Открытое акционерное общество

Вид материала

Документы

Содержание 6. Сроки исполнения операций. 7. Требования к деятельности регистратора. Регистратор обязан Регистратор не имеет права 7.1. Раскрытие информации регистратором. 7.2. Внутренний контроль регистратора. 7.3. Стоимость услуг регистратора. 7.5. Ответственность регистратора. 8. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента. 8.1. Обязанности зарегистрированных лиц.

Подобный материал:

• Открытое акционерное общество «Плещеницлес», 296.76kb.
• Открытое акционерное общество "Машиностроительное производственное объединение им., 23.93kb.
• Пояснительная записка, 932.56kb.
• Открытое акционерное общество «Автобытсервис» положение об органах управления, 565.78kb.
• Открытое акционерное общество «ук «жилцентр», 456.43kb.
• Открытое акционерное общество «ореховский льнозавод», 33.94kb.
• Открытое акционерное общество «кузбассгазификация», 267.46kb.
• Открытое акционерное общество "Тепличный комбинат "Завьяловский" Информация о проведении, 102.15kb.
• Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Туймазинский завод автобетоновозов», 2412.13kb.
• Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Туймазинский завод автобетоновозов», 1604.48kb.

6. Сроки исполнения операций.

Срок проведения операций в реестре исчисляется в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации, с даты предоставления необходимых документов регистратору, если иное специально не оговорено в настоящих Правилах.

6.1. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются следующие операции:

• выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления об операции, проведенной по счету;
  
• направление номинальным держателям уведомления об объединении выпусков ценных бумаг или об аннулировании кода дополнительного выпуска;
  
• направление бывшему владельцу ценных бумаг (иному зарегистрированному лицу) уведомления о списании с его счета ценных бумаг.
  

6.2. В течение одного дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:

• внесение записей об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества.
  

6.3. В течение двух рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного представителя эмитента или уполномоченного представителя регистратора, осуществляющего ведение реестра, предоставляется доступ к оригиналам документов, служивших основанием для внесения записей в реестр (в случае передачи реестра другому регистратору).

6.4. В течение трех рабочих дней исполняются следующие операции:

• внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;
  
• внесение записей об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
  
• объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
  
• подготовка списка владельцев ценных бумаг, в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе;
  
• внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету (подпункты 1 пункта 5.2.3. настоящих Правил);
  
• внесение в реестр записей о прекращении блокирования по лицевому счету (подпункты 1 пункта 5.2.3. настоящих Правил), но не ранее, чем по истечении 15 дней со дня получения лицом, выкупающим ценные бумаги, направленного им требования о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг;
  
• внесение в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги при предоставлении регистратору документов согласно п.п.5.2.1.6., 5.2.1.7. настоящих Правил;
  
• внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций по лицевому счету одновременно с внесением записей о переходе права собственности на ценные бумаги при предоставлении регистратору документов согласно п.5.2.1.7. настоящих Правил.
  

6.5. В течение трех дней исполняются следующие операции:

• открытие лицевого счета;
  
• внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета (в том числе данных лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога);
  
• внесение записей о переходе прав собственности (в том числе на заложенные ценные бумаги);
  
• зачисление на лицевой счет эмитента ценных бумаг, не полностью оплаченных в срок, установленный решением об их размещении (договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении);
  
• внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
  
• внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;
  
• внесение записей о возникновении залога (в том числе при уступке прав по договору о залоге) и прекращении залога;
  
• внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами по оплате и прекращении обременения ценных бумаг обязательствами оплаты;
  
• внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
  
• внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
  
• внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом.
  

6.6. На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг:

• внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг не состоявшимся (недействительным).
  

6.7. В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:

• предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.
  

6.8. В течение пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются следующие операции:

• внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг;
  
• внесение записей об аннулировании кодов дополнительных выпусков;
  
• внесение записей об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и присвоении выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера.
  

6.9. В течение пяти дней исполняются следующие операции:

• выдача отказа в исполнении операции.
  

6.10. В течение семи дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре до его передачи другому регистратору, исполняются следующие операции:

• предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.
  

6.11. В течение десяти дней исполняются следующие операции:

• аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации, а также случаев, предусмотренных данным пунктом;
  
• подготовка и предоставление списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров лицам, требующим созыва такого собрания.
  

6.12. В течение двадцати дней исполняются следующие операции:

• предоставление информации из реестра по письменному запросу.
  

6.13. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

• подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  
• подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
  
• сбор и обработка информации от номинальных держателей;
  
• внесение записей о размещении ценных бумаг;
  
• подготовка списка владельцев ценных бумаг (п.5.3.15. настоящих Правил) (срок не может быть менее десяти дней с даты, на которую должен быть составлен указанный список, а в случае, если распоряжение эмитента поступило позднее даты, на которую должен быть составлен указанный список, - в течение десяти дней со дня представления распоряжения эмитента регистратору);
  
• внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету (подпункт 2 пункта 5.2.3. настоящих Правил), а в случае, если распоряжение эмитента поступило позднее даты, на которую должен быть составлен список владельцев ценных бумаг (п.5.3.15. настоящих Правил) - в день представления распоряжения эмитента регистратору).
  

6.14. В сроки, оговоренные в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

• внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
  

6.15. На следующий рабочий день после истечения 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг исполняются операции:

• внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций по лицевому счету (если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы согласно п.5.2.1.7. настоящих Правил).
  

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

7. Требования к деятельности регистратора.

Регистратор обязан:

• осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
  
• исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;
  
• устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
  
• принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;
  
• осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
  
• осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
  
• ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
  
• предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
  
• соблюдать, установленный нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг порядок передачи реестра при прекращении действия договора с эмитентом;
  
• не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
  
• по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  
• по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
  

• по распоряжению эмитента предоставлять ему список владельцев ценных бумаг в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 ФЗ «Об акционерных обществах» и требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 ФЗ «Об акционерных обществах»;
  
• по распоряжению эмитента предоставлять ему список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ «Об акционерных обществах»;
  

• информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
  
• обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
  
• хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;
  
• удостоверять подпись акционера - физического лица (его уполномоченного представителя) на требовании акционера о выкупе принадлежащих ему акций и на отзыве указанного требования.
  

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

• уведомить об этом Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
  
• опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
  
• принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
  

Регистратор не имеет права:

• аннулировать внесенные в реестр записи;
  
• прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
  
• отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;
  
• при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
  

7.1. Раскрытие информации регистратором.

Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.

К данной информации относятся:

• место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
  
• перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор;
  
• место нахождения и почтовый адрес трансфер-агентов регистратора;
  
• почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора;
  
• формы документов для проведения операций в реестре;
  
• правила ведения реестра;
  
• прейскурант цен на услуги регистратора;
  
• фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленных подразделений.
  

Указанную выше информацию можно получить по адресу ссылка скрыта в сети Интернет, а также по запросу непосредственно у регистратора в течение 20-ти дней с момента получения запроса.

7.2. Внутренний контроль регистратора.

7.2.1. Ответственность за организацию внутреннего контроля несет исполнительный орган регистратора.

7.2.2. Ответственность за осуществление внутреннего контроля несет контролер регистратора, назначаемый руководителем.

7.2.3. Внутренний контроль осуществляется в соответствии с утверждаемой исполнительным органом регистратора «Инструкцией о внутреннем контроле».

7.2.4. При размещении ценных бумаг регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.

В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

7.2.5. Распоряжение одного зарегистрированного лица обрабатывается разными сотрудниками регистратора.

7.3. Стоимость услуг регистратора.

Услуги по совершению операций в реестре оплачиваются в соответствии с Прейскурантом и во всех случаях не могут превышать соответствующих предельных размеров, установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Прейскурант находится в операционном зале в доступном для клиентов, легко обозримом месте.

• Не взимается плата регистратором:
  
• за выдачу выписки из реестра, оформленной при размещении ценных бумаг;
  
• за предоставление информации о проведении общего собрания акционеров;
  
• за выдачу отказа от внесения записей в реестр.
  

7.5. Ответственность регистратора.

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

Регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер - агентом своих функций, в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

8. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента.

8.1. Обязанности зарегистрированных лиц.

Зарегистрированные лица обязаны:

• предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
  
• предоставлять регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица;
  
• предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
  
• предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
  
• гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
  
• осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.
  

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.