Geum.ru

22 ноября 2006 г. N 143 о регулировании депозитарной деятельности

Вид материалаДокументы

Содержание


Учетные регистры депозитария
Общие требования по открытию (закрытию) счетов "депо"
Открытие (закрытие) счетов "депо"
Открытие (закрытие) накопительных счетов "депо"
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8
Глава 4

УЧЕТНЫЕ РЕГИСТРЫ ДЕПОЗИТАРИЯ


32. Учетные регистры депозитария предназначены для систематизации и накопления информации о ценных бумагах, владельцах ценных бумаг, правах на ценные бумаги и обременениях (ограничениях) этих прав, передаче прав на ценные бумаги.

Ведение и хранение учетных регистров депозитария может осуществляться в электронном виде и (или) на бумажных носителях.

33. Информация обо всех депозитарных операциях, которые осуществил депозитарий, фиксируется в учетных регистрах депозитария в момент их осуществления.

Информация о депозитарных операциях должна фиксироваться в учетных регистрах в хронологической последовательности, с использованием порядковой нумерации и указанием даты и времени осуществления депозитарных операций.

34. Депозитарий обязан вести следующие учетные регистры:

журнал регистрации счетов "депо" - совокупность открытых и закрытых в депозитарии счетов "депо";

операционный журнал - хронологический перечень всех осуществленных депозитарных операций;

анкеты депонентов и анкеты выпусков ценных бумаг.

Помимо учетных регистров, названных в части первой настоящего пункта, депозитарий может вести иные учетные регистры.

35. Информация о каждой депозитарной операции, зафиксированная в операционном журнале, должна содержать:

наименование операции;

порядковый номер операции;

дату и время осуществления операции;

наименование, номер и дату первичного документа (первичных документов), на основании которого осуществлена депозитарная операция.

Информация о каждой учетной депозитарной операции, зафиксированная в операционном журнале, помимо сведений, указанных в части первой настоящего пункта, должна содержать:

наименование и идентификационный код выпуска ценных бумаг;

номер дебетуемого счета "депо";

номер дебетуемого раздела счета "депо";

номер дебетуемого балансового счета;

количество ценных бумаг, с которым осуществлена учетная операция;

номер кредитуемого счета "депо";

номер кредитуемого раздела счета "депо";

номер кредитуемого балансового счета.

Информация о каждой административной депозитарной операции по открытию и закрытию счетов "депо", зафиксированная в операционном журнале, помимо сведений, указанных в части первой настоящего пункта, должна содержать номер счета "депо".

(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

36. Учетные регистры депозитария в части вносимой в них информации хранятся депозитарием до истечения сроков хранения первичных документов, на основании которых эта информация была внесена в учетные регистры.

(п. 36 в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)


Глава 5

ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ ПО ОТКРЫТИЮ (ЗАКРЫТИЮ) СЧЕТОВ "ДЕПО"


37. Открытие и закрытие корреспондентских счетов "депо" ЛОРО в центральном депозитарии осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Республики Беларусь.

Корреспондентский счет "депо" НОСТРО открывается и закрывается на основании приказа (распоряжения) руководителя депозитария или уполномоченного им лица.

Условием открытия (закрытия) корреспондентского счета "депо" НОСТРО в депозитарии является соответственно предварительное открытие (закрытие) в центральном депозитарии корреспондентского счета "депо" ЛОРО на имя данного депозитария.

38. Счета "депо" на имя юридических или физических лиц открываются (закрываются) при условии соответственно заключения (расторжения) этими лицами депозитарного договора с депозитарием и представления в депозитарий документов, определенных главой 6 настоящей Инструкции, за исключением случаев открытия (закрытия) накопительных счетов "депо".

39. Счет "депо" на имя депозитария либо филиала (отделения) депозитария, открываемый в этом же депозитарии, открывается без заключения депозитарного договора.

40. При открытии счета "депо" ему присваивается уникальный в рамках системы счетов "депо" депозитария номер.

Не допускается повторное открытие счета "депо" и использование номеров закрытых счетов "депо".

Не допускается закрытие счета "депо" до момента списания всех ценных бумаг с этого счета "депо".

41. В случае закрытия счета "депо" информация о нем должна сохраняться в журнале регистрации счетов "депо" не менее пяти лет.

42. В случае открытия (закрытия) счета "депо" в связи с заключением (расторжением) депозитарного договора депозитарий выдает по требованию депонента, на имя которого был открыт этот счет "депо", свидетельство об открытии (закрытии) счета "депо", заверенное подписью уполномоченного работника депозитария и печатью либо штампом депозитария.

43. Свидетельство об открытии (закрытии) счета "депо" должно содержать следующую информацию:

наименование депозитария;

полное наименование и место нахождения или фамилию, собственное имя, отчество и место жительства (место пребывания) депонента;

(в ред. постановления Минфина от 14.11.2008 N 167)

(см. текст в предыдущей редакции)

номер открытого (закрытого) счета "депо";

дату открытия (закрытия) счета "депо".

(абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

44. При открытии счета "депо" на имя физического или юридического лица депозитарием заполняется анкета депонента.

В анкету депонента вносятся следующие сведения:

номер счета "депо";

полное наименование, место нахождения, учетный номер плательщика (УНП) депонента - юридического лица либо фамилия, собственное имя, отчество, место жительства (место пребывания) депонента - физического лица;

(в ред. постановления Минфина от 14.11.2008 N 167)

(см. текст в предыдущей редакции)

наименование документа, удостоверяющего личность физического лица, и его реквизиты (серия, номер, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа);

идентификационный номер физического лица (если документ, удостоверяющий личность физического лица, содержит такой номер).

(абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

Дополнительно анкета депонента может содержать банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам и денежных средств при погашении ценных бумаг и иные сведения, необходимые для обеспечения депозитарного учета прав на ценные бумаги.

(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

45. В случае изменения данных, содержащихся в анкете депонента, за исключением изменения банковских реквизитов для выплаты доходов по ценным бумагам и погашения ценных бумаг, для внесения изменений в анкету в депозитарий представляются:

письменное заявление депонента или его представителя в произвольной форме с указанием измененных данных;

копия документа, подтверждающего указанные в заявлении изменения, заверенная руководителем (для юридических лиц);

оригинал либо копия документа, подтверждающего указанные в заявлении изменения (для физических лиц).

(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)

(см. текст в предыдущей редакции)

При представлении физическим лицом оригинала документа, подтверждающего изменение данных, содержащихся в анкете депонента, уполномоченный работник депозитария осуществляет его копирование и заверяет собственной подписью и печатью (штампом) депозитария. Оригинал документа возвращается представившему его лицу.

(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

При изменении банковских реквизитов, указанных в анкете депонента, для внесения соответствующих изменений в анкету в депозитарий представляется письменное заявление депонента или его представителя с указанием новых банковских реквизитов.

(часть четвертая п. 45 исключена. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

Документы для внесения изменений в анкету депонента - физического лица могут быть представлены в депозитарий лично депонентом (его представителем) либо направлены по почте.

(часть четвертая п. 45 введена постановлением Минфина от 04.09.2008 N 132)


Глава 6

ОТКРЫТИЕ (ЗАКРЫТИЕ) СЧЕТОВ "ДЕПО"


46. Для открытия счета "депо" на имя юридического лица - резидента Республики Беларусь в связи с заключением депозитарного договора с этим лицом в депозитарий представляются следующие документы:

письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария;

копия документа о государственной регистрации юридического лица. Копия документа о государственной регистрации не представляется Администрацией Президента Республики Беларусь, Управлением делами Президента Республики Беларусь и подчиненными ему учреждениями, республиканскими органами государственного управления, Национальным банком, местными исполнительными и распорядительными органами;

(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

копия устава (положения) с отметкой о регистрации в регистрирующем органе. Копия устава (положения) не представляется государственными органами и организациями, устав (положение) которых относится к нормативным правовым актам Республики Беларусь;

(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

(абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

копия специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в случае осуществления юридическим лицом указанной деятельности, заверенная подписью руководителя юридического лица и печатью этого юридического лица.

(абзац исключен. - Постановление Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

47. Если в банк, осуществляющий депозитарную деятельность, или на фондовую биржу юридическим лицом уже представлена копия документа о государственной регистрации, копия устава (положения), оформленные в соответствии с требованиями пункта 46 настоящей Инструкции, данное юридическое лицо вправе не представлять в депозитарий этого банка или на фондовую биржу для открытия счета "депо" указанные документы.

48. Для открытия счета "депо" филиал (отделение), другое структурное подразделение юридического лица, выделенное на отдельный баланс, при наличии соответствующих полномочий от юридического лица представляют в депозитарий следующие документы:

письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария;

ходатайство юридического лица, подписанное руководителем и главным бухгалтером;

копию положения о филиале (отделении), другом обособленном структурном подразделении юридического лица, заверенную подписью руководителя юридического лица и печатью этого юридического лица.

(абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

(абзац исключен. - Постановление Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

49. Для открытия счета "депо" в депозитарии на имя филиала (отделения) данного депозитария представляются только письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария.

(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

50. Для открытия счета "депо" на имя юридического лица - нерезидента Республики Беларусь в связи с заключением депозитарного договора с этим лицом в депозитарий представляются следующие документы:

письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария;

легализованная выписка из торгового реестра (регистра) страны учреждения или иное эквивалентное доказательство юридического статуса в соответствии с законодательством страны его учреждения (выписка должна быть датирована не ранее одного года до даты подачи заявления на открытие счета "депо");

устав (положение, агримент и т.п.) либо его копия, удостоверенная нотариально.

(абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

(абзац исключен. - Постановление Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

Документы из другого государства, представленные в депозитарий, если иное не предусмотрено международными договорами Республики Беларусь, должны быть легализованы в дипломатических представительствах или консульских учреждениях Республики Беларусь либо в ином порядке, установленном законодательством Республики Беларусь, и переведены на русский (белорусский) язык (верность перевода или подлинность подписи переводчика должна быть засвидетельствована нотариально либо дипломатическими или консульскими учреждениями Республики Беларусь).

(часть вторая п. 50 в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

51. В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт счет "депо", для переоформления данного счета "депо" на имя его правопреемника (одного из правопреемников) в депозитарий должны быть представлены такие же документы, как и для открытия счета "депо" на имя юридического лица.

(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

52. В случае, если счет "депо" юридического лица не был закрыт в процессе его ликвидации, данный счет "депо" может быть закрыт депозитарием при условии отсутствия ценных бумаг на нем на основании опубликованных в установленном законодательством порядке либо предоставленных из Единого государственного регистра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей сведений об исключении юридического лица из данного регистра.

(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

53. Исключен.

(п. 53 исключен. - Постановление Минфина от 04.09.2008 N 132)

(см. текст в предыдущей редакции)

54. Для открытия счета "депо" в связи с заключением депозитарного договора с депозитарием физическое лицо обязано представить в депозитарий следующие документы:

письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария;

документ, удостоверяющий личность физического лица.

(в ред. постановления Минфина от 14.11.2008 N 167)

(см. текст в предыдущей редакции)

(абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

55. Если депонент, являющийся физическим лицом, передает полномочия для представительства перед депозитарием другому лицу, в депозитарий представляются доверенность, оформленная в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь.

(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

56. В случае смерти физического лица счет "депо", открытый на его имя, закрывается депозитарием самостоятельно, после списания всех ценных бумаг с данного счета "депо" в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)

(см. текст в предыдущей редакции)

57. Документы, представленные в депозитарий для открытия счета "депо" в связи с заключением депозитарного договора, а также документы по закрытию счета "депо", внесению изменений в анкету депонента и депозитарный договор, хранятся в деле по открытию счета "депо".

(п. 57 в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

58. Документы, представленные в депозитарий для открытия (закрытия) счетов "депо", внесения изменений в анкеты депонентов и депозитарные договоры, хранятся в депозитарии не менее пяти лет после закрытия счета "депо".


Глава 7

ОТКРЫТИЕ (ЗАКРЫТИЕ) НАКОПИТЕЛЬНЫХ СЧЕТОВ "ДЕПО"


59. Депозитарий эмитента открывает в безусловном порядке накопительные счета "депо" на имя владельцев ценных бумаг данного эмитента, а также на имя лиц, впервые приобретающих ценные бумаги данного эмитента, в случаях и в порядке, установленных настоящей Инструкцией.

(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)

(см. текст в предыдущей редакции)

60. Не допускается зачисление на накопительный счет "депо" государственных ценных бумаг и ценных бумаг, эмитируемых Национальным банком (далее - ценные бумаги Национального банка), за исключением случаев, установленных законодательством Республики Беларусь.

61. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом путем:

распределения среди учредителей акционерного общества при его создании;

открытой (закрытой) подписки или продажи.

Открытие накопительных счетов "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом путем распределения среди учредителей акционерного общества при его создании или открытой (закрытой) подписки либо продажи, осуществляется на основании представленных эмитентом учредительных документов, соответствующих договоров или иных документов, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

62. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги данного эмитента в процессе разгосударствления и приватизации государственной собственности в Республике Беларусь, на основании документов, оформленных в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь (отчета о льготной продаже и обмене на именные приватизационные чеки "Имущество" принадлежащих государству акций, утвержденного соответствующим государственным органом, списка лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, договоров об обмене акций на именные приватизационные чеки "Имущество", других договоров, по которым ценные бумаги приобретаются у государства).

Список лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, должен содержать сведения, необходимые в соответствии с пунктом 44 настоящей Инструкции для заполнения анкет депонентов, а также информацию о количестве ценных бумаг, которое должно быть зачислено на счета "депо" лиц, указанных в списке, и объем прав этих лиц на данные ценные бумаги.

Копии отчета о льготной продаже и обмене на именные приватизационные чеки "Имущество" принадлежащих государству акций и список лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, представляемые в депозитарий эмитента, должны быть заверены подписью руководителя и печатью эмитента.

63. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя юридических и физических лиц, указанных в списке, предоставленном эмитентом для зачисления передаваемого на централизованное хранение выпуска (выпусков) ценных бумаг эмитента (далее - список) в случаях:

размещения акций при реорганизации юридического лица любой организационно-правовой формы в акционерное общество;

размещения акций дополнительного выпуска, распределяемых между акционерами;

передачи на централизованное хранение выпуска ценных бумаг, зарегистрированного взамен аннулированного выпуска.

Список должен содержать сведения, необходимые в соответствии с пунктом 44 настоящей Инструкции для заполнения анкет депонентов, а также информацию о количестве ценных бумаг, которое должно быть зачислено на счета "депо" лиц, указанных в списке, и объем прав этих лиц на данные ценные бумаги. По согласованию с депозитарием эмитента в списке могут быть указаны номера и наименования пассивных балансовых счетов согласно плану счетов.

Список должен быть заверен подписью руководителя эмитента и печатью эмитента. Список, состоящий из двух и более листов, должен быть пронумерован и прошнурован. Количество листов в списке заверяется подписью руководителя эмитента и скрепляется печатью эмитента.

В случае изменения указанных в списке данных физических лиц эмитент вправе представить в депозитарий письменное заявление в произвольной форме, содержащее новые данные этих лиц, на основании которого депозитарий эмитента обязан внести изменения в анкеты указанных в таком заявлении лиц.

(в ред. постановлений Минфина от 29.11.2007 N 176, от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

64. Сроки открытия накопительных счетов "депо" устанавливаются договором на депозитарное обслуживание эмитента, но не должны превышать тридцати календарных дней с момента представления в депозитарий эмитента документов, на основании которых должны быть открыты эти счета, за исключением случаев, предусмотренных в пункте 65 настоящей Инструкции.

65. Депозитарий эмитента обязан открывать накопительные счета "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги эмитента в ходе их обращения в результате заключения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами эмитента или их наследования, а также лиц, осуществляющих перевод принадлежащих им ценных бумаг эмитента в депозитарий эмитента.

В таких случаях в реквизите "Номер счета "депо" переводополучателя" поручения "депо" на перевод ценных бумаг может указываться слово "Новый". Депозитарий эмитента обязан открыть накопительный счет "депо" на имя лица, указанного в реквизите "Переводополучатель" такого поручения "депо", и зачислить на него ценные бумаги, указанные в поручении "депо", в день получения такого поручения и в случае внутридепозитарного перевода ценных бумаг, первичных документов, являющихся основанием для осуществления указанного перевода.

(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

В случае осуществления междепозитарного перевода на накопительный счет "депо" "Новый" в депозитарий эмитента депозитарий переводоотправителя в день его осуществления обязан направить депозитарию эмитента все имеющиеся данные о переводополучателе, необходимые для заполнения анкеты депонента.

66. Депозитарий вправе закрыть накопительный счет "депо" в безусловном порядке при условии отсутствия ценных бумаг на этом счете.

В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт накопительный счет "депо", для переоформления данного счета "депо" на имя его правопреемника (одного из правопреемников) без заключения депозитарного договора в депозитарий представляются письменное заявление правопреемника и копия его устава или иного документа, содержащего информацию о правопреемстве, заверенного подписью руководителя и печатью правопреемника.

(часть вторая п. 66 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)

Для переоформления накопительного счета "депо" ликвидированного филиала (отделения), другого структурного подразделения юридического лица на имя этого юридического лица без заключения депозитарного договора в депозитарий представляются письменное заявление юридического лица и копии документов, которыми оформлялось решение о ликвидации филиала (отделения), другого структурного подразделения этого юридического лица, заверенные подписью и печатью руководителя этого юридического лица.

(часть третья п. 66 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)

67. Депозитарий эмитента, открывший накопительный счет "депо", обязан зачислить на него соответствующее количество ценных бумаг, указанное в документе, на основании которого был открыт данный счет "депо", не позднее того же операционного дня депозитария, в течение которого был открыт данный счет "депо".

68. Списание ценных бумаг со счета "депо" эмитента либо со счета "депо" соответствующего государственного органа осуществляется депозитарием в безусловном порядке на основании тех же документов, на основании которых ценные бумаги должны быть зачислены на накопительные счета "депо".

69. Депозитарий вправе отказать инициатору перевода ценных бумаг в списании ценных бумаг с накопительного счета "депо" (раздела счета "депо") депонента до заключения депозитарного договора с этим депонентом, за исключением случаев:

(в ред. постановлений Минфина от 29.11.2007 N 176, от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

списания всех ценных бумаг в связи с их переводом на счет "депо", открытый депоненту в другом депозитарии;

списания всех ценных бумаг в связи с их отчуждением;

передачи в случаях, установленных законодательными актами Республики Беларусь, ценных бумаг в доверительное управление;

списания всех или части ценных бумаг в связи с заменой депозитария эмитента;

списания всех или части ценных бумаг в связи со снятием ценных бумаг с централизованного хранения;

списания всех или части ценных бумаг в связи с их отчуждением государству;

списания всех или части ценных бумаг в судебном порядке;

списания всех или части ценных бумаг в связи с их арестом.

(абзац введен постановлением Минфина от 22.06.2009 N 82)

70. Для списания ценных бумаг с накопительного счета "депо" без заключения депозитарного договора по инициативе физического лица данное лицо либо его представитель должны лично подписать поручение "депо" на перевод ценных бумаг в присутствии работника депозитария.

71. Исключен.

(п. 71 исключен. - Постановление Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)