Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Мосэнерго» Код эмитента
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет российского открытого акционерного общества энергетики и электрификации, 7557.8kb.
- Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества энергетики и электрификации кубани, 3023.82kb.
- Ежеквартальный отчет кузбасское Открытое акционерное общество энергетики и электрификации, 3117.48kb.
- Ежеквартальный отчет кузбасское открытое акционерное общество энергетики и электрификации, 3649.54kb.
- 9. Полное фирменное наименование эмитента, 1629.05kb.
- Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества " Дальневосточный банк " Код эмитента:, 6381.91kb.
- Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества «Агрегат» Код эмитента, 2061kb.
- Ежеквартальный отчет открытого Акционерного Общества «Долина» Код эмитента: 00667-Е, 448.91kb.
- Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества "Северсталь-метиз" Код эмитента, 2780.4kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество энергетики и электрификации "Камчатскэнерго", 2490.97kb.
Срок (дата) выплаты купонного (процентного) дохода
1 купон: 182-й с даты начала размещения Облигаций выпуска.
2 купон: 364-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
3 купон: 546-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
4 купон: 728-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
5 купон: 910-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
6 купон: 1092-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
7 купон: 1274-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
8 купон: 1456-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
9 купон: 1638-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
10 купон: 1820-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
11 купон: 2002-й с даты начала размещения Облигаций выпуска.
12 купон: 2184-й с даты начала размещения Облигаций выпуска.
13 купон: 2366-й с даты начала размещения Облигаций выпуска.
14 купон: 2548-й с даты начала размещения Облигаций выпуска.
15 купон: 2730-й с даты начала размещения Облигаций выпуска.
16 купон: 2912-й с даты начала размещения Облигаций выпуска.
17 купон: 3094-й с даты начала размещения Облигаций выпуска.
18 купон: 3276-й с даты начала размещения Облигаций выпуска.
19 купон: 3458-й с даты начала размещения Облигаций выпуска.
20 купон: 3640-й с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Доход по двадцатому купону выплачивается одновременно с погашением Облигаций.
Порядок выплаты купонного (процентного) дохода
Выплата доходов по Облигациям производится денежными средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев Облигаций. Владелец Облигации, если он не является депонентом Депозитария, может, но не обязан, уполномочить номинального держателя Облигаций - депонента Депозитария получать суммы от выплаты доходов по Облигациям. В том случае, если владелец Облигации не уполномочил депонента Депозитария получать в его пользу суммы от выплаты доходов по Облигациям, выплата доходов по Облигациям производится непосредственно владельцу Облигаций.
Презюмируется, что номинальные держатели - депоненты Депозитария уполномочены получать суммы дохода по Облигациям.
Депонент Депозитария, не уполномоченный своими клиентами получать суммы дохода по Облигациям, не позднее 12 часов 00 минут (московского времени) дня, предшествующего 2 (Второму) рабочему дню до даты выплаты дохода по Облигациям, передает в Депозитарий перечень владельцев, который должен содержать все реквизиты, указанные ниже для Списка владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.
Выплата дохода по Облигациям производится в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня Депозитария, предшествующего 3 (Третьему) рабочему дню до даты выплаты дохода по Облигациям.
В том случае, если среди владельцев, уполномочивших номинального держателя на получение сумм погашения по Облигациям, есть нерезиденты и/или физические лица, то номинальный держатель обязан указать в списке владельцев Облигаций в отношении таких лиц следующую информацию:
- полное наименование/Ф.И.О. владельца Облигаций;
- количество принадлежащих владельцу Облигаций;
- полное наименование лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
- место нахождения (или регистрации – для физических лиц) и почтовый адрес, включая индекс, владельца Облигаций;
- реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций;
- налоговый статус владельца Облигаций;
в случае, если владельцем Облигаций является юридическое лицо-нерезидент:
- индивидуальный идентификационный номер (ИИН) – при наличии;
в случае, если владельцем Облигаций является физическое лицо:
- вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца Облигаций,
наименование органа, выдавшего документ;
- номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца Облигаций (при его наличии);
- ИНН владельца Облигаций (при его наличии);
- число, месяц и год рождения владельца Облигаций.
Исполнение обязательства по отношению к владельцу, включенному в Список владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения Облигаций после даты составления указанного Списка.
В случае, если права владельца на Облигации учитываются номинальным держателем Облигаций и номинальный держатель Облигаций уполномочен на получение суммы дохода по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы дохода по Облигациям, подразумевается номинальный держатель Облигаций.
В случае, если права владельца на Облигации не учитываются номинальным держателем Облигаций или номинальный держатель Облигаций не уполномочен Владельцем на получение суммы дохода по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы дохода по Облигациям, подразумевается Владелец Облигаций.
Не позднее, чем во 2 (второй) рабочий день до даты выплаты доходов по Облигациям Депозитарий предоставляет Эмитенту и/или Платёжному агенту Список владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, включающий в себя следующие данные:
а) полное наименование (ФИО) лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям;
б) количество Облигаций, учитываемых на счете депо лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям;
в) место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям;
г) реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям, а именно:
- номер счета;
- наименование банка, в котором открыт счет;
- корреспондентский счет банка, в котором открыт счет;
- банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет;
д) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям;
е) налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы дохода по Облигациям (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д.);
ж) код причины постановки на учет (КПП) лица, уполномоченного получать суммы дохода и/или погашение по Облигациям.
Владельцы Облигаций, их уполномоченные лица, в том числе депоненты Депозитария, самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов банковского счета, предоставленных им в Депозитарий. В случае непредставления или несвоевременного предоставления в Депозитарий указанных реквизитов, исполнение таких обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем Облигаций на дату предъявления требования.
При этом исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям производится на основании данных Депозитария, в этом случае обязательства Эмитента считаются исполненными в полном объеме и надлежащим образом. В том случае, если предоставленные Владельцем или номинальным держателем или имеющиеся в Депозитарии реквизиты банковского счета и иная информация, необходимая для исполнения Эмитентом обязательств по Облигациям, не позволяют Платежному агенту своевременно осуществить перечисление денежных средств, то такая задержка не может рассматриваться в качестве просрочки исполнения обязательств по Облигациям, а Владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
Не позднее, чем во 2-ой (Второй) рабочий день до даты выплаты купонного дохода по Облигациям Эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счёт Платёжного агента.
На основании Списка владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, предоставленного Депозитарием, Платёжный агент рассчитывает суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому из лиц, включенных в Список владельцев и/или номинальных держателей Облигаций. В дату выплаты купонного дохода по Облигациям Платёжный агент перечисляет необходимые денежные средства на счета лиц, уполномоченных на получение сумм доходов по Облигациям, включенных в Список владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.
В случае если одно лицо уполномочено на получение сумм купонного дохода по Облигациям со стороны нескольких владельцев Облигаций, то такому лицу перечисляется общая сумма без разбивки по каждому владельцу Облигаций.
Если дата выплаты купонного дохода по Облигациям выпадает на выходной день, независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за выходным. Владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
Облигации серии 01
Вид, серия (тип), форма и иные идентификационные признаки ценных бумаг: неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1000 (Одна тысяча) рублей каждая со сроком погашения в 1820-й (Одна тысяча восемьсот двадцатый) день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемые путем открытой подписки
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 4-02-00085-А
Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг: 26 января 2006 года
Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг: 31 октября 2006 года
Наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг: Федеральная служба по финансовым рынкам
Количество размещенных ценных бумаг выпуска: 5 000 000 (пять миллионов) штук
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска: 1 000 (одна тысяча) рублей
Объем выпуска размещенных ценных бумаг по номинальной стоимости: 5 000 000 000 (пять миллиардов) рублей
Способ размещения ценных бумаг: открытая подписка
Дата начала размещения: 19 сентября 2006 года
Дата окончания размещения: 19 сентября 2006 года
Размещение Облигаций осуществлено с использованием системы торгов ЗАО «Фондовая Биржа «ММВБ»
Размещение ценных бумаг осуществлено эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих Эмитенту услуги по размещению ценных бумаг (Андеррайтер/Посредник при размещении) - АБ «Газпромбанк» (ЗАО)
В результате принятия внеочередным общим собранием акционеров ОАО «Мосэнерго» 28.12.2008 решения о реорганизации в форме присоединения к нему ОАО «Мосэнерго Холдинг» (протокол № 1 от 11.01.08г.) в соответствии со ст. 15 Федерального закона № 208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах» было осуществлено досрочное погашение облигаций, предъявленных кредиторами - владельцами облигаций ОАО «Мосэнерго». К досрочному погашению в Общество было предъявлено 370 671(триста семьдесят тысяч шестьсот семьдесят одна) штук облигаций серии 01. Погашение облигаций производилось по цене, равной сумме номинальной стоимости облигации и накопленного купонного дохода по облигациям, рассчитанного на дату исполнения обязательств по досрочному погашению облигаций в порядке, установленном п. 15 Решения о выпуске ценных бумаг – облигаций серии 01.
Общий объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости после досрочного погашения части ценных бумаг выпуска: 4 629 329 000 (четыре миллиарда четыре миллиона шестьсот двадцать девять тысяч триста двадцать девять) рублей
Количество ценных бумаг выпуска после досрочного погашения части ценных бумаг выпуска: 4 629 329 (четыре миллиона шестьсот двадцать девять тысяч триста двадцать девять) штук
Права, закрепленные каждой ценной бумагой выпуска:
Облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением далее по тексту именуются совокупно "Облигации" или "облигации выпуска", и по отдельности - "Облигация" или "облигация выпуска".
Облигации представляют собой прямые, безусловные обязательства открытого акционерного общества энергетики и электрификации “Мосэнерго” (далее - "Эмитент").
Каждая Облигация настоящего выпуска предоставляет ее владельцу одинаковый объем прав. Все задолженности Эмитента по Облигациям настоящего выпуска будут юридически равны и в равной степени обязательны к исполнению.
Владелец Облигации имеет право на получение при погашении Облигаций номинальной стоимости Облигации.
Владелец Облигации имеет право на получение купонного дохода (фиксированного процента от номинальной стоимости Облигации).
Владелец Облигации имеет право свободно продавать и иным образом отчуждать Облигацию. Владелец Облигации, купивший Облигацию при первичном размещении, не имеет права совершать сделки с Облигацией до момента государственной регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Владелец Облигации имеет право на возврат средств инвестирования в случае признания выпуска Облигаций несостоявшимся или недействительным в соответствии с законодательством Российской Федерации. Владелец Облигаций имеет право требовать возмещения номинальной стоимости Облигаций и выплаты причитающегося ему накопленного купонного дохода по Облигациям в следующих случаях:
- просрочка более чем на 7 (Семь) рабочих дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по Облигациям настоящего выпуска с даты выплаты соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг;
- просрочка более чем на 7 (Семь) рабочих дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по любым облигациям Эмитента, выпущенным Эмитентом на территории Российской Федерации с даты выплаты соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг;
- просрочка более, чем на 30 (Тридцать) рабочих дней Эмитентом своих обязательств по погашению (в том числе досрочному погашению) любых облигаций, выпущенных Эмитентом на территории Российской Федерации;
- предъявление к досрочному погашению по требованию владельцев других облигаций Эмитента и/или выпущенных под поручительство Эмитента в соответствии с условиями выпуска указанных облигаций, включая, но не ограничиваясь, рублевых, валютных и еврооблигаций, как уже размещенных, так и размещаемых в будущем.
Владелец Облигаций имеет право требовать возмещения номинальной стоимости Облигаций и выплаты причитающегося ему накопленного купонного дохода по Облигациям, рассчитанного в соответствии с п.15 Решения о выпуске ценных бумаг и п.2.4 Проспекта ценных бумаг, на следующий день за датой раскрытия информации о досрочном погашении в ленте новостей. Требования (заявления) о досрочном погашении Облигаций могут быть предъявлены до даты погашения Облигаций.
Кроме перечисленных прав, владелец Облигации вправе осуществлять иные права, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.
Эмитент обязуется обеспечить права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.
Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное хранение облигаций:
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Национальный депозитарный центр»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО НДЦ
Место нахождения: г. Москва, Средний Кисловский переулок, дом 1/13, строение 4
Почтовый адрес: 105062, г. Москва, ул. Машкова, д. 13, стр. 1
Номер лицензии на осуществление депозитарной деятельности: 177-03431-000100
Дата выдачи лицензии: 04.12.2000
Срок действия лицензии: без ограничения срока действия
Лицензирующий орган: ФКЦБ России
Порядок и условия погашения ценных бумаг выпуска:
Срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения:
Датой погашения Облигаций выпуска является 3820-й (Три тысяча шестьсот сороковой) день с Даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата (порядок определения даты), на которую составляется список владельцев облигаций для целей их погашения:
Погашение Облигаций производится в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 3-му (Третьему) рабочему дню до даты погашения Облигаций (далее по тексту - "Дата составления Списка владельцев и/или номинальных держателей Облигаций").
Исполнение обязательства по отношению к владельцу, включенному в Список владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения Облигаций после Даты составления Списка владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.
Иные условия и порядок погашения облигаций:
Погашение Облигаций производится Платёжным агентом по поручению и за счет Эмитента.
Погашение Облигаций производится денежными средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев Облигаций.
Владелец Облигации, если он не является депонентом НДЦ, может, но не обязан, уполномочить номинального держателя Облигаций - депонента НДЦ получать суммы от погашения Облигаций. В том случае, если владелец Облигации не уполномочил депонента НДЦ получать в его пользу суммы от погашения Облигаций, погашение Облигаций производится непосредственно владельцу Облигаций.
Презюмируется, что номинальные держатели - депоненты НДЦ уполномочены получать суммы погашения по Облигациям.
Депоненты Депозитария, являющиеся номинальными держателями и не уполномоченные своими клиентами получать суммы погашения номинальной стоимости Облигаций, не позднее 12 часов 00 минут (московского времени) дня, предшествующего 2-ому (Второму) рабочему дню до Даты погашения, передают в Депозитарий перечень владельцев Облигаций, который должен содержать все реквизиты, указанные ниже для Списка владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.
В случае если права владельца на Облигации учитываются номинальным держателем и номинальный держатель уполномочен на получение суммы погашения по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы погашения по Облигациям, подразумевается номинальный держатель.
В случае, если права владельца на Облигации не учитываются номинальным держателем или номинальный держатель не уполномочен владельцем на получение суммы погашения по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы погашения по Облигациям, подразумевается владелец.
На основании имеющихся и/или предоставленных депонентами Депозитария данных Депозитарий составляет Список владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для погашения, который предоставляется Эмитенту и/или Платёжному агенту не позднее, чем во 2 (Второй) рабочий день до Даты погашения Облигаций.
Список владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для погашения включает в себя следующие данные:
а) полное наименование (ФИО владельца – для физического лица) лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям.
б) количество Облигаций, учитываемых на счете лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
в) место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
г) реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям, а именно:
- номер счета;
- наименование банка, в котором открыт счет;
- корреспондентский счет банка, в котором открыт счет;
- ИНН банка держателя Облигаций;
- банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет;
д) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
е) налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д., для физических лиц - налоговый резидент/нерезидент).
Дополнительно к указанным сведениям номинальный держатель обязан передать в НДЦ, а НДЦ обязан включить в Список владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплаты сумм погашения следующую информацию относительно физических лиц и юридических лиц - нерезидентов Российской Федерации, являющихся владельцами Облигаций, независимо от того уполномочен номинальный держатель получать суммы погашения по Облигациям или нет:
а) в случае если владельцем Облигаций является юридическое лицо-нерезидент:
- индивидуальный идентификационный номер (ИНН) – при наличии;
б) в случае если владельцем Облигаций является физическое лицо:
- вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца, наименование органа, выдавшего документ;
- число, месяц и год рождения владельца;
- место регистрации и почтовый адрес, включая индекс, владельца;
- налоговый статус владельца;
- номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца (при его наличии);
- ИНН владельца (при его наличии);
- код причины постановки на учет (КПП) лица, уполномоченного получать суммы дохода и/или погашения по Облигациям.
Владельцы Облигаций, их уполномоченные лица, в том числе депоненты НДЦ, самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов банковского счета и иных сведений, предоставленных ими в НДЦ.
В случае непредставления или несвоевременного предоставления в НДЦ информации, необходимой для исполнения Эмитентом обязательств по Облигациям, исполнение таких обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем Облигаций на дату предъявления требования. При этом исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям производится на основании данных НДЦ, в этом случае обязательства Эмитента считаются исполненными в полном объеме и надлежащим образом.
В том случае, если предоставленные владельцем или номинальным держателем или имеющиеся в НДЦ реквизиты банковского счета и иная информация, необходимая для исполнения Эмитентом обязательств по Облигациям, не позволяют Платежному агенту своевременно осуществить перечисление денежных средств, то такая задержка не может рассматриваться в качестве просрочки исполнения обязательств по Облигациям, а владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
Не позднее, чем во 2-й (Второй) рабочий день до даты погашения Облигаций Эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счёт Платёжного агента.
На основании Списка владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, предоставленного НДЦ, Платёжный агент рассчитывает суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому из лиц, указанных в Списке владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.
В дату погашения Облигаций Платёжный агент перечисляет необходимые денежные средства на счета лиц, уполномоченных на получение сумм погашения по Облигациям, указанных в Списке владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.
В случае, если одно лицо уполномочено на получение сумм погашения по Облигациям со стороны нескольких владельцев Облигаций, то такому лицу перечисляется общая сумма без разбивки по каждому владельцу Облигаций.
При погашении Облигаций выплачивается также купонный доход за последний купонный период.
Если дата погашения Облигаций приходится на выходной день - независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, - то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за выходным. Владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
Списание Облигаций со счетов депо при погашении производится после исполнения Эмитентом всех обязательств перед владельцами Облигаций по выплате доходов и номинальной стоимости Облигаций.
Погашение сертификата производится после списания всех Облигаций со счетов депо в НДЦ.