Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за Iквартал 2004 года
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2004 года, 7360.4kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2010 года, 6525.72kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2004 года, 3309.73kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2004 года, 3986.39kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2004 года, 4067.56kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам, 4931.65kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2005 года, 3973.33kb.
Организация : Некоммерческое партнерство "Торговая система РТС"
Юрисдикция : РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ИНН : 7712095220
Место нахождения : 125445, г.Москва, ул.Смольная, д.69
Роль (место) и функции КО в организации :
"НОМОС-БАНК" (ЗАО) на правах члена партнерства принимает участие в его деятельности в соответствии с лицензиями на осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Срок не ограничен.
Организация : Национальная ассоциация участников фондового рынка (саморегулируемая организация)
Юрисдикция : РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ИНН : 7712088223
Место нахождения : 125267, г.Москва, ул.Чаянова, дом 15, корп.5
Роль (место) и функции КО в организации :
"НОМОС-БАНК" (ЗАО) на основании лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и на правах члена Ассоциации принимает участие в ее деятельности в соответствии целями и задачами, закрепленными в уставе Ассоциации.
Срок не ограничен.
Организация : Национальная фондовая ассоциация
Юрисдикция : РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ИНН : 7717088481
Место нахождения : 107140, г.Москва, ул.Верхняя Красносельская, дом 15, стр.2, оф. 164
Роль (место) и функции КО в организации :
"НОМОС-БАНК" (ЗАО) на основании лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и на правах члена Ассоциации принимает участие в ее деятельности в соответствии целями и задачами, закрепленными в уставе Ассоциации.
Срок не ограничен.
Организация : Некоммерческая организация Ассоциация участников вексельного рынка
Юрисдикция : РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ИНН : 7704155370
Место нахождения : 121019, г.Москва, Большой Афанасьевский пер., дом 11-13, комн.правл.
Роль (место) и функции КО в организации :
"НОМОС-БАНК" (ЗАО) на правах члена Ассоциации принимает участие в ее деятельности в соответствии целями и задачами, закрепленными в уставе Ассоциации.
Срок не ограничен.
Организация : Некоммерческое партнерство "Фондовая биржа "Санкт-Петербург"
Юрисдикция : РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ИНН : 7801089525
Место нахождения : 199026, г.Санкт-Петербург, В.О., 26 линия, д.15
Роль (место) и функции КО в организации :
"НОМОС-БАНК" (ЗАО) на правах члена Биржи принимает участие в ее деятельности в соответствии с лицензиями на осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Срок не ограничен.
Организация : Некоммерческая организация "Ассоциация региональных банков России"
Юрисдикция : РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ИНН : 7702077663
Место нахождения : 107076, г.Москва, ул.Краснобогатырская, д.72, стр.2
Роль (место) и функции КО в организации :
"НОМОС-БАНК" (ЗАО) на правах члена Ассоциации принимает участие в ее деятельности в соответствии целями и задачами, закрепленными в уставе Ассоциации.
Срок не ограничен.
Организация : Московская Международная Валютная Ассоциация
Юрисдикция : РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ИНН : 7701216709
Место нахождения : 125047,г.Москва, Миусская пл., 2/2
Роль (место) и функции КО в организации :
"НОМОС-БАНК" (ЗАО) на правах члена Ассоциации принимает участие в ее деятельности в соответствии целями и задачами, закрепленными в уставе Ассоциации.
Срок не ограничен.
2.1.4.2. Филиалы и представительства кредитной организации - эмитента.
1. Новосибирский филиал Акционерного инвестиционно-коммерческого банка "НОВАЯ МОСКВА" (закрытое акционерное общество)
Дата регистрации : 16.06.1999
Место нахождения : 630091, г. Новосибирск, Красный проспект, дом 54
Телефон : (3832) 17-00-03
Руководитель : Демчук Ирина Николаевна
Срок действия доверенности : 20.01.2006
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
Доля голосующих акций кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
2. Филиал Акционерного инвестиционно- коммерческого банка "НОВАЯ МОСКВА" (закрытое акционерное общество) в городе Санкт-Петербурге
Дата регистрации : 20.04.2001
Место нахождения : 191014, г. Санкт-Петербург, ул. Парадная, д.8, литер Е
Телефон : (812) 320-33-51
Руководитель : Понкратьев Алексей Валерьевич
Срок действия доверенности : 12.02.2006
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
Доля голосующих акций кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
3. Филиал "СОКОЛ" Акционерного инвестиционно-коммерческого банка "НОВАЯ МОСКВА" (закрытое акционерное общество) в городе Москве
Дата регистрации : 31.08.2001
Место нахождения : 125057, г. Москва, Ленинградский проспект, дом 77/2, корп. 4
Телефон : 797-32-50
Руководитель : Лозинский Евгений Владимирович
Срок действия доверенности : 10.02.2006
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
Доля голосующих акций кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
4. Филиал Акционерного инвестиционно-коммерческого банка "НОВАЯ МОСКВА" (закрытое акционерное общество) в городе Нижнем Новгороде
Дата регистрации : 04.01.2002
Место нахождения : 603000, г. Нижний Новгород, ул. Студеная, д.32
Телефон : (8312)37-27-97
Руководитель : Зиновьева Светлана Владимировна
Срок действия доверенности : 01.04.2006
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
Доля голосующих акций кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
5. Филиал Акционерного инвестиционно-коммерческого банка "НОВАЯ МОСКВА" (закрытое акционерное общество) в городе Краснокаменске
Дата регистрации : 31.07.2002
Место нахождения : 674674,Читинская обл., г.Краснокаменск, Здание управл.раб.снаб. АООТ "ППГХО"
Телефон : (8-30245)-44-554
Руководитель : Сытников Александр Михайлович
Срок действия доверенности : 28.07.2006
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
Доля голосующих акций кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
6. Филиал Акционерного инвестиционно-коммерческого банка "НОВАЯ МОСКВА" (закрытое акционерное общество) в городе Иркутске
Дата регистрации : 07.03.2003
Место нахождения : 644003, г. Иркутск, ул. Литвинова, дом 3
Телефон : 30245-44687
Руководитель : Данилов Владимир Иванович
Срок действия доверенности : 02.06.2006
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
Доля голосующих акций кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
7. Филиал Акционерного инвестиционно-коммерческого банка "НОВАЯ МОСКВА" (закрытое акционерное общество) в городе Самаре
Дата регистрации : 18.03.2003
Место нахождения : 443090, г. Самара, Московское шоссе, дом 77
Телефон : 8462431777
Руководитель : Урванов Вячеслав Анатольевич
Срок действия доверенности : 08.04.2006
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
Доля голосующих акций кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
8. Филиал Акционерного инвестиционно-коммерческого банка "НОВАЯ МОСКВА" (закрытое акционерное общество) в городе Таганроге
Дата регистрации : 23.06.2003
Место нахождения : 447923, Ростовская область, г.Таганрог, пл. Авиаторов, дом 1
Телефон : 8634391024
Руководитель : Килочкин Валерий Владимирович
Срок действия доверенности : 01.07.2006
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
Доля голосующих акций кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
9. Представительство Акционерного инвестиционно-коммерческого банка "НОВАЯ МОСКВА" (закрытое акционерное общество) в городе Великом Новгороде.
Дата открытия: 01.07.2003 г.
Место нахождения : 173007, г. Великий Новгород, ул. Предтечинская, д.24, офис 105
Телефон: 8162138441
Руководитель: Трегуб Сергей Вячеславович
Срок действия доверенности: 01.07.2006
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
Доля голосующих акций кредитной организации-эмитента, принадлежащая руководителю филиала : 0%.
2.1.4.3. Дочерние и зависимые хозяйственные общества.
1. Общество с ограниченной ответственностью "ПОЛЯНКА,11-13"
Сокращенное наименование : ООО "ПОЛЯНКА, 11-13"
Место нахождения : 117049, г. Москва, Крымский вал, дом 29, комн.3
ИНН : 7706125364
По отношению к кредитной организации-эмитенту общество является дочерним, поскольку банк в силу преобладающего участия в его уставном капитале имеет возможность определять решения, принимаемые обществом.
Доля кредитной организации-эмитента в уставном капитале данной организации : 100%
Доли участия в кредитной организации-эмитенте ООО «ПОЛЯНКА, 11-13» не имеет.
Исполнительные органы:
Генеральный директор - Бурцова Елена Николаевна,1961
Коллегиальный исполнительный орган и Совет Директоров уставом общества не предусмотрен.
Доли участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента Бурцева Елена Николаевна не имеет.
Основной вид деятельности: оказание агентских услуг.
Значение общества для деятельности кредитной организации – эмитента: привлечение клиентов.
2. Открытое акционерное общество «НОМОС-Лизинг»
Сокращенное наименование : ОАО «НОМОС-Лизинг»
Место нахождения : 109240, г. Москва, ул. Верхняя Радищевская, д.1/2, стр.1
ИНН : 7709504071
По отношению к кредитной организации-эмитенту общество является дочерним, поскольку банк в силу преобладающего участия в его уставном капитале имеет возможность определять решения, принимаемые обществом.
Доля кредитной организации-эмитента в уставном капитале данной организации : 100%
Доля голосующих акций, принадлежащих кредитной организации –эмитенту: 100%.
Доли участия в кредитной организации-эмитенте ОАО «НОМОС-Лизинг» не имеет.
Исполнительные органы:
Генеральный директор – Шабалин Дмитрий Владимирович, 1968 г.
Коллегиальный исполнительный орган уставом общества не предусмотрен.
Совет Директоров не избран.
Доли участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента Шабалин Дмитрий Владимирович не имеет.
Основной вид деятельности: предоставление имущества в лизинг.
Значение общества для деятельности кредитной организации – эмитента: расширение кредитных операций банка, минимизация кредитных рисков.
2.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых кредитная организация - эмитент владеет не менее чем 5% уставного капитала либо не менее чем 5% обыкновенных акций.
За исключением хозяйственных обществ, перечисленных в подпункте 2.1.4.3 настоящего отчета, кредитная организация –эмитент в иных коммерческих организациях долями/акциями, составляющими не менее 5% уставного капитала, не владеет.
2.1.6. Состав, структура и стоимость основных средств кредитной организации - эмитента, в том числе планы по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также сведения о всех фактах обременения основных средств кредитной организации - эмитента.
Планы по приобретению, замене и выбытию основных средств составляются в виде сметы расходов на предстоящий финансовый год с учетом потребностей всех подразделений Банка, его филиалов, отделений, а также с учетом тенденции к росту численности сотрудников.
Планы по приобретению, замене и выбытию основных средств Банка на следующий квартал составляют основные средства производственного назначения, стоимость которых составляет менее 10 процентов стоимости основных средств кредитной организации-эмитента.
Способ проведения переоценки основных средств :
Переоценка основных средств в течение пяти лет, предшествующих отчетному кварталу, не проводилась.
Таблица 1
Тыс. руб.
| N п/п | Наименование группы основ- ных средств | Полная стоимость (до прове- дения (пере- оценки | Остаточная (за (вычетом аморти- зации) стоимость до проведения переоценки | Дата про- ведения переоценки | Полная стоимость после проведения переоценки | Остаточная (за вычетом амортизации) стоимость после проведения переоценки |
| 1. | Автотранспорт | 14379 | 11394 | _ | _ | _ |
| 2. | Вычисл. техника | 53118 | 40959 | _ | _ | _ |
| 3. | Здания и сооружения | 1797 | 1397 | _ | _ | _ |
| 4. | Оргтехника | 2548 | 1556 | _ | _ | _ |
| 5. | Банк. оборудование | 22864 | 18306 | _ | _ | _ |
| 6. | Счетно-ден. машины | 901 | 641 | _ | _ | _ |
| 7. | Оборудование связи | 12227 | 9408 | _ | _ | _ |
| 8. | Электрооборудование | 202 | 95 | _ | _ | _ |
| 9. | Произв. и хоз. Инвентарь | 9368 | 7256 | _ | _ | _ |
| | Итого: | 117404 | 91012 | _ | _ | _ |
Факты обременения основных средств отсутствуют.
2.1.7. Стоимость недвижимого имущества кредитной организации - эмитента
Балансовая стоимость недвижимого имущества - 1117тыс. рублей, начисленная амортизация –12 тыс. руб., остаточная стоимость- 1104 тыс. руб.
В течение 12 месяцев до даты окончания отчетного квартала оценка недвижимого имущества, находящегося в собственности и долгосрочно арендуемого, не производилась.
2.1.8. Нематериальные активы эмитента
| N п/п | Наименование группы нематериальных активов | Полная стоимость | Величина начисленной амортизации |
| 1 | Товарный знак | 91 | 15 |
| | | | |
| Итого, руб.: | 91 | 15 |
Информация представлена в соответствии с Положением Банка России № 205-П от 05.12.2002 «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях».
2.2. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации - эмитента и о совершенных кредитной организацией - эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность.
2.2.1. Сведения об общем количестве участников (акционеров) кредитной организации - эмитента.
Общее количество акционеров, сведения о которых имеются в кредитной организации на дату окончания отчетного квартала : 33
Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров на дату окончания последнего отчетного квартала: 33.
2.2.2. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации - эмитента, владеющих не менее чем 5% его уставного капитала или не менее чем 5% его обыкновенных акций
Российские
1. Общество с ограниченной ответственностью "Оптимус, Лтд"
Место нахождения : 193079, г.Санкт-Петербург, Октябрьская наб., дом 104
Основной государственный регистрационный номер : 44355514
ИНН : 7811056769
на отчетную дату:
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 5.9167%.
Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 5.94142%.
- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 5.94142%.
Акционеров, владеющих не менее, чем 20% УК данного акционера:
1.1. Верхоглядов Сергей Андреевич
Юрисдикция: Российская Федерация
Доля участия в уставном капитале акционера: 20%
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0%.
1.2. Волков Валерий Анатольевич
Юрисдикция: Российская Федерация
Доля участия в уставном капитале акционера: 20%
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0%.
1.3. Игнатов Владимир Иванович
Юрисдикция: Российская Федерация
Доля участия в уставном капитале акционера: 20%
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0%.
1.4. Розен Наталья Васильевна
Юрисдикция: Российская Федерация
Доля участия в уставном капитале акционера: 20%
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0%.
1.5. Муслимов Бахтиер
Юрисдикция: Российская Федерация
Доля участия в уставном капитале акционера: 20%
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0%.
2. Общество с ограниченной ответственностью "СТВ Т.К."
Место нахождения : 117292, г.Москва, ул.Профсоюзная, дом 16/10
Основной государственный регистрационный номер : 17967485
ИНН : 7728068720
на отчетную дату:
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 11.75%.
Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 11.799%.
- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 11.799%.
Акционеры, владеющие не менее, чем 20% УК данного акционера :
2.1. OLEMASTER
Юрисдикция : ЭСТОНСКАЯ РЕСПУБЛИКА
Место нахождения : Йыэ 5, 10151 , Таллин, Эстония
на отчетную дату:
Доля участия в уставном капитале акционера : 100%.
Доля обыкновенных акций в уставном акционера : 0%.
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0%.
3. Закрытое акционерное общество "ЕРАДА"
Место нахождения : 107120 г. Москва, Мельницкий пер., д.1/3, корп.1
Основной государственный регистрационный номер : 32475928
ИНН : 7732008730
на отчетную дату:
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 12.103%.
Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 12.1536%.
- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 12.1536%.
Акционеры, владеющие не менее, чем 20% УК данного акционера :
3.1. TEINA INVESTMENTS INC.
Юрисдикция : РЕСПУБЛИКА ПАНАМА
Место нахождения : Республика Панама, провинция Панама, г. Панама
на отчетную дату:
Доля участия в уставном капитале акционера : 100%.
Доля обыкновенных акций в уставном акционера : 0%.
Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента : 0%.
Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента :0%.
- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0%.
2.2.3. Для участников (акционеров) кредитной организации - эмитента, владеющих не менее чем 5% его уставного капитала или не менее чем 5% его обыкновенных акций, сведения об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20% уставного капитала или не менее чем 20% их обыкновенных акций
Сведения по п.2.2.3. приведены в п.2.2.2.
2.2.4. Сведения об участниках - нерезидентах кредитной организации - эмитента.
Нет.
2.2.5. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале кредитной организации - эмитента.
Доля уставного капитала кредитной организации-эмитента, находящейся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации) собственности : 1.9792 %.
Срок закрепления акций в государственной собственности: срок не установлен
Доля уставного капитала кредитной организации-эмитента в муниципальной собственности : 0%.
Пакеты акций кредитной организации-эмитента, находящейся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации) собственности : 1.9792 %
Специализированное государственное учреждение при Правительстве Российской Федерации «Российский фонд федерального имущества»
Место нахождения: 117049, г. Москва, Ленинский пр-т, д.9
Информация о должностных лицах:
Малин Владимир Владимирович – Председатель.
Пакеты акций кредитной организации-эмитента, находящейся в муниципальной собственности : 0
2.2.6. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале кредитной организации - эмитента.
Для формирования уставного капитала не могут быть использованы привлеченные денежные средства, средства федерального бюджета и государственных внебюджетных фондов, свободные денежные средства и иные объекты собственности, находящиеся в ведении федеральных органов государственной власти, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
средства бюджетов субъектов Российской Федерации, местных бюджетов, свободные денежные средства и иные объекты собственности, находящиеся в ведении органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, могут быть использованы для формирования уставного капитала кредитной организации на основании соответственно законодательного акта субъекта Российской Федерации или решения органа местного самоуправления.
Приобретение и (или) получение в доверительное управление в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, более 5% акций (долей) кредитной организации - эмитента требует уведомления Банка России, более 20% - предварительного согласия.
Не могут выступать акционерами Банка унитарные государственные предприятия.
Приобретение акций нерезидентами регулируется федеральными законами.
2.2.7. Сведения об изменениях в составе и о размере участия участников (акционеров) кредитной организации - эмитента, владеющих не менее чем 5% его уставного капитала или не менее чем 5% его обыкновенных акций, за пять последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 27.04. 1999 г.
Акционеры, владевшие не менее чем 5% уставного капитала Банка.:
1. Закрытое акционерное общество "Редакция газеты" Учительская газета"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 6,206%
2. Закрытое акционерное общество "Совфинтраст"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 6,7%
3. Общество с ограниченной ответственностью "Промышленно-финансовая компания "Аскор"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 5,89275%
4. Открытое акционерное общество Агентство "Распространение, обработка, сбор печати" Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 20,0%
5. Товарищество с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Национальный резервный банк"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 20,0%
6. Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Стандарт» (ДУ)
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 20,0%
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 23.04.1999 г
Акционеры, владевшие не менее чем 5% уставного капитала Банка.:
1. Закрытое акционерное общество "Редакция газеты" Учительская газета"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 6,206%
2. Закрытое акционерное общество "Совфинтраст"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 6,7%
3. Общество с ограниченной ответственностью "Промышленно-финансовая компания "Аскор"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 5,89275%
4. Открытое акционерное общество Агентство "Распространение, обработка, сбор печати" Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 20,0%
5. Товарищество с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Национальный резервный банк"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 20,0%
6. Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Стандарт» (ДУ)
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 20,0%
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 21.06.1999 г.
Акционеры, владевшие не менее чем 5% уставного капитала Банка.:
1. Открытое акционерное общество Агентство "Распространение, обработка, сбор печати" Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 20,0%
2. Общество с ограниченной ответственностью "Оптимус, Лтд"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций: 20,0%
3. Федеральное государственное унитарное предприятие "Ижевский электромеханический завод "Купол"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 6,0%
4. . Товарищество с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Национальный резервный банк"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 8,0%
5. Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Стандарт» (ДУ)
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 8,0%
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 22.07.1999 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 20.09.1999 г.
Акционеры, владевшие не менее чем 5% уставного капитала Банка.:
1. Открытое акционерное общество Агентство "Распространение, обработка, сбор печати" Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 20,0%
2. Общество с ограниченной ответственностью "Оптимус, Лтд"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций: 18,93%
3. Федеральное государственное унитарное предприятие "Ижевский электромеханический завод "Купол"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 8,0%
4. . Товарищество с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Национальный резервный банк"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 5,33%
5. Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Стандарт» (ДУ)
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 5,33%
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 22.10.1999 г.
Акционеры, владевшие не менее чем 5% уставного капитала Банка.:
1. Открытое акционерное общество Агентство "Распространение, обработка, сбор печати" Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 20,0%
2. Общество с ограниченной ответственностью "Оптимус, Лтд"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций: 18,93%
3. Федеральное государственное унитарное предприятие "Ижевский электромеханический завод "Купол"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 8,0%
4. Общество с ограниченной ответственностью "СТВ лтд"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций: 11,32%
5. Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Стандарт» (ДУ)
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 5,33%
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 07.12.1999 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 10.02.2000 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 03.03.2000 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 20.03.2000 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 13.04.2000 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 25.05.2000 г.
Акционеры, владевшие не менее чем 5% уставного капитала Банка.:
1. Открытое акционерное общество Агентство "Распространение, обработка, сбор печати" Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 19,35%
2. Общество с ограниченной ответственностью "Оптимус, Лтд"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций: 18,32%
3. Федеральное государственное унитарное предприятие "Ижевский электромеханический завод "Купол"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 7,74%
4. Общество с ограниченной ответственностью "СТВ лтд"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций: 11,134%
5. Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Стандарт» (ДУ)
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций : 5,16%
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании – 06.06.2000 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –07.09.2000 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –27.09.2000 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –14.03.2001 г.
Акционеры, владевшие не менее чем 5% уставного капитала Банка.:
1. Открытое акционерное общество Агентство "Распространение, обработка, сбор печати" Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 17,53%
2. Общество с ограниченной ответственностью "Оптимус, Лтд"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций: 12%
3. Федеральное государственное унитарное предприятие "Ижевский электромеханический завод "Купол"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 5,11%
4. Общество с ограниченной ответственностью "СТВ лтд"
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций: 14,94%
5. Закрытое акционерное общество "ЕРАДА"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 15,14%
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –03.04.2001 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –24.04.2001 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –09.06.2001 г.
Акционеры, владевшие не менее чем 5% уставного капитала Банка.:
1. Открытое акционерное общество Агентство "Распространение, обработка, сбор печати" Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 14,46%
2. Общество с ограниченной ответственностью "Оптимус, Лтд"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций: 9,96%
3. Общество с ограниченной ответственностью "СТВ Т.К."
Доля в уставном капитале /доля обыкновенных акций: 19.79%
4. Закрытое акционерное общество "ЕРАДА"
Доля в уставном капитале/доля обыкновенных акций : 18,98%
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –21.08.2001 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –31.08.2001 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –26.10.2001 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –17.12.2001 г.
Акционеры, владевшие не менее чем 5% уставного капитала Банка.:
1. Открытое акционерное общество Агентство "Распространение, обработка, сбор печати"
Доля в уставном капитале : 10,93% Доля обыкновенных акций: 10,9867%
2. Общество с ограниченной ответственностью "Оптимус, Лтд"
Доля в уставном капитале : 7,53% Доля обыкновенных акций: 7,5733%
3. Общество с ограниченной ответственностью "СТВ Т.К."
Доля в уставном капитале : 14,96% Доля обыкновенных акций: 15,04%
4. Закрытое акционерное общество "ЕРАДА"
Доля в уставном капитале : 15,41% Доля обыкновенных акций:15,4918%
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –05.01.2002 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –01.04.2002 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –06.08.2002 г.
Акционеры, владевшие не менее чем 5% уставного капитала Банка.:
1.Общество с ограниченной ответственностью "Оптимус, Лтд"
Доля в уставном капитале : 7,53% Доля обыкновенных акций: 7,5733%
2. Общество с ограниченной ответственностью "СТВ Т.К."
Доля в уставном капитале : 14,96% Доля обыкновенных акций: 15,04%
3. Закрытое акционерное общество "ЕРАДА"
Доля в уставном капитале : 15,41% Доля обыкновенных акций:15,4918%
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –09.01.2003 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –25.04.2003 г.
Список акционеров, владевших не менее чем 5% уставного капитала Банка, не изменился.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании –26.09.2003 г.
Акционеры, владевшие не менее чем 5% уставного капитала Банка.:
1.Общество с ограниченной ответственностью "Оптимус, Лтд"
Доля в уставном капитале : 5.9167%. Доля обыкновенных акций: 5.94142%.
2. Общество с ограниченной ответственностью "СТВ Т.К."
Доля в уставном капитале : 11.75%. Доля обыкновенных акций: 11.799%.
3. Закрытое акционерное общество "ЕРАДА"
Доля в уставном капитале : 12.103%. Доля обыкновенных акций: 12.1536%.
2.2.8. Сведения о совершенных кредитной организацией - эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность за пять последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет, а также за отчетный период.
Общая сумма сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, одобренных Наблюдательным Советом Банка за пять последних завершенных финансовых лет – 3 млрд. руб.
Общая сумма сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, одобренных собранием акционеров Банка за пять последних завершенных финансовых лет – 7,3 млрд. руб.
Сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, одобренных Наблюдательным Советом Банка в отчетном квартале, нет.
Сделок (группы взаимосвязанных сделок), в совершении которых имеется заинтересованность, цена которых составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов кредитной организации - эмитента, определенной по данным ее бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату перед совершением сделки, в отчетном квартале нет.
2.2.9. Сведения о размере дебиторской задолженности за пять последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет, в том числе с разбивкой по дебиторам, размер задолженности которых составляет не менее 10% общего размера дебиторской задолженности, а также сведения о дебиторской задолженности перед аффилированными лицами.
На конец отчетного квартала : ( 01.04.2004 )
| Размер просроченной задолженности и наличие недовзноса в обязательные резервы и(или) неуплаченных штрафов | Сумма, тыс.руб. |
| Просроченная задолженность кредиторам | 0.00 |
| В том числе Банку России | 0.00 |
| Просроченная задолженность по платежам в бюджет | 0.00 |
| Просроченная задолженность по платежам во внебюджетные фонды | 0.00 |
| Наличие недовзноса в обязательные резервы | 0.00 |
| Наличие неуплаченных штрафов за нарушение порядка обязательного резервирования | 0.00 |
Наличие недовзноса в обязательные резервы и (или) неуплаченных штрафов за нарушение порядка обязательного резервирования :
| Дата | Средства, подлежащие депонированию в Банке России, исходя из установленного норматива обязательного резерва | Фактически внесено обязательных резервов | Подлежит дополнительному перечислению в обязательные резервы | Подлежат возврату излишне перечисленные средства в обязательные резервы |
| 01.01.2000 | 301644.318 | 301644.318 | 0 | 0 |
| 01.01.2001 | 488421.491 | 488421.491 | 0 | 0 |
| 01.01.2002 | 300966.992 | 300966.992 | 0 | 0 |
| 01.01.2003 | 452380.176 | 452380.176 | 0 | 0 |
| 01. 01.2004 | 698 052 .617 | 698 052 .617 | 0 | 0 |
| 01.04.2004 | 821 870 780 | 821 870 780 | 0 | 0 |
Сведения о размере дебиторской задолженности за пять последних завершенных финансовых лет:
Таблица 3
тыс. руб.
| Показатель | 01.01.2000 | 01.01.2001 | 01.01.2002 | 01.01.2003 | 01.01.2004 | 1 кв. 2004 |
| Сумма дебиторской задолженности (всего) | 10386 | 22754 | 11973 | 53603 | 851 325 | 983 201 |
| В том числе, дебиторы, величина задолженности каждого из которых составляет не менее 10% от общей суммы задолженности: | _ | _ | _ | _ | | |
| 1. ООО ФК «Инвеста» (г. Москва, Хорошовское шоссе, 32а, стр.22) | | | | | | 304 983 |
Просроченная задолженность отсутствует.
Дебиторская задолженность перед аффилированными лицами - отсутствует.
2.3. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью.
Структура и компетенция органов управления.
Органами управления Банка являются:
- Общее собрание акционеров,
- Наблюдательный Совет Банка,
- Президент Банка и Правление Банка.
1. Общее собрание акционеров
Компетенция:
К компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:
1) внесение изменений и дополнений в Устав Банка, за исключением изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Банка и их ликвидацией, а также утверждение Устава Банка в новой редакции;
2) реорганизация Банка;
3) ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4) определение количественного состава Наблюдательного Совета Банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6) увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;
7) уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций;
8) избрание членов ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий;
9) утверждение аудитора Банка;
10) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках Банка, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Банка по результатам финансового года;
11) определение порядка ведения Общего собрания акционеров;
12) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;
13) дробление и консолидация акций;
14) принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, а также об одобрении крупных сделок.
Решение об одобрении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет свыше 50 процентов балансовой стоимости активов Банка на дату принятия решения о совершении такой сделки, принимается большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров.
Решение об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается Общим собранием акционеров, если количество незаинтересованных членов Наблюдательного Совета составляет менее половины от числа избранных членов Наблюдательного Совета. Указанное решение принимается большинством голосов всех не заинтересованных в сделке акционеров - владельцев голосующих акций.
15) приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных настоящим Уставом;
16) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово - промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
17) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность Наблюдательного Совета, Президента, Правления, ревизионной комиссии Банка;
18) решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".
2. Наблюдательный Совет
Компетенция:
К компетенции Наблюдательного Совета Банка относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности Банка;
2) созыв годового и внеочередного Общего собрания акционеров Банка;
3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Банка;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров Банка;
5) вынесение на решение Общего собрания акционеров Банка вопросов о реорганизации Банка, увеличении уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций, дроблении и консолидации акций, одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и одобрении крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением Банком имущества в случаях, предусмотренных законодательством, приобретении и выкупе Банком размещенных акций в установленном порядке, участии в холдинговых компаниях, финансово - промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций, утверждении внутренних документов, регулирующих деятельность органов Банка;
6) внесение изменений и дополнений в Устав Банка, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Банка и их ликвидацией;
7) размещение Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг;
8) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, установленных законодательством;
9) приобретение размещенных Банком акций, облигаций и иных ценных бумаг;
10) избрание Президента - единоличного исполнительного органа Банка и Правления - коллегиального исполнительного органа Банка, досрочное прекращение их полномочий;
11) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
12) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
13) использование резервного и иных фондов Банка;
14) создание филиалов и открытие представительств Банка;
15) утверждение положений об обособленных подразделениях Банка;
16) одобрение сделок и крупных сделок в установленных законодательством случаях;
17) утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
18) установление размера купонной ставки по облигациям Банка;
19) утверждение отчета об итогах выпуска акций Банка;
20) иные вопросы, не относящиеся к компетенции Общего собрания акционеров.
3. Президент - единоличный исполнительный орган
Компетенция:
К компетенции Президента Банка относятся следующие вопросы:
- осуществление руководства текущей деятельностью Банка, установление деловых связей Банка с другими банками и организациями;
- проведение в жизнь решений Общего собрания акционеров и Наблюдательного Совета Банка в области кредитной, финансовой, инвестиционной, кадровой и других сфер деятельности,
- организация и проведение финансовых операций Банка,
- распоряжение имуществом и финансовыми средствами Банка,
- утверждение документов, регулирующих деятельность Банка, за исключением документов, утверждение которых относится к компетенции Общего собрания акционеров, Наблюдательного Совета и Правления Банка,
- прием на работу и увольнение работников Банка, применение к работникам Банка мер поощрения и взыскания в соответствии с действующим законодательством,
- рассмотрение и решение других вопросов деятельности Банка, не относящихся к компетенции Общего собрания акционеров, Наблюдательного Совета и Правления Банка.
4. Правление-коллегиальный исполнительный орган
Компетенция:
К компетенции Правления Банка относятся следующие вопросы:
- осуществление руководства текущей деятельностью Банка
- определение структуры Банка и численности работников Банка, его филиалов, представительств, расходов на содержание и развитие Банка,
- осуществление контроля за использованием фондов потребления и накопления Банка,
- утверждение положений о внутренних структурных подразделениях Банка,
- рассмотрение результатов коммерческой деятельности, связанной с оказанием банковских услуг и операций с ценными бумагами;
- принятие решений об участии Банка в других организациях, за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 16 пункта 12.2. настоящего Устава, и случаев приобретения Банком акций в процессе осуществления им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- определение форм, размеров и порядка оплаты труда работников Банка и его подразделений;
- принятие решений об открытии (закрытии) внутренних структурных подразделений;
- решение иных вопросов, предусмотренных Положением о Правлении.
Решением Годового общего собрания акционеров Банка ( Протокол №2 от 23.05.2003 г.) утвержден «Кодекс корпоративного управления «НОМОС-БАНКа» (ЗАО)», устанавливающий правила корпоративного поведения, добровольно принимаемые на себя участниками корпоративных отношений, включая акционеров, членов Наблюдательного Совета и исполнительных органов Банка.
Текст «Кодекса корпоративного управления «НОМОС-БАНКа» (ЗАО)» размещен на сайте Банка в Internet по адресу: ссылка скрыта.
За последний отчетный период изменений в Устав, а также внутренние документы, регулирующие деятельность органов управления Банка , не вносилось. Текст ы действующей редакции Устава и внутренних документов, регулирующих деятельность органов управления Банка, размещены на сайте Банка в Internet по адресу: ссылка скрыта.
Контроль за деятельностью Банка в соответствии с Уставом осуществляется службой внутреннего контроля, ревизионной комиссией и аудитором Банка.