Правительства Республики Казахстан на имя Председателя Агентства (далее блог-платформа). При этом в отчет
| Вид материала | Отчет |
- Овой службы и финансовой полиции Республики Казахстан по выявлению, предупреждению, 220.16kb.
- О некоторых вопросах рефинансирования ипотечных займов банками второго уровня, 706.45kb.
- Председателя Агентства Республики Казахстан по управлению земельными ресурсами, 706.75kb.
- 1. Конкурсная комиссия в составе, 161.5kb.
- П/п Наименование мероприятия, 730.26kb.
- Агентства Республики Казахстан по регулированию естественных монополий (Алиев И. Ш.), 92.96kb.
- Национальный Банк Республики Казахстан; государственные учреждения, регулирование системы, 251.86kb.
- Председателя Агентства Республики Казахстан по информатизации и связи от 29 сентября, 341.86kb.
- Правительства Республики Казахстан Постановление Правительства Республики Казахстан, 10646.92kb.
- О концепции миграционной политики Республики Казахстан, 268.36kb.
Рынок ценных бумаг
В марте 2011 года в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) поступило 491 обращение физических и юридических лиц, в том числе: 360 письменных, 26 обращений, поступивших на электронный адрес Агентства, 9 – посредством факсимильной связи и 96 - на блог - платформу портала электронного Правительства Республики Казахстан на имя Председателя Агентства (далее – блог-платформа).
При этом в отчетном периоде поступило 13 коллективных обращений, содержащих 191 заявление физических лиц. Таким образом, общее количество заявлений, поступивших в Агентство в марте 2011 года, составило 682.
Из поступивших 491 обращений:
– 246 обращений относительно деятельности банков второго уровня (далее - банки) (50,10% от общего количества), из 238 рассмотренных обращений (включая 125, поступивших в предыдущие периоды) - обоснованных 2 (0,84% от общего количества рассмотренных обращений);
– 31 обращение относительно деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (6,31% от общего количества), из 14 рассмотренных обращений (включая 5, поступивших в предыдущие периоды), обоснованных 0;
– 31 обращение относительно деятельности страховых (перестраховочных) организаций (6,31% от общего количества), из 31 рассмотренного обращения (включая 19, поступивших в предыдущие периоды) обоснованных 3 (9,68% от общего количества рассмотренных обращений);
– 8 обращений относительно деятельности субъектов рынка ценных бумаг (1,63% от общего количества), из 7 рассмотренных обращений (включая 5, поступивших в предыдущие периоды) обоснованных 0;
– 49 обращений относительно деятельности накопительных пенсионных фондов (далее - НПФ) (9,98% от общего количества), из 54 рассмотренных обращений (включая 34, поступивших в предыдущие периоды) – обоснованных 1 (1,85% от общего количества рассмотренных обращений);
– 97 запросов физических и юридических лиц (в том числе финансовых организаций) о предоставлении разъяснений по нормам законодательства Республики Казахстан и иным вопросам, входящим в компетенцию Агентства (19,76% от общего количества);
– 29 обращений по вопросам, не входящим в компетенцию Агентства (5,91% от общего количества).
Ниже приведены сведения об обращениях в разрезе банков, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, организаций, осуществляющих деятельность на страховом рынке, НПФ, организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, акционерных обществ и их удельном весе в общем объеме обращений за март месяц 2011 года:
Таблица 1
| № | Субъекты финансового рынка (финансовые организации, акционерные общества) (финансовые организации, акционерные общества) | В отчетном периоде | |||
| Поступило обращений | Завершено рассмотрение | Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода | |||
| Кол-во | Удельный вес поступивших обращений в соответствующем секторе финансового рынка, % | Кол-во** | |||
| Банки второго уровня | |||||
| 1 | АО «Альянс Банк» | 49 | 19,90 | 33 | 16 |
| 2 | АО «Казкоммерцбанк» | 34 | 13,80 | 12 | 22 |
| 3 | АО «БТА Банк» | 32 | 13,01 | 10 | 22 |
| 4 | АО «Банк ЦентрКредит» | 25 | 10,15 | 10 | 15 |
| 5 | АО «Народный сберегательный банк Казахстана» | 23 | 9,34 | 5 | 18 |
| 6 | АО «АТФБанк» | 16 | 6,50 | 8 | 8 |
| 7 | АО «Kaspi Bank» | 16 | 6,50 | 9 | 7 |
| 8 | АО «Евразийский банк» | 7 | 2,85 | 1 | 6 |
| 9 | АО «Валют-Транзит Банк» (ликвидируемый банк) | 7 | 2,85 | 6 | 1 |
| 10 | АО «Темiрбанк» | 4 | 1,63 | 1 | 3 |
| 11 | АО «Жилищный строительный сберегательный банк Казахстана» | 4 | 1,63 | 2 | 2 |
| 12 | АО «Цеснабанк» | 4 | 1,63 | 0 | 4 |
| 13 | АО «ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК» | 3 | 1,22 | 2 | 1 |
| 14 | АО «Нурбанк» | 3 | 1,22 | 1 | 2 |
| 15 | АО «Хоум Кредит Банк» | 3 | 1,22 | 0 | 3 |
| 16 | ДБ АО «Сбербанк России» | 2 | 0,81 | 2 | 0 |
| 17 | ДБ АО «HSBC Банк Казахстан» | 1 | 0,41 | 1 | 0 |
| 18 | АБ «Видергебурт-Банк» (ликвидированный банк) | 1 | 0,41 | 1 | 0 |
| 19 | ОАО «Игилик Банк» (ликвидированный банк) | 1 | 0,41 | 1 | 0 |
| 20 | Обращение 4 граждан РК | 1 | 0,41 | 1 | 0 |
| 21 | Письмо НДП «Нур Отан» (12 обращений) | 1 | 0,41 | 1 | 0 |
| 22 | Письмо НДП «Нур Отан» (11 обращений) | 1 | 0,41 | 1 | 0 |
| 23 | Поручение Канцелярии Премьер – Министра РК (77 обращений) | 1 | 0,41 | 0 | 1 |
| 24 | Поручение Канцелярии Премьер – Министра РК (4 обращения) | 1 | 0,41 | 1 | 0 |
| 25 | Обращения 15 граждан РК | 1 | 0,41 | 1 | 0 |
| 26 | Обращения 10 граждан РК | 1 | 0,41 | 1 | 0 |
| 27 | Письмо ОО «Оставим народу жилье – Мангистау» (10 обращений) | 1 | 0,41 | 0 | 1 |
| 28 | Письмо НДП «Нур Отан» (11 обращений - участников ОО «Оставим народу жилье») | 1 | 0,41 | 0 | 1 |
| 29 | Письмо ОО «Оставим народу жилье – Мангистау» (11 обращений) | 1 | 0,41 | 1 | 0 |
| 30 | Поручение Канцелярии Премьер – Министра РК (12 обращений) | 1 | 0,41 | 1 | 0 |
| | Итого: | 246 | 100 | 113 | 133 |
| 50.10* | |||||
| Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций | |||||
| 1 | АО ДИО «БТА Банк «БТА Ипотека» (лицензия возвращена добровольно) | 24 | 77,42 | 7 | 17 |
| 2 | АО «Ипотечная организация «Астана-финанс» | 2 | 6,43 | 0 | 2 |
| 3 | АО «Ипотечная Организация «Казахстанская Ипотечная Компания» | 1 | 3,23 | 0 | 1 |
| 4 | АО «Аграрная кредитная корпорация» | 1 | 3,23 | 0 | 1 |
| 5 | АО «Фонд финансовой поддержки сельского хозяйства» | 1 | 3,23 | 1 | 0 |
| 6 | Поручения аппарата Мажилиса Парламента РК, Канцелярии Премьер – Министра РК и письмо Министерства финансов РК (9 обращений) | 1 | 3,23 | 1 | 0 |
| 7 | Поручение Канцелярии Премьер – Министра РК (5 обращений) | 1 | 3,23 | 0 | 1 |
| | Итого: | 31 | 100 | 9 | 22 |
| 6.31* | |||||
| Страховой рынок | |||||
| 1 | АО «Нефтяная страховая компания» | 4 | 12,90 | 2 | 2 |
| 2 | АО «СК «ЭкоПолис» | 4 | 12,90 | 1 | 3 |
| 3 | АО «СК «НОМАД Иншуранс» | 3 | 9,68 | 1 | 2 |
| 4 | АО «СК «Пана Иншуранс» | 3 | 9,68 | 1 | 2 |
| 5 | АО «СК «ТрансОйл» | 3 | 9,68 | 0 | 3 |
| 6 | АО «СК «Казкоммерц-Полис» | 2 | 6,45 | 1 | 1 |
| 7 | АО «СК «Сентрас Иншуранс» | 2 | 6,45 | 1 | 1 |
| 8 | АО «СК «Amanat insurance» | 1 | 3,23 | 1 | 0 |
| 9 | АО «СК «Алатау» | 1 | 3,23 | 0 | 1 |
| 10 | АО «КК ЗиМС «ИНТЕРТИЧ» | 1 | 3,23 | 0 | 1 |
| 11 | СК Народного банка Казахстана «Халык - Казахинстрах» | 1 | 3,23 | 0 | 1 |
| 12 | АО «ДО АО «БТА Банк» СК «Лондон-Алматы» | 1 | 3,23 | 1 | 0 |
| 13 | АО «ДО АО «Нурбанк» СК «Нурполис» | 1 | 3,23 | 1 | 0 |
| 14 | АО «Компания по страхованию жизни «Астана-Финанс» | 1 | 3,23 | 0 | 1 |
| 15 | АО «Premier Страхование» (ликвидируемая страховая компания) | 1 | 3,23 | 1 | 0 |
| 16 | АО «СК «Атланта-Полис» (реорганизуется путем присоединения к АО «ДК БТА Банка «БТА Страхование») | 1 | 3,23 | 0 | 1 |
| 17 | АО «СК «Валют - Транзит Полис» (ликвидированная страховая компания) | 1 | 3,23 | 1 | 0 |
| | Итого: | 31 | 100 | 12 | 19 |
| 6.31* | |||||
| Рынок ценных бумаг | |||||
| 1 | АО «Казахтелеком» | 1 | 12,50 | 0 | 1 |
| 2 | АО «Трест Средазэнрегомонтаж» | 1 | 12,50 | 0 | 1 |
| 3 | АО «Озенмунайгаз» | 1 | 12,50 | 0 | 1 |
| 4 | ИПФ № 028 Азцесинвест | 1 | 12,50 | 0 | 1 |
| 5 | ИФ «Объединенные финансы турана» | 1 | 12,50 | 1 | 0 |
| 6 | АО «Алматинский фонд недвижимости» | 1 | 12,50 | 0 | 1 |
| 7 | ИПФ № 023, 034, 041 | 1 | 12,50 | 1 | 0 |
| 8 | ИПФ «Темирмунай – Инвест» | 1 | 12,50 | 0 | 1 |
| | Итого: | 8 | 100 | 2 | 6 |
| 1.63* | |||||
| Накопительная пенсионная система | |||||
| 1 | АО «НПФ БТА Казахстан» ДО АО «БТА Банк» | 23 | 45,84 | 11 | 12 |
| 2 | АО «НПФ "ҰларҮміт» | 7 | 14,58 | 0 | 7 |
| 3 | АО «НПФ ГРАНТУМ» | 5 | 10,42 | 3 | 2 |
| 4 | АО «НПФ «НефтеГаз – Дем» | 4 | 8,33 | 1 | 3 |
| 5 | АО «НПФ «ГНПФ» | 4 | 8,33 | 1 | 3 |
| 6 | АО «НПФ «РЕСПУБЛИКА» | 3 | 6,25 | 1 | 2 |
| 7 | АО «НПФ Народного Банка Казахстана, ДО АО «Народный Банк Казахстана» | 2 | 4,17 | 2 | 0 |
| 8 | АО «НПФ «Қорғау» | 1 | 2,08 | 1 | 0 |
| | Итого: | 49 | 100 | 20 | 29 |
| 9.98* | |||||
| | ИТОГО: | 365 | 74.33** | 156 | 209 |
*- удельный вес сектора от общего количества обращений
** - не все обращения являются обоснованными
В марте 2011 года по вопросам рынка ценных бумаг в Агентство поступило 8 обращений.
Ниже приведены сведения о ходе рассмотрения обращений, поступивших в предыдущие отчетные периоды***.
Таблица 2
| № п/п | Наименование финансовой организации | Обращения, поступившие в предыдущие отчетные месяцы и рассмотрение которых не было завершено до 01.03.11 г. | |||
| Кол-во | Удельный вес в соответствующем секторе | Завершено в марте 2011 г., кол-во** | Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода, кол-во | ||
| 1 | АО «ДО АО «БТА Банк» «БТА Секьюритис» | 1 | 14,287 | 1 | 0 |
| 2 | АО «Верный Капитал» | 1 | 14,287 | 1 | 0 |
| 3 | АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал» | 1 | 14,287 | 1 | 0 |
| 4 | АО «ТорИнвест» | 1 | 14,287 | 0 | 1 |
| 5 | ОАО «Ваш выбор» | 1 | 14,287 | 0 | 1 |
| 6 | ТОО «Эмбанефтестрой» | 1 | 14,287 | 1 | 0 |
| 7 | ИПФ № 028 «Азцесинвест» | 1 | 14,287 | 1 | 0 |
| | ИТОГО: | 7 | 100 | 5 | 2 |
**- не все обращения являются обоснованными
***- сведения за предыдущие отчетные периоды уточнены
Вместе с тем в таблице 3 приведены показатели обоснованности рассмотренных в отчетном периоде жалоб и обращений по вопросам деятельности субъектов рынка ценных бумаг, а также выявленных нарушений законодательства РК и/или условий договоров о предоставлении услуг на рынке ценных бумаг:
Таблица 3
| № | Наименование финансовой организации | Завершено рассмотрение в марте 2011 г. | ||||
| Кол-во | обоснованных претензий | % обоснованных от общего количества обоснованных | претензий с выявленными нарушениями законодательства РК и/или условий договора | % выявленных от общего количества выявленных | ||
| 1 | АО «ДО АО «БТА Банк» «БТА Секьюритис» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
| 2 | АО «Верный Капитал» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
| 3 | АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
| 4 | ТОО «Эмбанефтестрой» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
| 5 | ИПФ № 028 «Азцесинвест» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
| 6 | ИФ «Объединенные финансы турана» | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
| 7 | ИПФ № 023, 034, 041 | 1 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
| | ИТОГО: | 7 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 |
Обращения касались получения разъяснений действующего законодательства в части порядка регистрации акций, конвертации и расчета стоимости акций, а также невыплаты дивидендов и выкупа паев.
По всем указанным выше и иным запросам физических и юридических лиц были предоставлены соответствующие разъяснения.