Методология статистического мониторинга и анализа инвестиционного развития региона

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

1 2 3 4

На правах рукописи

КАЗАКОВА Наталия Александровна

МЕТОДОЛОГИЯ

СТАТИСТИЧЕСКОГО МОНИТОРИНГА и анализа

ИНВЕСТИЦИонного развития региона

Специальность 08.00.12 – Бухгалтерский учет, статистика

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

доктора экономических наук

Москва 2008

иссертация выполнена на кафедре «Учет, анализ и аудит» ГОУ ВПО «МАТИ» - Российского государственного технологического университета им. К.Э. Циолковского

Научные консультанты:	доктор экономических наук, профессор Коробкин Анатолий Данилович доктор экономических наук, профессор Полковский Леонид Михайлович
Официальные оппоненты:	доктор экономических наук, профессор Тихомиров Николай Петрович доктор экономических наук, профессор Ильенкова Светлана Дмитриевна доктор экономических наук, профессор Френкель Александр Адольфович
Ведущая организация:	Московский государственный университет имени М.В.Ломоносова

Защита диссертации состоится « 26 » июня 2008 г. в 14 часов на заседании диссертационного совета Д 212.196.06 при ГОУ ВПО «Российская экономическая академия им. Г.В.Плеханова» по адресу: 117997, г. Москва, Стремянный переулок, д. 36, корпус 3, ауд. 353

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российской экономической академии им. Г.В.Плеханова.

Автореферат разослан « » ________ 2008 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета,

кандидат экономических наук, доцент

Н.С.Исарова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Сегодня органы регионального управления испытывают острую потребность в достоверной детализированной статистической информации, качественно новых методиках анализа и диагностики инвестиционных процессов. Это связано, прежде всего, с кардинальными изменениями в характеристике и условиях функционирования регионов, превратившихся в самостоятельных статусных хозяйствующих субъектов, а также факторах осуществления ими инвестиционной деятельности: появлением большого числа организационно-правовых форм хозяйствования, предоставлением свободы предпринимательству и самостоятельности в использовании собственных финансовых ресурсов, созданием правовых и экономических условий для привлечения капитала российских и зарубежных инвесторов, гармонизацией экономических связей и международного финансово-учетного законодательства, глобализацией производственно-финансовой деятельности хозяйствующих субъектов, возникновением новых финансовых инструментов и рычагов.

Сложность и многомерность задач, которые необходимо решать органам регионального управления в условиях новой хозяйственной модели, требуют корректного учета многоаспектности процессов инвестиционного развития, изменения теоретико-методологических подходов к построению системы статистических показателей, выработки соответствующих современным условиям методологических и организационно-методических аспектов сбора, обработки, анализа и интерпретации статистической информации. В «Государственной стратегии экономической безопасности Российской Федерации»^¹ среди важнейших мер, направленных на обеспечение экономической безопасности, назван мониторинг, как информационно-аналитическая постоянно действующая система наблюдений за динамикой показателей.

Высокая подвижность, неустойчивость социально-экономических показателей-индикаторов, наличие многочисленных диспропорций в экономике усиливают необходимость и требуют постоянного наблюдения и анализа инвестиционных процессов, создания системы статистического мониторинга как современного метода информационно-аналитического исследования и обоснования инвестиционного развития на принципиально новой методологической и организационно-технологической основе. Система статистического мониторинга должна обеспечивать комплексную оценку ресурсов, источников, механизмов и результатов инвестиционного развития на микро и макроуровнях. На основе статистического мониторинга должен разрабатываться и применяться в управлении механизм воздействия на факторы инвестиционного развития. Если качество мониторинга недостаточно высоко, то динамика отрицательных экономических и социальных тенденций, их возникновение и развитие могут выйти из-под контроля государства, стать неуправляемыми, и в какой-то степени необратимыми. Такая система пока еще не сформирована из-за отсутствия должной взаимосвязи, преемственности и полноты различных форм статистической отчетности и единовременных обследований как по охвату тех или иных совокупностей, так и по составу показателей. В Федеральной целевой программе развития государственной статистики отсутствует направление статистики инвестиций. Существующий инструментарий в органах регионального управления в силу больших затрат и невысокой точности не позволяет эффективно решать задачу выбора наилучшего варианта инвестирования из числа рассматриваемых альтернатив. Базой для этого должен стать постоянный статистический мониторинг инвестиционных процессов в регионе, формирование и комплексный анализ инвестиционной привлекательности социально ориентированного бизнеса, прогнозирование и оптимизация инвестиционных решений с использованием современных информационных технологий.

Все вышесказанное подтверждает необходимость и востребованность диссертационного исследования, направленного на формирование и развитие методологических и практических основ статистического мониторинга как современного метода информационно-аналитического исследования и обоснования инвестиционного развития.

Степень разработанности проблемы. На начальных этапах становления теории инвестиций крупный вклад в науку внесли выдающиеся зарубежные экономисты, в том числе И.Фишер, У.Шарп, А.Маршалл, М.Миллер, Г.Марковиц, Ф.Модильяни, Ф.Найт, А. Шапиро и др. В период реформирования российской экономики анализ и изучение инвестиционных процессов проводились сначала на основе зарубежных, а затем и отечественных методик. Сегодня в российской и зарубежной экономической теории и практике можно найти немало исследований, посвященных методологическим аспектам проблемы инвестирования и инвестиционного анализа социально-экономических процессов, явлений и хозяйствующих субъектов различного масштаба. Изучение современной теоретической базы по исследуемой проблеме позволило выявить несколько направлений в российской и зарубежной науке и практике.

Значительный вклад в разработку методологических вопросов статистики и анализа, имевших важное значение для целей диссертационного исследования, внесли труды Аболенцева Ю.И., Аброскина А.С., Агаповой Т.Н., Аксененко А.Ф., Баканова М.И., Башиной О.Э., Беляевского И.К., Видяпина В.И., Гохберга Л.М., Елисеевой И.И., Ефимовой М.Р., Заварихина Н.М., Заровой Е.В., Иванова Ю.Н., Ильенковой С.Д., Карманова М.В., Коробкина А.Д., Мельник М.В., Назарова М.Г., Петровой В.И., Полисюк Г.Б., Рябикина В.И., Рябцева М.В., Рябушкина Т.В., Шеремета А.Д., Ульянова И.С. и др. В процессе разработки проблем научно-методического инструментария обоснования инвестиционных решений большое значение имели труды известных отечественных и зарубежных ученых: Кудинова Ю.С., Макарова О.К., Кирсанова К.А., Баканова М.И., Мыльника В.В., Новицкого Н.А., Лимитовского М.А., Ендовицкого Д.А., Коссова В.В., Тепловой Т.В., Вайнера Дж., Макконелла К.Р., Брю С.Л., Кейнса Дж. и др.

При проведении исследования автор также опирался на труды таких заслуженных ученых в области экономико-статистического моделирования, как Дубров А.М., Искаков Б.И., Мхитарян В.С., Тихомиров Н.П., Четыркин Е.М. и др.

В диссертационном исследовании были использованы научные труды по проблемам регионального развития таких хорошо известных российских экономистов, как Агапова Т.Н., Гришина И.В., Зарова Е.В., Игошин Н.В., Киселева Н.П., Климова Н., Райская Н.Н., Ройзман И.И., Рябцев В.М., Сергиенко Я.В., Тихомирова Е.И., Френкель А.А., Шахназаров А.Г., Шумилова М.М., Чудилин Г.И.

Таким образом, теоретической основой исследования явилась интеграция нескольких научных направлений, разрабатываемых отечественными и зарубежными учеными. Их изучение показало, что российская экономическая наука, опираясь на международные достижения и рекомендации, развивается с учетом сложившихся национальных традиций и специфики экономического развития России. Вместе с тем, в новых социально-экономических условиях функционирования российской бизнес-среды многие методологические и организационно-методические проблемы статистики и анализа инвестиций в аспекте обеспечения устойчивого регионального развития и определения приоритетных направлений в инвестиционной политике остаются нерешенными. Существующие подходы, методы и механизмы реализации требуют совершенствования и адаптации к меняющимся условиям хозяйствования. Неразработанность и значимость этих проблем предопределили выбор темы, объект и предмет исследования, обусловили постановку его цели и задач.

Область исследования. Исследование проведено в рамках подпункта 3.4 «Методология социального и экономического мониторинга, статистического обеспечения управления административно-территориальным образованием» и подпункта 3.8 «Прикладные статистические исследования, направленные на выявление, измерение, анализ, прогнозирование, моделирование разработки перспективных вариантов развития предприятий, организаций, отраслей экономики» специальности 08.00.12 – Бухгалтерский учет, статистика паспорта специальностей ВАК (экономические науки).

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка методологических и практических основ перспективного направления статистики инвестиций в форме статистического мониторинга инвестиционного развития региона в аспекте обоснования приоритетных направлений в инвестиционной политике, обеспечения энергетической безопасности и устойчивого роста региональной экономики.

Объектом исследования является топливно-электроэнергетический комплекс (ТЭК) региона на примере Московской области, характеризующийся системой взаимосвязанных экономико-статистических показателей развития и индикаторов региональной инвестиционной политики.

Предмет исследования – теория и практика экономико-статистического наблюдения и анализа инвестиционных процессов, включая вопросы организации информационного обеспечения, существующие подходы и методы анализа, а также механизмы управления инвестициями в условиях рыночной экономики.

Для достижения и практической реализации поставленной цели были обоснованы и решены следующие задачи теоретического и прикладного характера:

обоснованы концептуальные подходы к анализу инвестиционного развития региона как экономической системы приоритетного инвестирования социально ориентированных структурных сдвигов;
исследованы и систематизированы научные взгляды и практические подходы к изучению и оценке процессов инвестиционного развития региона;
уточнена классификация факторов инвестиционного развития региона в аспекте преимущественно государственного и рыночного регулирования;
на основе статистического мониторинга показателей ТЭК Московской области выявлены специфические факторы инвестиционного развития электроэнергетики (как ведущей отрасли ТЭК Московской области) в период ее реформирования: проанализировано ее состояние, инвестиционный потенциал, условия, сдерживающие инвестиционную активность предприятий;
выявлены методологические и организационно-методические проблемы региональной статистики инвестиций;
сформулированы методологические положения статистического мониторинга как современного метода статистико-аналитического исследования процессов инвестиционного развития;
выработаны методологические и практические подходы к организации статистического мониторинга инвестиционного развития на региональном уровне, адекватные общей концепции развития государственной статистики и потребностям информационно-аналитического обеспечения органов регионального управления;
разработана концептуальная модель статистического мониторинга для обоснования инвестиционного развития ТЭК региона;
предложены процедуры аналитического обоснования приоритетных объектов инвестиционного развития и формирования оптимальной схемы их финансирования;
разработана методика формирования мониторинга и комплексной оценки инвестиционной привлекательности предприятий;
предложен механизм реализации информационно-аналитической модели обоснования инвестиционного развития ТЭК региона с использованием современных информационных технологий.

Теоретико-методологической основой исследования послужила интеграция нескольких научных направлений, разрабатываемых отечественными и зарубежными учеными и специалистами в области социально-экономической статистики и статистики предприятий, региональной экономики, инвестиционного и математико-статистического анализа, научные разработки по экономике энергетики, моделированию социально-экономических процессов, информационным системам в экономике, а также законодательные документы Правительства Российской Федерации и Московской области, регламентирующие деятельность предприятий электроэнергетики, их инвестиционную политику, материалы информационных бюллетеней региональных органов управления.

При проведении исследования использовался системный подход к анализу рассматриваемых процессов и явлений, основанный на применении методов структурно-динамического, многомерного статистического анализа, экспертных оценок, экономико-математического моделирования. При решении поставленных в работе задач применялись различные аналитические пакеты прикладных программ, в том числе, СУБД SQL Server, Microsoft Excel и SPSS.

Информационная база исследования. В диссертационной работе использованы официальные статистические издания Росстата, периодическая и специальная литература, данные научных публикаций по исследуемой проблеме, информация в сети Интернет, а также результаты практических исследований автора на основе информации зарегистрированных в системе Росстата статистических баз данных, одним из разработчиков которых являлся диссертант.

Научная новизна работы. В диссертационной работе решена крупная научная проблема совершенствования методологии информационно-аналитического обеспечения органов регионального управления в аспекте обоснования приоритетных направлений в инвестиционной политике, обеспечения энергетической безопасности и устойчивого роста региональной экономики: разработаны методологические основы перспективного направления статистики инвестиций в форме статистического мониторинга как современного метода наблюдения и анализа инвестиционного развития региона.

Наиболее значимые научные результаты диссертационного исследования, содержащие новизну и выполненные лично автором, отражены в следующих разработках:

систематизированы и классифицированы научные взгляды и практические подходы к изучению и оценке процессов инвестиционного развития: статистический, бухгалтерский, управленческий, макроэкономический, юридический (традиционный), маркетинговый, аналитический, рыночный. В результате изучения существующих подходов и анализа информационно-методической базы принятия инвестиционных решений в органах регионального управления, сделан вывод, о том, что ряд важных аспектов анализируемой проблемы не нашел своего отражения в предшествующих разработках: во-первых, отсутствие комплексного подхода в исследовании, оценке и обосновании инвестиционного развития региона; во-вторых, необходимость формирования региональной системы статистического мониторинга и создания единых информационных ресурсов для наблюдения за процессами развития проблемно-ориентированных сфер экономики; в-третьих, ориентация большинства известных методик отбора приоритетных объектов инвестиционного развития на финансовые показатели бизнеса, в то время как электроэнергетика является социально ответственной сферой экономики региона и требует учета, прежде всего, факторов социально-экономической значимости;
выработаны и обоснованы научно-практические подходы к анализу структурно-динамических и институциональных сдвигов в инвестиционном развитии ТЭК региона на примере Московской области. Проанализирована структура, состояние и факторы инвестиционного развития ТЭК Московской области. Ведущей сферой деятельности является электроэнергетика, ее доля в структуре производства ТЭК составляет 82%. Результаты статистического исследования свидетельствуют, что происходят постоянные институциональные преобразования: частные формы собственности постепенно вытесняют смешанную с долей субъекта Российской Федерации, негосударственный сектор составляет более 70%, основной формой управления является акционерное общество. Структура инвестиционного процесса в Московской области менее эффективна в сравнении со средней по Российской Федерации (линейный коэффициент относительных структурных различий составляет 26%). Это связано с низким удельным весом промышленности, создающей материальную основу технического прогресса, и электроэнергетики, являющейся базой для перевооружения промышленности и других важнейших видов деятельности;
выявлены основные индикаторы, сдерживающие инвестиционную активность в электроэнергетике, в том числе просроченная дебиторская и кредиторская задолженность и массовый критический износ основных производственных фондов. Доля убыточных предприятий составляет около 30%, удельный вес инновационно-активных предприятий - менее 5%. Низкая инвестиционная привлекательность предприятий не способствует привлечению частных инвестиций, поэтому наиболее эффективной формой инвестиционного развития является государственно-частное партнерство;
классифицированы факторы инвестиционного развития региона в аспекте государственного и преимущественно рыночного регулирования;
выявлены методологические и организационно-методические проблемы региональной статистики инвестиций, среди них: ориентация государственных целевых программ развития статистики, прежде всего, на потребности федеральных органов управления; отсутствие в Федеральной целевой программе развития государственной статистики направления инвестиций; нерепрезентативность публичной статистической информации для целей регионального управления; недостатки программного обеспечения; нехватка квалифицированных кадров, владеющих знаниями современных компьютерных технологий и методов аналитического исследования; отсутствие единых информационных ресурсов по проблемно-ориентированным направлениям. Обоснованы направления совершенствования регионального статистического наблюдения за инвестиционными процессами в электроэнергетике в форме статистического мониторинга;
разработана методология статистического мониторинга инвестиционного развития региона как современного метода информационно-аналитического исследования, который объединяет в себе элементы статистического наблюдения и экономико-статистического анализа. Статистический мониторинг для обоснования инвестиционного развития региона представляет собой единую интегрированную систему статистико-аналитического инструментария наблюдения и представления информации по установленному перечню статистических показателей на основе единых методологических и информационно-технологических принципов. Предметом исследования выступают инвестиционные процессы, методом исследования является наблюдение и измерение причинно-следственных связей между статистическими показателями, а также расчет количественных характеристик и выявление качественных аспектов процессов инвестиционного развития. Цель и задачи статистического мониторинга инвестиционного развития состоят в обобщении, систематизации и оценке информации об объеме, источниках и структуре инвестиций. Основное содержание заключается в своевременном выявлении диспропорций в инвестиционных процессах и установлении более эффективных направлений и объектов использования инвестиций, создающих основу стабилизации и развития экономики региона;
выработаны методологические и практические подходы к организации статистического мониторинга инвестиционного развития на региональном уровне, адекватные общей концепции развития государственной статистики и потребностям информационно-аналитического обеспечения органов регионального управления;
разработана концептуальная модель статистического мониторинга для обоснования инвестиционного развития ТЭК региона, которая предполагает комплексное использование взаимоувязанной системы показателей, методов, средств и инструментов отбора и обоснования приоритетных объектов вложения инвестиций, а также формирования оптимальной схемы их финансирования;
обоснована система компонентов для комплексной рейтинговой оценки предприятий-производителей электроэнергии, включающая: значимость для региона; уровень организации управления; социальную политику; уровень организации производства (деловую активность); резервы для бизнеса;
разработан статистико-математический инструментарий отбора и обоснования приоритетных объектов инвестиционного развития и формирования оптимальной схемы их финансирования;
предложена методика формирования мониторинга инвестиционной привлекательности бизнеса в целях более эффективного использования инвестиционного потенциала предприятий для развития территориального образования;
выработаны методологические и организационно-методические основы создания и функционирования информационно-аналитической модели обоснования инвестиционного развития ТЭК региона с использованием современных информационных технологий.

Теоретическая значимость исследования состоит в разработке концептуальных подходов к решению проблемы формирования статистического мониторинга инвестиционного развития региона как перспективного метода наблюдения и анализа. Использование полученных результатов будет способствовать совершенствованию методологии и практики статистического исследования инвестиционного развития региона, повышению обоснованности мер государственной инвестиционной политики, и, в конечном счете, содействовать активизации инвестиционного потенциала региона для улучшения качества жизни населения.

Практическая значимость результатов исследования. Разработанное автором статистико-аналитическое обеспечение процесса исследования инвестиционного развития электроэнергетики региона является научно-методической основой для разработки инвестиционных программ, обоснования целесообразности и эффективности инвестиций, вносит существенный вклад в формирование оптимальной структуры инвестиционного процесса, что способствует существенному снижению неопределенности, присущей перспективному развитию и повышению экономической и энергетической безопасности региона.

Методологические и организационные подходы к формированию статистического мониторинга инвестиционного развития могут использоваться в аналогичных энергодефицитных регионах Российской Федерации, что будет способствовать привлечению инвестиций в основной капитал наиболее важных социально-экономических объектов и целенаправленному выходу их из экономического кризиса, расширит возможности для обновления производственных мощностей и реструктуризации.

Материалы диссертационного исследования использованы автором в научных трудах, учебных пособиях и комплексах по курсам «Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности», «Инвестиционный анализ», «Антикризисное управление», «Управленческий анализ в отраслях», «Статистика предприятий».

Апробация работы. Основные теоретические и методические положения диссертационного исследования реализованы при формировании и проектировании Электронного Каталога статистических показателей, а также базы данных для мониторинга основных показателей деятельности предприятий «Оперативная статистика» в Федеральной службе государственной статистики; при разработке программы инвестиционного развития электроэнергетики в Энергетическом Комитете Московской области; при формировании мониторинга социально-экономического положения и анализа инвестиционного развития Московской области в Мособлстате, что подтверждается справками о внедрении. Отдельные положения диссертационного исследования нашли отражение в отчетах НИР, выполненных в течение 1998-2003 гг. при непосредственном участии автора в Росстате, Минэкономразвития и торговли России и Министерстве экономики Правительства Московской области. Результаты исследования и выполненные практические разработки использовались для формирования аналитических докладов и составления прогнозов социально-экономического развития.

Основные результаты исследования обсуждались на Ученом Совете Российского государственного технологического университета им. К.Э.Циолковского и Московского финансово-экономического института. Теоретические положения диссертации докладывались автором более чем на 30 международных, всероссийских и региональных научно-практических конференциях, семинарах и конгрессах, в том числе «Проблемы дальнейшего совершенствования государственной статистики» (Москва, 1985), «Количественные исследования научно-технической политики в странах с переходной экономикой» (Москва, 1997), «Статистическая программа ТАСИС в Российской Федерации: итоги и перспективы» (Санкт-Петербург, 1999), «Перспективы развития российской экономики и ее место в глобальном экономическом пространстве» (Москва, 2000), «Государственное регулирование рыночной экономики XXI века: проблемы и перспективы»(Москва, 2006), «Социально-экономическое развитие России в ХХI веке» (Пенза, 2006), «Глобализация: настоящее и будущее России»(Москва, 2006), «Социально-экономические проблемы развития предприятий и регионов» (Пенза, 2006), «Инновационный прорыв в развитии России и регионов» (Санкт-Петербург, 2006), «Россия и современный мир: тенденции развития и сотрудничества» (ИНИОН РАН, 2007), «Статистика новой экономики: измерение секторов экономики знаний в контексте развития» (ГУ-ВШЭ, 2007).

Результаты диссертационного исследования используются в учебном процессе в Московской финансово-юридической академии и Институте повышения квалификации, Российском университете инноваций, Московском финансово-экономическом институте, Московском бухгалтерском институте, Российском государственном социальном университете, Российском государственном технологическом университете им. К.Э.Циолковского.

Публикации. По теме диссертационного исследования автором опубликовано 50 научных и учебно-методических работ общим объемом 257 п.л., в том числе три научных монографии, три учебных пособия с грифом УМО по образованию в области финансов, учета и мировой экономики, 12 публикаций в научных журналах, рекомендуемых ВАК.

Структура работы. Диссертационная работа состоит из введения, пяти глав и заключения, имеет 35 рисунков и 57 таблиц, наглядно иллюстрирующих результаты исследования, содержит библиографический список из 271 наименования и приложения. Основной текст работы составляет 312 страниц.

Содержание и результаты исследования

Blog

Методология статистического мониторинга и анализа инвестиционного развития региона

Содержание

На правах рукописи

диссертации на соискание ученой степени

Москва 2008