) от имени Совета Министров Республики Беларусь (далее - государственные ценные бумаги), и ценных бумаг, эмитируемых Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк), а также другие функции, определенные настоящей Инструкцией и иными актами законодательства Республики Беларусь.
Глава 2
ВИДЫ И СТРУКТУРА СЧЕТОВ "ДЕПО"
4. Для учета прав на ценные бумаги и осуществления расчетов по операциям с ними в центральном депозитарии открываются счета "депо" следующих видов:
счет "депо" места хранения;
корреспондентский счет "депо" ЛОРО;
счет "депо" депонента;
счет "депо" "Неустановленный владелец";
клиринговые счета "депо";
корреспондентский счет "депо" НОСТРО центрального депозитария.
Центральный депозитарий открывает счет "депо" места хранения, на котором фиксируется информация об общем количестве ценных бумаг, находящихся на централизованном хранении, и открывает счета "депо" на имя депозитариев, именуемые корреспондентскими счетами "депо" ЛОРО, на которых фиксируется информация о количестве ценных бумаг, учет прав на которые осуществляют депозитарии.
В центральном депозитарии могут открываться также счета "депо" депонентам центрального депозитария для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладают данные лица. Порядок осуществления депозитарных операций по счетам "депо" депонентов центрального депозитария устанавливается законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок осуществления таких операций по счетам "депо" депонентов депозитариев.
На счете "депо", открываемом в центральном депозитарии на условное имя "Неустановленный владелец", фиксируется информация о количестве ценных бумаг, владелец которых не установлен по причине утраты (уничтожения) или несанкционированного изменения записей на счетах "депо" либо не может быть однозначно идентифицирован по причине несовпадения или отсутствия сведений о нем, содержащихся в учетных регистрах, а также о количестве ценных бумаг, перевод которых осуществляется в связи с проведением замены депозитария эмитента.
Клиринговые счета "депо" открываются только в центральном депозитарии и используются для целей фиксации передачи прав на ценные бумаги при осуществлении сделок с этими ценными бумагами через фондовую биржу.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
(см. текст в предыдущей редакции)
5. В случае установления корреспондентских отношений между центральным депозитарием и депозитариями - нерезидентами Республики Беларусь на основании заключенных с ними договоров в центральном депозитарии могут открываться корреспондентский счет "депо" ЛОРО на имя депозитария-нерезидента и (или) корреспондентский счет "депо" НОСТРО центрального депозитария. Ценные бумаги списываются с корреспондентского счета "депо" ЛОРО, открытого в центральном депозитарии на имя депозитария - нерезидента Республики Беларусь, в случаях аннулирования выпуска ценных бумаг (части выпуска ценных бумаг), зачисления ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария - резидента Республики Беларусь при осуществлении междепозитарного перевода. Особенности осуществления депозитарных операций по указанным счетам определяются договором между центральным депозитарием и депозитариями-нерезидентами.
(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
(см. текст в предыдущей редакции)
6. На корреспондентских счетах "депо" ЛОРО на основании распоряжения руководителя центрального депозитария открываются следующие разделы:
раздел корреспондентского счета "депо" ЛОРО "Основной" (номер - 00) - раздел предназначен для фиксации информации о количестве ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет депозитарий, за исключением ценных бумаг, учет которых осуществляется на иных разделах корреспондентского счета "депо" ЛОРО;
раздел корреспондентского счета "депо" ЛОРО "Блокировано для торгов на фондовой бирже" (номер - 09) - раздел предназначен для фиксации информации о количестве ценных бумаг, заблокированных на счетах "депо" депонентов депозитариев для целей расчетов ценными бумагами по результатам сделок, заключаемых в торговой системе фондовой биржи. Оператором раздела является фондовая биржа.
7. На основании распоряжения руководителя центрального депозитария в центральном депозитарии могут открываться дополнительные разделы корреспондентских счетов "депо" ЛОРО. Режим их функционирования определяется указанным распоряжением.
Депозитарии уведомляются о введении новых разделов корреспондентских счетов "депо" ЛОРО не позднее десяти рабочих дней до их введения.