Geum.ru

22 ноября 2006 г. N 143 о регулировании депозитарной деятельности

Вид материалаДокументы

Содержание


Порядок открытия и закрытия счетов "депо"
Общий порядок осуществления депозитарных операций
Порядок осуществления междепозитарных переводов
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8
Глава 3

ПОРЯДОК ОТКРЫТИЯ И ЗАКРЫТИЯ СЧЕТОВ "ДЕПО"

В ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ


8. Корреспондентский счет "депо" ЛОРО открывается депозитарию на основании договора на установление корреспондентских отношений. Для заключения договора на установление корреспондентских отношений представляются следующие документы:

заявление на открытие корреспондентского счета "депо" ЛОРО по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции;

(абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

копия устава (положения) юридического лица;

(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

копия специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;

карточка с образцами подписей уполномоченных лиц депозитария, имеющих право подписывать направляемые в центральный депозитарий поручения "депо", информационные запросы "Сбор реестра", ответы на эти запросы и иные документы, оформленные на бумажных носителях, и оттиска печати депозитария, удостоверенная нотариально (далее - карточка с образцами подписей и оттиска печати);

список лиц, имеющих право передавать (получать) в центральном депозитарии документы на бумажных носителях, с образцами их подписей по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции.

Для заключения Национальным банком договора на установление корреспондентских отношений последним не представляется свидетельство о государственной регистрации и копия устава.

9. Не позднее двух рабочих дней после заключения договора на установление корреспондентских отношений центральный депозитарий открывает депозитарию корреспондентский счет "депо" ЛОРО и выдает свидетельство об его открытии.

При открытии корреспондентского счета "депо" ЛОРО сотрудник центрального депозитария, открывающий этот счет, на основании представленных депозитарием документов заполняет анкету депозитария.

(часть вторая п. 9 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)

В анкету депозитария вносятся следующие сведения:

номер корреспондентского счета "депо" ЛОРО;

полное и сокращенное наименование депозитария;

место нахождения депозитария;

учетный номер плательщика (УНП).

(часть третья п. 9 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)

В случае необходимости внесения изменений в анкету депозитария в центральный депозитарий представляются:

письменное заявление депозитария с просьбой о внесении изменений в анкету депозитария с указанием измененных данных;

копия документа, подтверждающего указанные в заявлении изменения, заверенная руководителем депозитария.

(часть четвертая п. 9 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)

10. В случае временного отсутствия должностных лиц депозитария, указанных в карточке с образцами подписей, может быть оформлена дополнительная карточка с образцами подписей временно уполномоченных должностных лиц с указанием срока ее действия, который не должен превышать двух месяцев. Такая дополнительная карточка подписывается руководителем и главным бухгалтером, если должность главного бухгалтера имеется в штатном расписании, или только руководителем депозитария, если должность главного бухгалтера отсутствует в штатном расписании, и представляется в центральный депозитарий без нотариального удостоверения вместе с документом, подтверждающим временное отсутствие указанного в карточке с образцами подписей лица.

11. Для переоформления корреспондентского счета "депо" ЛОРО в связи с реорганизацией депозитария в центральный депозитарий представляются заявление на переоформление корреспондентского счета "депо" ЛОРО и документы, указанные в абзацах третьем - восьмом пункта 8 настоящей Инструкции.

12. Счета "депо" депонентам центрального депозитария открываются на основании депозитарного договора или договора на депозитарное обслуживание эмитента в порядке, определенном законодательством Республики Беларусь.

13. Счет "депо" места хранения открывается на основании распоряжения руководителя центрального депозитария или уполномоченного им лица.

14. Клиринговые счета "депо" открываются на основании распоряжения руководителя центрального депозитария или уполномоченного им лица.

15. Обязательным условием закрытия счетов "депо" является отсутствие ценных бумаг на них.

Корреспондентский счет "депо" ЛОРО закрывается в случае расторжения (окончания срока действия) договора на установление корреспондентских отношений на основании заявления депозитария-корреспондента или распоряжения руководителя центрального депозитария или уполномоченного им лица.

Счет "депо" депонента центрального депозитария закрывается в случае расторжения (окончания срока действия) депозитарного договора, договора на депозитарное обслуживание эмитента и в иных случаях, определенных законодательством Республики Беларусь на основании заявления депонента или распоряжения руководителя центрального депозитария или уполномоченного им лица.


Глава 4

ОБЩИЙ ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ


16. Центральный депозитарий начинает прием поручений "депо", иных документов, служащих основанием для осуществления депозитарных операций, с момента начала операционного дня центрального депозитария и прекращает их прием за один час до окончания операционного дня.

Продолжительность операционного дня устанавливается приказом руководителя центрального депозитария с уведомлением депозитариев за три рабочих дня до его введения.

В случае изменения продолжительности операционного дня центральный депозитарий уведомляет депозитарии об этом не позднее трех рабочих дней до вступления в силу указанных изменений.

В исключительных случаях, связанных с производственной необходимостью, операционный день может продлеваться распоряжением руководителя центрального депозитария, о чем депозитарии уведомляются путем направления электронного сообщения произвольного формата.

17. Поручения "депо", принятые к исполнению в течение операционного дня центрального депозитария, исполняются в течение этого же операционного дня, за исключением случаев, определенных законодательством Республики Беларусь.

18. Для передачи первичных и иных документов, связанных с осуществлением депозитарных операций, между центральным депозитарием, депозитариями и фондовой биржей используется система электронного документооборота. Документы на бумажных носителях передаются только в случае сбоев в системе электронного документооборота.

Под сбоем в системе электронного документооборота понимается утрата депозитариями и (или) центральным депозитарием возможности приема (передачи) или обработки электронных депозитарных документов по независящим от них причинам.

Порядок документооборота между центральным депозитарием и Министерством финансов определяется договором между ними.

(часть третья п. 18 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)

19. При осуществлении депозитарных операций используются следующие электронные депозитарные документы:

поручение "депо";

ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и по счетам "депо" депонентов центрального депозитария;

(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо";

(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

баланс "депо" по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции;

информационный запрос "Сбор реестра" по форме согласно приложению 7 к настоящей Инструкции;

информация о владельцах ценных бумаг на информационный запрос "Сбор реестра" по форме согласно приложению 8 к настоящей Инструкции;

запрос выписки;

запрос отмены;

подтверждение отмены;

подтверждение о списании ценных бумаг;

подтверждение о зачислении ценных бумаг;

уведомление о невозможности перевода;

сообщение "Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение" по форме согласно приложению 9 к настоящей Инструкции;

заявка на погашение государственных ценных бумаг и (или) выплату по ним дохода по форме согласно приложению 10 к настоящей Инструкции;

сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения" по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции;

анкета выпуска ценных бумаг, включенных в Государственный реестр ценных бумаг, по форме согласно приложению 12 к настоящей Инструкции;

анкета выпуска ценных бумаг (для государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка) по форме согласно приложению 13 к настоящей Инструкции;

глобальный сертификат выпуска ценных бумаг;

выписка об операциях по корреспондентскому счету "депо" ЛОРО (разделу корреспондентского счета "депо" ЛОРО);

(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

выписка о состоянии корреспондентского счета "депо" ЛОРО (раздела корреспондентского счета "депо" ЛОРО);

(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

выписка об операциях по счету "депо" (разделу счета "депо");

выписка о состоянии счета "депо" (раздела счета "депо");

информация Министерства финансов Республики Беларусь или Национального банка Республики Беларусь о несостоявшемся выпуске;

отчет о количестве ценных бумаг выпуска в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария по форме согласно приложению 16 к настоящей Инструкции;

уведомление о погашении ценных бумаг;

сообщение произвольного формата;

иные документы.

20. Вопросы использования электронной цифровой подписи, доставки и защищенности электронных документов (сообщений) регулируются договорами со специализированными организациями, предоставляющими депозитариям услуги по распространению открытых ключей проверки подписи и услуги по обработке электронных документов.

21. Электронные документы (сообщения) создаются в соответствии с форматами сообщений электронного документооборота рынка ценных бумаг.

22. Все электронные документы (сообщения) заверяются электронной цифровой подписью.


Глава 5

ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ МЕЖДЕПОЗИТАРНЫХ ПЕРЕВОДОВ

ЦЕННЫХ БУМАГ


23. Переводы ценных бумаг со счета "депо", открытого в одном депозитарии, на счет "депо", открытый в другом депозитарии, именуются междепозитарными переводами ценных бумаг.

24. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг в депозитарий переводоотправителя инициатором перевода представляется поручение "депо", оформленное на бумажном носителе либо в виде электронного документа (далее - электронное поручение "депо"), если использование электронного документооборота предусмотрено депозитарным договором между депонентом и депозитарием.

25. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг с использованием поручения "депо" на бумажном носителе последнее представляется в депозитарий переводоотправителя в двух экземплярах. После проверки представленного поручения "депо" депозитарий переводоотправителя формирует электронное поручение "депо", реквизиты которого должны быть идентичны реквизитам представленного. Электронное поручение "депо" удостоверяется электронной цифровой подписью уполномоченного работника депозитария и направляется в центральный депозитарий.

26. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг с использованием электронного поручения "депо" последнее направляется инициатором перевода в депозитарий переводоотправителя по каналам связи. Депозитарий переводоотправителя, принявший электронное поручение "депо" по каналам связи, осуществляет его проверку и в случае соответствия поручения "депо" требованиям законодательства Республики Беларусь последнее направляется депозитарием переводоотправителя в центральный депозитарий.

27. Центральный депозитарий, после того как поручение "депо" на перевод ценных бумаг, поступившее от депозитария, принято к исполнению, осуществляет списание ценных бумаг с корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария переводоотправителя и зачисление на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария переводополучателя или на счет "депо" депонента центрального депозитария.

При осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг со счета "депо" депонента центрального депозитария центральный депозитарий осуществляет списание ценных бумаг со счета "депо" своего депонента и зачисление их на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария переводополучателя.

После осуществления депозитарного перевода центральный депозитарий отправляет в депозитарий переводоотправителя электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг", а в депозитарий переводополучателя - электронное поручение "депо".

(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

28. После получения от центрального депозитария электронного сообщения "Подтверждение о списании ценных бумаг" депозитарий переводоотправителя в тот же день обязан провести списание указанных ценных бумаг с корреспондентского счета "депо" НОСТРО и со счета "депо" своего депонента.

29. На основании полученного от центрального депозитария электронного поручения "депо" депозитарий переводополучателя в тот же день обязан осуществить зачисление указанных ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" НОСТРО и на счет "депо" своего депонента.

(п. 29 в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

30. После осуществления депозитарием переводоотправителя депозитарного перевода ценных бумаг на всех экземплярах поручения "депо" на бумажном носителе делается отметка: "Проведено депозитарием", указывается дата, ставятся подпись уполномоченного работника депозитария и печать (штамп) депозитария. Первый экземпляр помещается в документы депозитария переводоотправителя, второй - выдается инициатору перевода.

(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

В случае осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг с использованием электронного поручения "депо" переводоотправителя последний уведомляется о списании ценных бумаг путем направления электронных депозитарных документов.

31. Депозитарий переводополучателя, получивший от центрального депозитария электронное поручение "депо", по каналам связи направляет его переводополучателю или в случае отсутствия с последним электронного документооборота формирует один экземпляр копии электронного поручения "депо" на бумажном носителе, удостоверяет их подписью уполномоченного работника депозитария и печатью (штампом) депозитария и выдает его переводополучателю.

(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

32. В случае, если в результате сбоя в системе электронного документооборота депозитарии не имеют возможности представлять в центральный депозитарий (получать от центрального депозитария) электронные депозитарные документы, междепозитарный перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, определенном пунктами 33 - 39 настоящей Инструкции. При этом при возникновении сбоя в системе электронного документооборота и о восстановлении функционирования этой системы депозитарий незамедлительно уведомляет об этом центральный депозитарий.

33. В случаях, если в результате сбоев в системе электронного документооборота у депозитария переводоотправителя отсутствует электронный документооборот, последний самостоятельно оформляет на бумажном носителе четыре дополнительных экземпляра поручения "депо", идентичных представленному поручению "депо", заверяет один из них подписью и оттиском печати депозитария согласно заявленным в центральный депозитарий образцам подписи и оттиска печати и представляет эти экземпляры в центральный депозитарий.

34. После осуществления центральным депозитарием перевода ценных бумаг по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО центральный депозитарий проставляет на всех четырех экземплярах поручения "депо" отметку "Проведено центральным депозитарием" с указанием даты перевода ценных бумаг и заверяет ее подписью уполномоченного работника и штампом центрального депозитария. Экземпляр поручения "депо", содержащий подпись и оттиск печати депозитария, помещается в документы центрального депозитария, второй экземпляр поручения "депо" возвращается депозитарию переводоотправителя, третий и четвертый экземпляры поручения "депо" направляются депозитарию переводополучателя. В случае наличия электронного документооборота с депозитарием переводополучателя после зачисления ценных бумаг на его корреспондентский счет "депо" ЛОРО в его адрес направляется электронное поручение "депо", сформированное центральным депозитарием на основании поручения "депо" на бумажном носителе, поступившего от депозитария переводоотправителя.

(в ред. постановления Минфина от 22.06.2009 N 82)

(см. текст в предыдущей редакции)

35. После получения от центрального депозитария поручения "депо" с отметкой "Проведено центральным депозитарием" депозитарий переводоотправителя в тот же день обязан провести списание указанных ценных бумаг с корреспондентского счета "депо" НОСТРО и со счета "депо" своего депонента.

36. После получения от центрального депозитария поручения "депо" с отметкой "Проведено центральным депозитарием" депозитарий переводополучателя в тот же день обязан осуществить зачисление указанных ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" НОСТРО и на счет "депо" своего депонента.

37. Депозитарий переводоотправителя помещает экземпляр поручения "депо", содержащий подпись и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг, и экземпляр поручения "депо" с отметкой "Проведено центральным депозитарием" в документы депозитария, а второй экземпляр поручения "депо" со своей отметкой "Проведено депозитарием" возвращает инициатору перевода.

(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)

(см. текст в предыдущей редакции)

38. Депозитарий переводополучателя помещает один экземпляр поручения "депо" с отметкой "Проведено центральным депозитарием" в свои документы, а другой экземпляр поручения "депо" с отметкой "Проведено центральным депозитарием" направляет переводополучателю.

39. Если возможность использования электронного документооборота отсутствует только у депозитария переводополучателя, о чем уведомлен центральный депозитарий, после зачисления ценных бумаг на его корреспондентский счет "депо" ЛОРО центральный депозитарий создает два экземпляра электронного поручения "депо" на бумажном носителе, проставляет на них отметку "Проведено центральным депозитарием" и направляет указанные документы в депозитарий переводополучателя, который осуществляет действия, предусмотренные пунктами 36 и 38 настоящей Инструкции.

40. Центральный депозитарий вправе отказать депозитарию в осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг в случаях, если:

поручение "депо" не содержит необходимые реквизиты или оформлено не в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь;

поручение "депо" представлено в центральный депозитарий позднее десяти календарных дней либо ранее даты, указанной в поручении "депо" как дата поручения;

информация, содержащаяся в реквизитах поручения "депо", не соответствует информации о номерах корреспондентских счетов "депо" ЛОРО (разделах этих счетов) и депозитариях, на имя которых открыты эти корреспондентские счета "депо" ЛОРО, имеющейся у центрального депозитария;

информация о ценных бумагах, содержащаяся в реквизитах поручения "депо", не соответствует информации о ценных бумагах, содержащейся в справочнике выпусков ценных бумаг и (или) в Государственном реестре ценных бумаг Республики Беларусь;

количество ценных бумаг, указанных в поручении "депо", превышает количество данных ценных бумаг, числящихся на корреспондентском счете "депо" ЛОРО (разделе этого счета), с которого должны быть списаны данные ценные бумаги;

проверка корректности электронной цифровой подписи и подлинности электронного поручения дает отрицательный результат или подпись должностного лица, подписавшего поручение "депо" на бумажном носителе, или оттиск печати депозитария на поручении "депо" не соответствуют образцам подписей и оттиска печати, указанных в карточке с образцами подписей, представленной в центральный депозитарий.

41. В случае отказа от осуществления перевода ценных бумаг центральный депозитарий направляет в день поступления поручения "депо" в адрес депозитария переводоотправителя электронное сообщение "Уведомление о невозможности перевода" с указанием причины, по которой оно не может быть исполнено, или возвращает поручение "депо" депозитарию переводоотправителя. На обратной стороне поручения "депо", возвращаемого депозитарию переводоотправителя, указывается причина отказа в его исполнении, ставится подпись уполномоченного работника центрального депозитария и штамп центрального депозитария.

42. Депозитарий переводоотправителя на основании письменного запроса отмены инициатора перевода ценных бумаг может отменить поручение "депо" в случае, если по данному поручению еще не был осуществлен перевод по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО (по разделам корреспондентских счетов "депо" ЛОРО). Для отмены перевода депозитарий переводоотправителя должен отправить в центральный депозитарий электронное сообщение "Запрос отмены" или запрос отмены поручения "депо" на бумажном носителе.

43. После получения электронного сообщения "Запрос отмены" или запроса отмены на бумажном носителе и выяснения возможности выполнения указанного запроса центральный депозитарий отправляет депозитарию переводоотправителя электронное сообщение "Подтверждение отмены" или сообщение на бумажном носителе, в котором содержится либо подтверждение об отмене указанного поручения "депо", либо сообщение о невозможности отмены с указанием причины.

44. Технические ошибки центрального депозитария, не изменяющие остатков ценных бумаг на счетах "депо" депонентов центрального депозитария и депозитариев, исправляются на основании распоряжения руководителя центрального депозитария или уполномоченного им лица.