Отчет Общества о выпуске и обращении собственных эмиссионных ценных бумаг. 28 Основные показатели работы общества в 2010 году. 35
| Вид материала | Отчет |
- Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 27.95kb.
- Федеральный Закон «О рынке ценных бумаг», 801.13kb.
- Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 26.96kb.
- Статья Предмет регулирования настоящего Федерального закона Настоящим Федеральным законом, 749.37kb.
- Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 22.27kb.
- Годовой отчет открытого акционерного общества «Санаторий-профилакторий «Энергетик», 951.02kb.
- Отчет о выплате объявленных дивидендов по акциям общества описание основных факторов, 180.27kb.
- Открытого Акционерного Общества «Мосэнергосетьстрой» (оао «мэсс») в отрасли 7 Корпоративное, 1299.84kb.
- Годовой отчет по результатам работы за 2010 год, 1621.18kb.
- Годовой отчет открытого акционерного общества «северсталь», 875.54kb.
Таблица 2
| Ф.И.О. | Занимаемые должности в других организациях | Информация о юридических лицах, в которых указанные лица владеют самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20 и более процентами голосующих акций (долей, паев) |
| Борисов Евгений Иванович | Генеральный директор ОАО ОМЗ Председатель Правления ОАО ОМЗ Заместитель Председателя Совета директоров ОАО «Ижорские заводы» член Совета директоров ЗАО «МК «УРАЛМАШ» Заместитель Председателя Совета директоров ОАО «Криогенмаш» Председатель Совета директоров ООО «Глазовский завод «Химмаш» Заместитель Председателя Совета директоров ОАО «Уралмашзавод» член наблюдательного совета SKODA JS a.s. Заместитель Председатея Совета директоров ЗАО «Группа Химмаш» член Совета директоров ООО «Уралмаш-Инжиниринг» член Совета директоров ЗАО "Форпост-менеджмент" член Совета директоров ОАО «Уралхиммаш» член Совета директоров ОАО «Гипрокислород» Председатель Совета директоров ЗАО ПО «Уралэнергомонтаж» член Совета директоров ЗАО "Научно-производственная фирма "Центральное конструкторское бюро арматуростроения» член Совета директоров ОАО «Стройтрансгаз» Председатель Совета директоров ОАО «Стройтрансгаз-инвест» Советник Председателя Правления ГПБ (ОАО) | Не владеет |
| Данченко Олег Иванович | Генеральный директор ОАО «Уралмашзавод» Председатель Правления ОАО «Уралмашзавод» член Совета директоров ОАО «Уралмашзавод» Генеральный директор ЗАО «МК «УРАЛМАШ» член Совета директоров ЗАО «МК «УРАЛМАШ» член Совета директоров ООО "Уралмаш-Инжиниринг" | Не владеет |
| Карпов Юрий Анатольевич | Заместитель генерального директора по буровому оборудованию ОАО ОМЗ член Совета директоров ОАО «Уралмашзавод» член Совета директоров ООО "Уралмаш-Инжиниринг" член Совета директоров ЗАО «МК «УРАЛМАШ» | Не владеет |
| Степанов Александр Михайлович | Заместитель генерального директора по стратегическому развитию ОАО ОМЗ член Совета директоров ОАО "Криогенмаш" член Совета директоров ЗАО "Научно-производственная фирма "Центральное конструкторское бюро арматуростроения» член Совета директоров ОАО "Уралхиммаш" Советник Председателя Правления ГПБ (ОАО) | Не владеет |
| Гавриков Григорий Григорьевич | член Совета директоров ООО "Частное охранное предприятие "Северо-Западное агенство охраны промышленных объектов - С" Заместитель Генерального директора ЗАО «Форпост-менеджмент» | Не владеет |
| Рубцов Алексей Иванович | Заместитель генерального директора – коммерческий директор ОАО ОМЗ член Совета директоров ОАО "Криогенмаш" | Не владеет |
| Урусов Равиль Алимджанович | Генеральный директор ОАО "Ижорские заводы" член Совета директоров ОАО "Ижорские заводы" | Не владеет |
| Бурмистров Евгений Иванович | Заместитель Генерального директора – директор по экономической и информационной безопасности ОАО ОМЗ | Не владеет |
| Плюснин Евгений Георгиевич | Заместитель генерального директора по кадровой политике и управлению персоналом ОАО ОМЗ | Не владеет |
Сведения о соблюдении акционерным обществом Кодекса корпоративного поведения
Таблица 3
| № | Положение Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается или не соблюдается | Примечание |
| Общее собрание акционеров | |||
| 1 | Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок | Положение соблюдается | п.15.11 ст.15 Устава |
| 2 | Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования | Положение соблюдается | п.15.12 ст.15 Устава |
| 3 | Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет | Положение соблюдается | п.15.12 ст.15 Устава п. 3 Кодекса корпоративного поведения. По заявке акционера информация (материалы) направляются по электронной почте |
| 4 | Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, – достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав | Положение соблюдается | п. 4 Кодекса корпоративного поведения |
| 5 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества | Положение соблюдается | п. 3 Кодекса корпоративного поведения |
| 6 | Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества | Положение соблюдается | п. 3 Кодекса корпоративного поведения |
| 7 | Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров | Положение соблюдается | Ст. 40 Положения об общем собрании акционеров |
| Совет директоров | |||
| 8 | Наличие в уставе акционерного общества полномочий совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества | Положение соблюдается | пп.16.2.2 п. 16.2 ст.16 Устава |
| 9 | Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе | Положение соблюдается | пп. 16.2.44 п. 16.2 ст.16 Устава Протокол заседания Совета директоров № 32 от 18.03.2009 |
| 10 | Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров | Не применимо, поскольку образование исполнительных органов и досрочное прекращение их полномочий относится к компетенции Совета директоров | |
| 11 | Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества | | пп.16.2.23 п.16.2 ст. 16 Устава |
| 12 | Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления | Положение соблюдается | пп. 16.2.18 п. 16.2 ст.16 Устава |
| 13 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются | Положение соблюдается | п.17.4 ст.17 Устава |
| 14 | Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения | Положение соблюдается | стр. 5 Кодекса корпоративного поведения Независимые директора: Сеппо Ремес Бакатин Д.В. Скатерщиков С.С. |
| 15 | Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг | Положение соблюдается | |
| 16 | Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом | Положение соблюдается | |
| 17 | Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием | Положение соблюдается | п.16.6 ст. 16 Устава |
| 18 | Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте | Положение соблюдается | п. 3.2 Положения о Совете директоров |
| 19 | Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель | Положение соблюдается | П. 17.1 Положения о Совете директоров Общества |
| 20 | Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель | Положение соблюдается | 12.01.2010 25.01.2010 27.01.2010 29.01.2010 01.02.2010 02.02.2010 05.02.2010 12.02.2010 24.02.2010 27.02.2010 05.03.2010 09.03.2010 16.03.2010 19.03.2010 23.03.2010 24.03.2010 31.03.2010 02.04.2010 12.04.2010 13.04.2010 22.04.2010 27.04.2010 29.04.2010 27.05.2010 07.06.2010 25.06.2010 01.07.2010 06.07.2010 08.07.2010 21.07.2010 26.07.2010 30.07.2010 05.08.2010 11.08.2010 12.08.2010 24.08.2010 25.08.2010 27.08.2010 01.09.2010 02.09.2010 06.09.2010 07.09.2010 01.10.2010 14.10.2010 21.10.2010 25.10.2010 29.10.2010 16.11.2010 03.12.2010 08.12.2010 15.12.2010 20.12.2010 22.12.2010 24.12.2010 |
| 21 | Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров | Положение соблюдается | Ст. 14-22 Положения о Совете директоров |
| 22 | Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности | Положение соблюдается | пп.16.2.61 п. 16.2 ст.16 Устава |
| 23 | Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредставление такой информации | Положение соблюдается | п. 3.1 Положения о Совете директоров |
| 24 | Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) | Положение соблюдается | |
| 25 | Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества | Положение соблюдается | |
| 26 | Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров | Положение соблюдается | |
| 27 | Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором | Положение соблюдается | Председатель Комитета – Сеппо Ремес |
| 28 | Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации | Положение соблюдается | П. 4.2 ст.4 и ст.15 Положения о Комитете по аудиту |
| 29 | Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения | Положение соблюдается | |
| 30 | Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором | Положение соблюдается | Председатель Комитета – Скатерщиков С.С. |
| 31 | Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества | Положение соблюдается | |
| 32 | Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) | Положение соблюдается | Функции управления рисками возложены на структурное подразделение Общества, которое подотчетно Комитету по аудиту и Совету директоров |
| 33 | Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров | Положение соблюдается | Положение о Комитете по аудиту, утвержденное 18.03.2009; Положение о комитете по вознаграждениям, утвержденное 24.02.2009; Положение о комитете по стратегии, утвержденное 29.12.2007. |
| Исполнительные органы | |||
| 34 | Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества | Положение соблюдается | ст. 17 Устава |
| 35 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества | Положение соблюдается | п. 17.9 ст. 17 Устава |
| 36 | Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества | Положение соблюдается | пп.59-61 п. 16.2 ст.16 Устава |
| 37 | Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом | Положение соблюдается | п. 17.29 ст. 17 Устава |
| 38 | Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества | Положение соблюдается | п. 17.29 ст. 17 Устава |
| 39 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего) | Не применимо, поскольку нет Управляющей компании | |
| 40 | Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров | Положение соблюдается | п. 3.3. Положения о Правлении п.18.5. ст. 18 Устава |
| 41 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего) | Не применимо, поскольку нет Управляющей компании | |
| 42 | Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации | Положение соблюдается | |
| Секретарь общества | |||
| 43 | Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества | Соблюдается | Положение о Корпоративном секретаре, утвержденное 16.11.2004 |
| 44 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества | Соблюдается | Положение о Корпоративном секретаре, утвержденное 16.11.2004, П. 14.5 Устава Общества |
| 45 | Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества | Соблюдается | Требования установлены в Положении о Корпоративном секретаре, утвержденном 16.11.2004, в п. 14.5 Устава Общества |
| Существенные корпоративные действия | |||
| 46 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения | Соблюдается | п. 21.3 ст. 21 Устава |
| 47 | Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки | Соблюдается | п. 21.2 ст. 21 Устава |
| 48 | Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении | Соблюдается | |
| 49 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации | Соблюдается | п. 26.6 ст. 26 Устава |
| Раскрытие информации | |||
| 50 | Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике) | Соблюдается | Положение об информационной политике (Протокол Совета директоров № 4 от 02.03.2005) |
| 51 | Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров | Соблюдается | Положение об информационной политике (Протокол Совета директоров № 4 от 02.03.2005) Ст.24 Положения об общем собрании акционеров |
| 52 | Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте | Соблюдается | Положение об информационной политике (Протокол Совета директоров № 4 от 02.03.2005) |
| Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью | |||
| 53 | Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества | Соблюдается | Положение о дирекции по контролю за финансово-хозяйственной деятельностью, утвержденное 28.02.2007 (с изменениями от 18.03.2009), Положение о сис-теме и процедурах внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью, утвержденное 07.02.2007 |
| 54 | Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы) | Соблюдается | Положение о дирекции по контролю за финансово-хозяйственной деятельностью, утвержденное 28.02.2007 (с изменениями от 18.03.2009) |
| 55 | Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров | Соблюдается | Положение о дирекции по контролю за финансово-хозяйственной деятельностью, утвержденное 28.02.2007 (с изменениями от 18.03.2009) |
| 56 | Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг | Соблюдается | |
| 57 | Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным общество | Соблюдается | |
| 58 | Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества | Соблюдается | Положение о дирек-ции по контролю за финансово-хозяйственной деятельностью, утвержденное 28.02.2007 (с изменениями от 18.03.2009) |
| 59 | Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций) | Положение соблюдается | Требование установлено в Положении о дирекции по контролю за финансово-хозяйственной деятельностью, утвержденном 28.02.2007 (с изменениями от 18.03.2009) |
| 60 | Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров | Положение соблюдается | пп.58-61 п. 16.2 ст.16 Устава |
| 61 | Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией | Положение соблюдается | Положение о Ревизионной комиссии, утвержденное 18.01.2008 |
| 62 | Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров | Положение соблюдается | Положение о комитете по аудиту Совета директоров утвержденное 18.03.2009 |
Сведения об аудиторе общества по состоянию на 31.12.2010
Полное наименование: Закрытое акционерное общество «Эйч Эл Би Внешаудит»
Сокращенное наименование: ЗАО «Эйч Эл Би Внешаудит»
Место нахождения: 109180, Москва, ул. Б.Якиманка, д. 25-27/2
Почтовый адрес: 123610, Москва, Краснопресненская наб., д.12, подъезд 3, офис 701
ИНН: 7706118254
ОГРН: 1027739314448
Тел.: (495) 967-0495
Факс: (495) 967-0497
Адрес электронной почты: vneshaudit@vneshaudit.ru
Данные о лицензии аудитора:
- Лицензия на право осуществления аудиторской деятельности № Е 000548, выданная Министерством Финансов Российской Федерации 25 июня 2002 г. на срок до 25 июня 2012 г.
- Лицензия ФСБ России ГТ № 0002045, регистрационный номер 11141 от 19 ноября 2007 года на срок до 24 октября 2012 г.
Информация об аудиторе, утвержденном годовым общим собранием акционеров по итогам 2009 года для аудита бухгалтерской отчетности за 2010 г. по Международным стандартам финансовой отчетности (МСФО)
30 июня 2010г. на годовом общем собрании акционеров принято решение утвердить аудитором общества для проведения аудита бухгалтерской отчетности за 2010г. по Международным стандартам финансовой отчетности (МСФО) ЗАО «КПМГ».
Полное наименование: Закрытое акционерное общество «КПМГ»
Сокращенное наименование: ЗАО «КПМГ»
Место нахождения: 123317, г. Москва, Пресненская набережная, д.10
Почтовый адрес: 123317, г. Москва, Пресненская набережная, д.10
ИНН: 7702019950 КПП: 770201001 OKПO: 17260662
Тел.: (495) 937-44-77 Факс: (495) 937-44-99
Адрес электронной почты: E-mail: moscow@kpmg.ru
Данные о лицензии аудитора:
Номер лицензии: Е003330
Дата выдачи: 17.01.2003
Срок действия: до 17.01.2013
Орган, выдавший лицензию: Министерство финансов Российской Федерации
Состав ревизионной комиссии по состоянию на 31.12.2010
1. Куникеев Бари Амруллович
2. Жаров Андрей Константинович
3. Тарасова Ираида Витальевна