А. Данные об эмитенте

9. Полное фирменное наименование эмитента.

Открытое акционерное общество "Торговый дом ЦУМ"

Joint stock venture "TSUM Trading House"

10. Сокращенное наименование.

ОАО "ТД ЦУМ"

"TSUM TH"

11. Сведения об изменениях в наименовании и организационно-правовой форме эмитента.

Акционерное общество открытого типа "Торговый дом ЦУМ"

АООТ "ТД ЦУМ"

Введено: 17.12.1992

Открытое акционерное общество "Торговый дом ЦУМ"

ОАО "ТД ЦУМ"

Введено: 24.07.1996

Текущее наименование введено: 24.07.1996

12. Сведения о государственной регистрации эмитента и наличии у него лицензий.

Дата государственной регистрации эмитента: 17.12.1992

Номер свидетельства о государственной регистрации (иного документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента): 020.221

Орган, осуществивший государственную регистрацию: Московская регистрационная палата

Лицензии:

Номер: 036669

Дата выдачи: 12.03.2001

Срок действия: до 12.03.2004

Орган, выдавший лицензию: Московская лицензионная палата

Виды деятельности: реализация ювелирных изделий в розничной продаже

Номер: 16292/7751

Дата выдачи: 18.04.2003

Срок действия: до 18.04.2008

Орган, выдавший лицензию: Комитет здравоохранения г. Москвы

Виды деятельности: медицинская деятельность

Номер: ГСГ-77-053582

Дата выдачи: 30.08.2000

Срок действия: до 5.09.2003

Орган, выдавший лицензию: Московская транспортная инспекция

Виды деятельности: перевозка легковым транспортом (кроме режима такси)

Номер: ГСГ-77-053582

Дата выдачи: 8.06.2000

Срок действия: до 8.09.2003

Орган, выдавший лицензию: Московская транспортная инспекция

Виды деятельности: перевозка грузов

Номер: АОГ -77-053583

Дата выдачи: 30.08.2000

Срок действия: до 5.09.2003

Орган, выдавший лицензию: Московская транспортная инспекция

Виды деятельности: перевозка пассажиров автобусом (микроавтобусом, кроме городских маршрутов)

Номер: ПРИУ-037091

Дата выдачи: 28.06.2001

Срок действия: до 28.06.2004

Орган, выдавший лицензию: Центр лицензирования в сфере потребительского рынка и услуг

Виды деятельности: реализация алкогольной продукции

13. Идентификационный номер налогоплательщика.

7707073366

14. Отраслевая принадлежность эмитента.

Коды ОКОНХ:

71200

71100

72200

71500

82000

84300

51500

91514

84500

96190

87100

15. Место нахождения, почтовый адрес эмитента и контактные телефоны.

Место нахождения: 103779, г. Москва, ул. Петровка, д.2

Почтовый адрес: 103779, г. Москва, ул. Петровка, д.2

Тел.: 292-22-71 Факс: 925-99-21

Адрес электронной почты: office@tsum.ru

16. Сведения об аудиторе эмитента.

Наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Банк'с-Аудит-сервис"

Место нахождения: 103064, г. Москва, Яковоапольский пер., д. 5, стр.1

ИНН: 7702028730

Почтовый адрес: 121170, г. Москва, ул. Кульнева, д.4

Тел.: 249-57-56 Факс: 249-20-30

Адрес электронной почты: basauld@icom.ru

Данные о лицензии аудитора:

Номер лицензии: 010067:015184

Дата выдачи: 19.08.1998

Срок действия: до 19.08.2003

Орган, выдавший лицензию: Центральная аттестационно-лицензионная аудиторская комиссия Министерства финансов Российской Федерации

Наименование: ЗАО "Эрнст энд Янг Внешаудит"

Место нахождения: 105062, Москва, Подсосенский переулок, 20/12, стр. 1-1а

ИНН: 7717025097

Почтовый адрес: 105062, Москва, Подсосенский переулок, 20/12

Тел.: (095) 705-9292 Факс: (095) 705-9293

Адрес электронной почты: не имеет

Данные о лицензии аудитора:

Номер лицензии: 003246

Дата выдачи: 17.01.2003

Срок действия: до 17.01.2008

Орган, выдавший лицензию: Центральная аттестационно-лицензионная аудиторская комиссия Министерства финансов Российской Федерации

17. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги эмитента.

Регистратор:

Наименование: Закрытое акционерное общество "ИРКОЛ"

Место нахождения: г. Москва, Боярский пер., д.3/4, стр.1

Почтовый адрес: г. Москва, Боярский пер., д.3/4, стр.1, а/я 70

Тел.: 208-15-15 Факс: 208-34-34

Адрес электронной почты: ircol@ircol.ru

Лицензия:

Номер лицензии: 10-000-1-00250

Дата выдачи: 9.08.2002

Срок действия: не установлен

Орган, выдавший лицензию: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Дата, с которой ведение реестра именных ценных бумаг эмитента осуществляется указанным регистратором: 30.11.2002

Централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг эмитента в отчетном квартале не осуществлялось

18. Депозитарий эмитента.

Депозитария не имеет

19. Участники эмитента.

Общее количество акционеров (участников): 10 821

Акционеры (участники), владеющие не менее чем 5 процентами уставного капитала эмитента:

19.1 Наименование: ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания"

Место нахождения: 125047, Москва, 1-ая Тверская-Ямская, д.13

Почтовый адрес: 103064, Москва, Старая Басманная, д.14/2, стр.4

Доля в уставном капитале эмитента: 47.67 % (номинальный держатель)

Акционеры (участники), владеющие не менее чем 25 процентами уставного капитала акционера (участника) эмитента:

таких лиц нет

19.2 Наименование: ОАО "Инвестиционная фирма ОЛМА"

Место нахождения: 125413, Москва, Солнечногорская, д.4

Почтовый адрес: 103051, Москва, Малый Каретный пер., д.7,стр. 1

Доля в уставном капитале эмитента: 27.03 % (номинальный держатель)

Акционеры (участники), владеющие не менее чем 25 процентами уставного капитала акционера (участника) эмитента:

таких лиц нет

19.3 Наименование: ЗАО ИНГ Банк (Евразия)

Место нахождения: 123022, г. Москва, Красная Пресня, д. 31

Почтовый адрес: 123022, г. Москва, Красная Пресня, д. 31

Доля в уставном капитале эмитента: 9.4 % (номинальный держатель)

Акционеры (участники), владеющие не менее чем 25 процентами уставного капитала акционера (участника) эмитента:

таких лиц нет

20. Структура органов управления эмитента.

Общее собрание акционеров
Совет директоров
Правление
Генеральный директор

Компетенция общего собрания акционеров (участников) эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):

В соответствии с п.7.3 Устава Общества "к компетенции Общего cобрания акционеров относятся следующие вопросы:
7.3.1. внесение изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение Устава Общества в новой редакции;
7.3.2. реорганизация Общества;
7.3.3. ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
7.3.4. определение количественного состава Совета директоров Общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
7.3.5. избрание Генерального директора Общества и досрочное прекращение его полномочий;
7.3.6. определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
7.3.7. увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций в случаях, предусмотренных Уставом, а также в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах";
7.3.8. уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций;
7.3.9. избрание членов ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий;
7.3.10. утверждение аудитора Общества;
7.3.11. утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Общества по результатам финансового года;
7.3.12. определение порядка ведения Общего собрания акционеров;
7.3.13. дробление и консолидация акций;
7.3.14. принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статей 83 Федерального закона "Об акционерных обществах";
7.3.15. принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статей 79 Федерального закона РФ "Об акционерных обществах";
7.3.16. приобретение Обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";
7.3.17. принятие решения об участии Общества в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организациях;
7.3.18. утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества в частности, утверждение Положения о порядке ведения Общего собрания акционеров (регламента) Положения о Совете директоров, Положения о ревизионной комиссии и Положения об исполнительных органах Общества, а также внесение изменений и дополнений в указанные документы;
7.3.19. определение размеров вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров и членам ревизионной комиссии Общества в период исполнения ими своих обязанностей;
7.3.20. утверждение размера, формы и порядка выплаты годовых дивидендов по всем категориям (типам) акций;
7.3.21. принятие решения о размещении акций (эмиссионных ценных бумаг Общества, конвертируемых в акции) посредством закрытой подписки, а также о размещении акций (эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции) составляющих более 25 процентов от ранее размещенных обыкновенных акций посредством открытой подписки;
7.3.22. принятие решения о возмещении расходов за счет средств Общества в случае созыва внеочередного собрания лицами, требующими его созыва;
7.3.23. решение иных вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания настоящим Уставом и Федеральным законом "Об акционерных обществах"."

Компетенция совета директоров (наблюдательного совета) эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):

В соответствии с п.8.2 Устава Общества "к компетенции Совета директоров Общества относятся следующие вопросы:
8.2.1. определение приоритетных направлений деятельности Общества;
8.2.2. созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Общества, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
8.2.3. утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;
8.2.4. определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Общества в соответствии с положениями главы 7 настоящего Устава, главы VII Федерального закона «Об акционерных обществах» и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
8.2.5. увеличение уставного капитала Общества путем принятия решения о размещении Обществом дополнительных акций, составляющих 25 процентов и менее 25 процентов от ранее размещенных обыкновенных акций, посредством открытой подписки.
8.2.6. размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах», а также размещение Обществом посредством открытой подписки эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции, составляющих 25 процентов и менее 25 процентов от ранее размещенных обыкновенных акций Общества;
8.2.7. определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
8.2.8. приобретение Обществом размещенных им акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
8.2.9. определение количественного состава и образование Правления Общества и досрочное прекращение его полномочий;
8.2.10. рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии Общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
8.2.11. рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
8.2.12. использование резервного фонда и иных фондов Общества;
8.2.13. утверждение внутренних документов Общества (Положения «О коммерческой тайне», иных положений, правил, процедур и др.), за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом к компетенции Общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов, утверждение которых отнесено настоящим Уставом к компетенции исполнительных органов Общества;
8.2.14. создание филиалов, обособленных подразделений и открытие представительств Общества, а также их ликвидация;
8.2.15. одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой Х Федерального закона «Об акционерных обществах»;
8.2.16. одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность в случаях, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об акционерных обществах»;
8.2.17. утверждение регистратора Общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
8.2.18. принятие решения об участии (прекращении участия, изменении доли участия) Общества в других организациях;
8.2.19. утверждение итогов размещения дополнительных акций Общества;
8.2.20. предварительное утверждение годового отчета Общества;
8.2.21. распоряжение выкупленными акциями, а также акциями, поступившими в распоряжение Общества в связи с неисполнением покупателями обязательств по их оплате в порядке, установленном действующим законодательством;
8.2.22. принятие решения о приостановлении полномочий Генерального директора, назначении временного Генерального директора и о проведении внеочередного Общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий Генерального директора Общества и об избрании нового Генерального директора либо о передаче его полномочий управляющей организации (управляющему);
8.2.23. принятие решения о приостановлении полномочий управляющей организации или управляющего, избрании временного Генерального директора и о проведении внеочередного Общего собрания для решения вопросов о досрочном прекращении полномочий управляющей организации (управляющего) и об образовании нового Генерального директора или о передаче полномочий Генерального директора управляющей организации (управляющему) в случае, если по решению Общего собрания акционеров полномочия Генерального директора будут переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему);
8.2.24. принятие решения об избрании временного Генерального директора и о проведении внеочередного Общего собрания для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий Генерального директора или управляющей организации (управляющего) и об избрании нового Генерального директора или о передаче его полномочий управляющей организации (управляющему) в случае, если Генеральный директор или управляющая организация (управляющий) не могут исполнять свои обязанности;
8.2.25. установление срока, в течение которого акционеры Общества имеют преимущественное право приобретения размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;
8.2.26. назначение лиц, представляющих Общество на общих собраниях акционеров (участников) хозяйственных обществ, акционером (участником) которых является Общество и выдача им указаний по участию в голосовании;
8.2.27. выдвижение кандидатур единоличных исполнительных органов (управляющих, управляющих организаций), членов коллегиальных исполнительных органов, членов Совета директоров, а также кандидатур в иные органы управления организаций, участником которых является Общество;
8.2.29. определение размеров вознаграждений и компенсаций Генерального директора, членов Правления и секретаря Правления Общества, а также руководителей структурных подразделений Общества, его филиалов и представительств в период исполнения ими своих обязанностей;
8.2.30. принятие решений о назначении руководителей филиалов и представительств Общества;
8.2.31. принятие решения о создании фонда акционирования работников Общества (ФАРО) и иных специальных фондов, определение размера отчислений и порядок использования таких фондов;
8.2.32. утверждение смет и бизнес-планов, подготовленных Правлением Общества;
8.2.33. принятие решения о порядке и условиях страхования имущества Общества;
8.2.34. рассмотрение заключения Ревизионной комиссии и заключения аудитора Общества;
8.2.35. предварительное согласование сделки или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с отчуждением либо возможностью отчуждения Обществом прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет от 5 до 25 процентов балансовой стоимости активов Общества по данным бухгалтерской отчетности Общества на последнюю отчетную дату, осуществляемых исполнительными органами Общества;
8.2.36. решение иных вопросов, предусмотренных настоящим Уставом и Федеральным законом «Об акционерных обществах»."

Компетенция единоличного и коллегиального исполнительных органов эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами):

Единоличным исполнительным органом Общества является Генеральный директор. Коллегиальным исполнительным органом Общества является Правление.

В соответствии с п.9.3. Устава Общества "к компетенции исполнительных органов относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества".

В соответствии с п.9.5. Устава Общества "Генеральный директор без доверенности действует от имени Общества, в том числе:
9.5.1. осуществляет оперативное руководство деятельностью Общества;
9.5.2. имеет право первой подписи финансовых документов;
9.5.3. самостоятельно распоряжается имуществом Общества (в том числе совершает сделки), стоимость которого составляет до 5 процентов балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату после одобрения их Правлением Общества, если иное не предусмотрено настоящим Уставом, решением Общего собрания акционеров и (или) решением Совета директоров Общества;
9.5.4. представляет интересы Общества как в РФ, так и за ее пределами;
9.5.5. излагает точку зрения Правления на заседаниях Совета директоров и Общего собрания акционеров Общества;
9.5.6. утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества, если иное не предусмотрено действующим законодательством, настоящим Уставом, решениями Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества;
9.5.7. организует выполнение решений Общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления Общества;
9.5.8. открывает банковские счета Общества;
9.5.9. организует ведение бухгалтерского учета и отчетности Общества;
9.5.10. определяет меры по организации защиты сведений, составляющих коммерческую тайну;
9.5.11.ведет деловую переписку в пределах своей компетенции от своего имени;
9.5.12.выдает доверенности от имени Общества на совершение сделок, представление интересов Общества в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ в пределах предоставленных ему полномочий;
9.5.13. выступает от имени Общества при оформлении трудовых и иных отношений с сотрудниками Общества, если иное не установлено положениями настоящего Устава и иными внутренними документами Общества;
9.5.14. принимает решения о предъявлении от имени Общества претензий (исков) к юридическим и физическим лицам, а также решения об удовлетворении претензий, предъявляемых к Обществу;
9.5.15. решает другие вопросы текущей деятельности Общества."

В соответствие с п.9.10. Устава Общества "в компетенцию Правления входит решение следующих вопросов:
9.10.1. разработка концепции развития Общества;
9.10.2. разработка предложений о новых направлениях деятельности Общества, его представительств, филиалов, дочерних и зависимых обществ и представление их на рассмотрение Совету директоров;
9.10.3. разработка внутреннего документа Общества, определяющего форму, структуру и содержание годового отчета Общества, а также иных документов в рамках своих полномочий;
9.10.4.подготовка годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества по результатам финансового года и представления их для утверждения Совету директоров;
9.10.5. разработка годового (полугодового, квартального) финансово-хозяйственного плана Общества и бюджета Общества и подготовка годового (полугодового, квартального) отчета об итогах выполнения финансово-хозяйственного плана и бюджета Общества;
9.10.6. подготовка отчетов о выполнении решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества;
9.10.7. утверждение планов и мероприятий по обучению и повышению квалификации сотрудников Общества;
9.10.8. принятие решений об одобрении сделок с имуществом Общества, стоимость которого составляет до 5 процентов балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, если иное не предусмотрено решениями Общего собрания акционеров и (или) Совета директоров Общества;
9.10.9. принятие решений, обязательных для дочерних обществ, филиалов и представительств Общества;
9.10.10. вынесение на рассмотрение Совета директоров Положений о структурных подразделениях Общества, его филиалах и представительствах, а также иных вопросов текущей деятельности Общества;
9.10.11. внесение на рассмотрение Совета директоров предложений, касающихся условий страхования имущества Общества;
9.10.12. подготовка проектов смет и бизнес-планов;
9.10.13. определение размера платы за изготовление копий документов и материалов, предоставляемых акционерам Общества в случаях, установленных законодательством и Уставом Общества;
9.10.14. решение организационных вопросов, возникающих в связи с исполнением решений Совета директоров и Общего собрания акционеров;
9.10.15. утверждение штатного расписания Общества;
9.10.16. утверждение кандидатур на должности руководителей отделов, служб, подразделений, за исключением лиц, являющихся членами Правления Общества и назначаемых на эти должности решением Совета директоров Общества;
9.10.17. разработка и утверждение Правил внутреннего трудового распорядка Общества, принципов и порядка нормирования труда;
9.10.18. определение мер социальной защиты работников Общества;
9.10.19. определение порядка обеспечения акционеров информацией о деятельности Общества, открытой для всеобщего ознакомления, в соответствии с требованиями законодательства РФ и Устава Общества;
9.10.20. все иные вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных законом и Уставом к компетенции Генерального директора Общества."

21. Члены совета директоров (наблюдательного совета) эмитента.

Совет директоров

Председатель: Хасис Лев Аронович

Члены совета директоров:

Воскобойников Александр Семенович

Год рождения: 1951

Должности за последние 5 лет:

Период: 1995 - 2002

Организация: Открытое акционерное общество "Торговый дом ЦУМ"

Сфера деятельности: торговля

Должность: Генеральный директор

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Дегтярев Вадим Сергеевич

Год рождения: 1975

Должности за последние 5 лет:

Период: 1994 - 1997

Организация: Сити Боуринг энд Со.

Сфера деятельности: страховой бизнес

Должность: Брокер

Период: 1997 - наст. время

Организация: Брансвик Капитал Менеджмент

Сфера деятельности: портфельные инвестиции

Должность: Управляющий фонда

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Хёрн Давид Александр

Год рождения: 1971

Должности за последние 5 лет:

Период: 1995 - 1997

Организация: Кредит Суисс Ферст Бостон

Сфера деятельности: банковская деятельность

Должность: Вице-президент корпоративного департамента

Период: 1998 - 2000

Организация: ЮНИФАНД

Сфера деятельности: портфельные инвестиции

Должность: Управляющий фонда

Период: 2000 - наст. время

Организация: Брансвик Капитал Менеджмент

Сфера деятельности: портфельные инвестиции

Должность: Управляющий фонда

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Печатников Леонид Михайлович

Год рождения: 1956

Должности за последние 5 лет:

Период: 1996 - наст. время

Организация: МФТУ (Московский физико-технический университет)

Сфера деятельности: Медицина

Должность: Профессор

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Хасис Лев Аронович

Год рождения: 1966

Должности за последние 5 лет:

Период: 1996 - 1999

Организация: Открытое акционерное общество "Авиакор"

Сфера деятельности: Самолетостроение

Должность: Президент

Период: 1999 - 2002

Организация: Открытое акционерное общество "Группа "ДАРНЭЛ"

Сфера деятельности: Консалтинг, операции с недвижимостью

Должность: Председатель совета директоров

Период: 2001 - наст. время

Организация: Открытое акционерное общество "Торговый дом ЦУМ"

Сфера деятельности: Торговля

Должность: Председатель Совета директоров

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Чемерисов Сергей Анатольевич

Год рождения: 1964

Должности за последние 5 лет:

Период: 1996 - 2001

Организация: Корпорация "Точка опоры"

Сфера деятельности: ценные бумаги, недвижимость

Должность: Генеральный директор

Период: 2001 - 2002

Организация: Открытое акционерное общество "Группа ДАРНЭЛ"

Сфера деятельности: работа с недвижимостью

Должность: Генеральный директор

Период: 2002 - 2002

Организация: ОАО "Торговый дом ЦУМ"

Сфера деятельности: торговля

Должность: Заместитель генерального директора

Период: 2003 - наст. время

Организация: ОАО "Торговый дом ГУМ"

Сфера деятельности: торговля

Должность: Заместитель генерального директора

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Ячник Олег Евгеньевич

Год рождения: 1951

Должности за последние 5 лет:

Период: 1995 - наст. время

Организация: Открытое акционерное общество "Инвестиционная фирма "ОЛМА"

Сфера деятельности: фондовый рынок

Должность: Генеральный директор

Доля в уставном капитале эмитента: 0.0001%

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Бернштам Евгений Семенович

Год рождения: 1957

Должности за последние 5 лет:

Период: 1997 - наст. время

Организация: Открытое акционерное общество "Альфа-Банк"

Сфера деятельности: банковская

Должность: Первый заместитель председателя Правления

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Рождественский Юрий Владимирович

Год рождения: 1962

Должности за последние 5 лет:

Период: 1995 - наст. время

Организация: Московская областная нотариальная палата

Сфера деятельности: юриспруденция

Должность: Нотариус

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Трушин Юрий Владимирович

Год рождения: 1954

Должности за последние 5 лет:

Период: 1997 - 1998

Организация: ЗАО "Управляющая компания Банковской группы "СБС-АГРО"

Сфера деятельности: банковская

Должность: Первый заместитель Председателя Совета директоров

Период: 1998 - 1999

Организация: АКБ "СБС-АГРО"

Сфера деятельности: банковская

Должность: Председатель Правления, Председатель Совета Директоров

Период: 1999 - 2000

Организация: Межгосударственная ассоциация Агропромышленных банков

Сфера деятельности: банковская

Должность: Президент

Период: 2000 - наст. время

Организация: ОАО "Россельхозбанк"

Сфера деятельности: банковская

Должность: Первый заместитель Председателя Правления

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

22. Единоличный и коллегиальный органы управления эмитента и должностные лица управляющего эмитента.

Единоличный исполнительный орган, а также члены коллегиального исполнительного органа эмитента:

Хапенков Владимир Николаевич

Год рождения: 1955

Должности за последние 5 лет:

Период: 1993 - наст. время

Организация: Открытое акционерное общество "Торговый дом ЦУМ"

Сфера деятельности: торговля

Должность: Заместитель Генерального директора

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Погромова Тамара Максимовна

Год рождения: 1947

Должности за последние 5 лет:

Период: 1992 - 1999

Организация: Муниципальное предприятие Аптека "Феррейн"

Сфера деятельности: здравоохранение

Должность: Генеральный директор

Период: 1999 - 2002

Организация: ОАО "Старониколькая аптека"

Сфера деятельности: здравоохранение

Должность: Генеральный директор

Период: 2002 - 2003

Организация: ОАО "Торговый дом ЦУМ"

Сфера деятельности: торговля

Должность: Заместитель Генерального директора

Период: 2003 - наст. время

Организация: ОАО "Торговый дом ЦУМ"

Сфера деятельности: торговля

Должность: Генеральный директор

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Кулик Ирина Анатольевна

Год рождения: 1956

Должности за последние 5 лет:

Период: 1996 - 2001

Организация: Представительство фирмы "Вайкер Инк"

Сфера деятельности: торговля

Должность: Глава представительства

Период: 2001 - 2002

Организация: ООО "Лак Интернейшнл"

Сфера деятельности: консультационная деятельность

Должность: Консультант по правовым вопросам

Период: 2002 - 2002

Организация: ОАО "Торговый дом ЦУМ"

Сфера деятельности: торговля

Должность: Директор по персоналу

Период: 2002 - 2003

Организация: ОАО "Торговый дом ГУМ"

Сфера деятельности: торговля

Должность: Заместитель директора ГУМа на Красной площади

Период: 2003 - наст. время

Организация: ОАО "Торговый дом ЦУМ"

Сфера деятельности: торговля

Должность: Заместитель Генерального директора

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Чистов Владимир Анатольевич

Год рождения: 1971

Должности за последние 5 лет:

Период: 1997 - 1998

Организация: "Прайсуотерхаус"

Сфера деятельности: аудиторская деятельность

Должность: Старший консультант

Период: 1998 - 2002

Организация: "Ай Си Эн Фармасьютикалс - Ай Си Эн Аптека"

Сфера деятельности: производство и реализация фармацевтической продукции

Должность: Финансовый директор

Период: 2002 - наст. время

Организация: ОАО "Торговый дом ЦУМ"

Сфера деятельности: торговля

Должность: Финансовый директор

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Вознаграждения, выплаченные за отчетный квартал:

Данная информация является конфиденциальной

Лицо, исполняющее функции единоличного исполнительного органа эмитента: Погромова Тамара Максимовна

23. Вознаграждения, выплачиваемые членам совета директоров (наблюдательного совета) и другим должностным лицам эмитента.

Суммарный размер вознаграждений, выплаченных всех лицам, перечисленным в пунктах 21 и 22, за отчетный период:

Заработная плата (руб.): 1 308 949

Премии (руб.): 0

Комиссионные (руб.): 0

Иные имущественные предоставления (руб.): 0

Всего (руб.): 1 308 949

См. также пункты 21 и 22

24. Сведения о юридических лицах, участником которых является эмитент.

Юридические лица, не менее чем 5 процентами уставного капитала которых владеет эмитент:

Наименование: Закрытое акционерное общество "ЦУМ-Инвест"

Место нахождения: 103031, г. Москва, ул. Петровка, д.12, стр.2

Почтовый адрес: 103031, г. Москва, ул. Петровка, д.12, стр.2

Доля эмитента в уставном капитале юридического лица: 100 %

25. Доли участия всех юридических лиц, в которых эмитент владеет более чем 5 процентами уставного капитала, а также их должностных лиц в уставном капитале эмитента.

таких лиц нет

26. Другие аффилированные лица эмитента.

таких лиц нет

27. Доля участия эмитента в уставном капитале юридических лиц - аффилированных лиц.

См. пункты 24, 25, 26

28. Доля участия аффилированных лиц эмитента, а также их учредителей, должностных лиц в уставном капитале эмитента.

См. пункты 24, 25, 26

29. Лица, которые обладают 5 и более процентами голосов в высшем органе управления эмитента.

Наименование: ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания"

Доля: 47.67 %

Наименование: ОАО "Инвестиционная фирма ОЛМА"

Доля: 27.03 %

Наименование: ЗАО ИНГ Банк Евразия

Доля: 9.4 %

30. Участие эмитента в промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях.

не участвует

31. Филиалы и представительства эмитента.

Филиалов и представительств не имеет

32. Количество работников эмитента.

Среднесписочная численность работников эмитента, включая работников, работающих в его филиалах и представительствах, за отчетный период: 1 181

33. Описание основных видов деятельности эмитента.

Основными видами деятельности, обеспечивающими более 99% доходов в общих доходах общества, которые являются преобладающими и имеют приоритетное значение для эмитента, является торговля товарами народного потребления и сдача в аренду торговых площадей.
ОАО "Торговый дом ЦУМ" является крупнейшим и социально-значимым торговым предприятием г. Москвы.
Принимая во внимание рост конкуренции среди торговых домов, открытие крупных супермаркетов - важнейшей задачей в 2003 году является дальнейшее укрепление конкурентных позиций "Торгового дома ЦУМ" и повышение эффективности всех направлений его деятельности.

Основным показателем, характеризующим масштабы торговой деятельности ОАО "ТД ЦУМ", является товарооборот, который за 1кв.2003 г. составил 349,4 млн. руб. Тенденция сокращения арендных отношений и эффективное использование торговых площадей позволило увеличить товарооборот в сравнении с аналогичным периодом предыдущего года на 13,5%. Среднемесячный товарооборот на 1 кв.м. за 1 квартал 2003 года составил 11,7 тыс.руб.

Учитывая сезонный характер товарных групп, магазин своевременно реагировал на колебания конъюнктуры торгового рынка путем совершенствования действующей структуры, расширения ассортимента, обновления модельного ряда и внедрения новых секций, учитывающих пожелания наших покупателей.

Анализ товарооборота по месяцам показал, что динамика, наблюдавшаяся в 1 кв. 2002 г. не изменилась: всплески активности наблюдаются в марте. Таким образом, привлекательность ОАО "ТД ЦУМ" как "магазина подарков" очевидна, постоянна и является одним из основных факторов, формирующих динамику товарооборота.

Поставщиков эмитента, на которых приходится более 10% всех поставок - нет.
Потребителей, на оборот с которыми приходится более 10% общей выручки от реализации - нет.

По результатам маркетинговой и рекламно-информационной деятельности за 2002 год.:
1. Изучены социально-демографические и географические характеристики целевой покупательской аудитории ЦУМа; выявлено колебания этих характеристик в зависимости от сезонности спроса;
2. Обозначены имиджевые и функциональные характеристики ЦУМа, при помощи которых в ближайшее время будут сформулированы и укреплены конкурентные позиции и преимущества на рынке;
3. Уточнена стратегия позиционирования ЦУМа как:
российского престижного, современного универмага, где традиционно совершают покупки москвичи и гости столицы. При этом обязательным атрибутом имиджа ЦУМа должна стать демократичность и праздничность покупок.

34. Инвестиционная декларация. Описание деятельности эмитента.

Представляется только инвестиционными фондами

35. Планы будущей деятельности эмитента.

Стратегические планы, которые значительно упрочат рыночные позиции ЦУМа в отрасли в ближайшие годы:
1. Строительство новой очереди ЦУМа:
Правительство г. Москвы, стремясь к воссозданию уникального историко-архитектурного центра столицы, 16 октября 2001 года приняло решение о развитии торгового комплекса по адресу ул. Петровка, дом 2. В связи с реализацией решения Правительства г. Москвы ОАО "ТД ЦУМ" начнет строительство торгового здания и подземной стоянки. Новый торговый центр будет соединен с основным зданием ЦУМа, а подземная двухуровневая автостоянка будет иметь пешеходную связь с основным зданием ЦУМа.
После осуществления строительства новой очереди ЦУМа торговые площади позволят создать самый крупный историко-архитектурный торговый комплекс в центре столицы со всей необходимой инфраструктурой (подземной автостоянкой, ресторанным комплексом и т.д.)
Работы по реконструкции планируется проводить, без остановки торгового процесса, и завершить в 2004 году. Дополнительный корпус универмага позволит расширить торговые площади примерно в 2,5 раза. Подземная стоянка придется очень кстати посетителям торговых залов, кафе и ресторанов, которые будут открыты в новом здании универмага.
2. Изменение ассортиментного профиля:
При изменении ассортиментного профиля ЦУМ будет ориентироваться на следующие принципы
-сочетание установленного ассортиментного профиля и формата торговли;
-расширение ассортиментного профиля за счет новых товаров в соответствии со спросом целевых покупательских сегментов и запланированным для каждой группы товаров объемом оборота;
-обеспечение для ассортиментного профиля необходимой устойчивости и создание возможности периодического обновления, изменения ассортимента части товаров (сезонных, модных и т.д.);
-обеспечение условий роста товарооборота, ускорения товарооборачиваемости и повышения рентабельности продаж.
Основной элемент в формате торговли - торговые бизнес-направления (миникомплексы) - торговые площади, выделенные под продажи определенных товарных групп (марок) со своим персоналом, утвержденными бизнес планами.
Приоритеты развития миникомплексов: разработка стиля; разработка дизайн-проекта интерьера торговых площадей; организация и оптимизация товарных потоков; ориентация на конкурентоспособный уровень цен; формирование товарной политики, определение номенклатуры по маркам; планирование розничной цены; контроль над про-дажами и определение норм товарных запасов; изучение модных тенденций и направлений, знание производственных программ (коллекций).
Приоритеты размещения брендов в миникомплексах: зонирование брендов, исходя из общности и взаимодополняемости брендов для целевых сегментов, сила и образ бренда в глазах целевых сегментов.
3. Перепланировка торговых площадей:
Предполагается проведение реконструкции и перепланировка торговых площадей ос-новного здания ЦУМа с их частичным закрытием. Результатом реконструкции и пере-планировки станет новая поэтажная специализация:
1 этаж: товары сувенирно-подарочного ассортимента: ювелирные изделия; часы; пар-фюмерия, косметика; сувениры; кафе.
2 этаж: мужская одежда, обувь, аксессуары.
3 этаж: женская одежда, обувь, аксессуары:
4 этаж: товары для дома; товары для спорта и отдыха; товары для детей.
5-6 этажи: электроника, электротовары, аудио-видео, мультимедиа и сопутствующие товары.
Реконструкция основного здания и перепланировка торговых площадей позволит усовершенствовать навигацию покупательских потоков, повысить товарооборот в целом по универмагу, и, соответственно, увеличить прибыль ОАО "Торговый дом ЦУМ".

36. Данные об уставном капитале эмитента.

Размер уставного капитала эмитента (руб.): 89 657 500

Разбивка уставного капитала по категориям акций:

Обыкновенные акции:

общий объем (руб.): 89 657 500

доля в уставном капитале: 100 %

Привилегированные акции:

общий объем (руб.): 0

доля в уставном капитале: 0 %

37. Данные о доле государства (муниципального образования) в уставном капитале эмитента.

Доля уставного капитала эмитента, находящаяся в государственной (муниципальной) собственности:

такой доли нет

Пакет акций эмитента, закрепленный в государственной (муниципальной) собственности:

такой доли нет

Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом (''золотой акции''):

не предусмотрено

38. Данные об объявленных акциях эмитента.

38.1

Категория акций: обыкновенные

Форма акций: именные бездокументарные

Полное наименование категории/типа объявленных акций: акции обыкновенные именные бездокументарные

Номинальная стоимость (руб.): 15

Количество: 145 000 000

Общий объем (руб.): 2 175 000 000

Условия размещения: Порядок и условия выпуска дополнительных акций в пределах количества объявленных акций устанавливается в проспектах эмиссии акции в соответствии с требованиями действующего законодательства.

38.2

Категория акций: привилегированные

Тип акций: привилегированные

Форма акций: именные бездокументарные

Полное наименование категории/типа объявленных акций: акции привилегированные именные бездокументарные типа привилегированные

Номинальная стоимость (руб.): 15

Количество: 25 000 000

Общий объем (руб.): 375 000 000

Условия размещения: Порядок и условия выпуска дополнительных акций в пределах количества объявленных акций устанавливается в проспектах эмиссии акции в соответствии с требованиями действующего законодательства.

39. Существенные договоры и обязательства эмитента.

не имеют места

40. Обязательства эмитента по эмиссии акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции.

нет

41. Сведения о санкциях, наложенных на эмитента, участии его в судебных процессах и проверках.

Санкции, налагавшиеся на эмитента органами государственного управления, судом, за три финансовых года, предшествующих году отчетного квартала, и за текущий год:

Санкции за указанный период не налагались.

Описание сути всех продолжающихся или закончившихся в отчетном квартале судебных процессов, которые могут существенно повлиять на деятельность эмитента:

судебных процессов нет и не было

Описание оснований всех продолжающихся или закончившихся в отчетном квартале проверок эмитента, проводимых государственными органами, а также аудиторских проверок эмитента, проводимых по требованию его участников (акционеров):

Аудиторских проверок, проводимых государственными органами и по требованию акционеров Общества, не проводилось

42. Существенные факты (события, действия), имевшие место в отчетном квартале.

Дата появления факта (события, действия): 11.02.2003

Код: 1300181A11022003

Дата заседания Совета директоров: 11 февраля 2003 г.
Количественный состав Совета директоров: 10 человек.
Принимали участие в голосовании 8 человек.
Полная формулировка принятых решений в соответствии с протоколом Совета директоров:
1. Провести внеочередное общее собрание ОАО "ТД ЦУМ" путем заочного голосования.
2. Утвердить повестку дня внеочередного собрания акционеров ОАО "ТД ЦУМ", проводимого в форме заочного голосования, определить 12 февраля 2003 г.
3. Утвердить проекты решений по вопросам повестки дня внеочередного общего собрания акционеров ОАО "ТД ЦУМ".
4. Утвердить форму бюллетеня для голосования на внеочередном общем собрании акционеров ОАО "ТД ЦУМ".
5. Датой составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров ОАО "ТД ЦУМ".
6. Уведомления о проведении внеочередного общего собрания акционеров ОАО "ТД ЦУМ" направить акционерам по почте заказным письмом с одновременным направлением бюллетеня для голосования.
7. Определить дату окончания приема бюллетеней для голосования 14 марта 2003 года. Почтовый адрес, по которому должны направляться бюллетени, - 103779 Москва, ул.Петровка, д,2, "Торговый дом ЦУМ", секретариат.
Решения по всем вопросам повестки дня приняты единогласно.

Дата появления факта (события, действия): 11.02.2003

Код: 1500181A11022003

Дата принятия Советом директоров ОАО "ТД ЦУМ" решения о дате, на которую составляется список владельцев именных ценных бумаг, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров ОАО "ТД ЦУМ", проводимого в форме заочного голосования: 11 февраля 2003 г.
Дата, на которую составляется список владельцев именных ценных бумаг, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров ОАО "ТД ЦУМ": 12 февраля 2003 г.

Дата появления факта (события, действия): 27.02.2003

Код: 0100181A27022003

Орган управления, в котором произошли изменения: единоличный исполнительный орган.
Принято решения:
Удовлетворить заявление г-на Воскобойникова А.С. в части увольнения его с должности Генерального директора и приостановить его полномочия с 28 февраля 2003 г.
Воскобойников Александр Семенович.
Доля участия в уставном капитале эмитента: 0%.

Дата появления факта (события, действия): 27.02.2003

Код: 1300181A27022003

Дата заседания Совета директоров: 27.02.2003 г.
Количественный состав Совета директоров: 10 человек.
Принимали участие в голосовании: 10 человек.
Принято решение в соответствии с протоколом Совета директоров:
Провести внеочередное общее собрание акционеров ОАО "ТД ЦУМ" 8 апреля 2003 г. со следующей повесткой дня:
1. О досрочном прекращении полномочий Генерального директора ОАО "ТД ЦУМ" Воскобойникова А.С.
2. Об образовании нового исполнительного органа ОАО "ТД ЦУМ" или о передаче полномочий единоличного исполнительного органа ОАО "ТД ЦУМ" управляющей организации или управляющему.
Результаты голосования: "за" - 9 (девять), "против" - нет, "воздержались" - 1 (один)

Дата появления факта (события, действия): 11.03.2003

Код: 0100181A11032003

Орган управления, в котором произошли изменения: коллегиальный исполнительный орган (Правление).
Принято решение:
Утвердить количественный состав Правления ОАО "ТД ЦУМ" - 4 (четыре) человека.
В правлении утверждены персонально:
Погромова Тамара Максимовна
Доля участия в уставном капитале эмитента: 0%.
Чистов Владимир Анатольевич
Доля участия в уставном капитале эмитента: 0%.
Хапенков Владимир Николаевич
Доля участия в уставном капитале эмитента: 0%.
Кулик Ирина Анатольевна
Доля участия в уставном капитале эмитента: 0%.
В правлении ОАО "ТД ЦУМ" прекращены полномочия:
Воскобойников Александр Семенович
Доля участия в уставном капитале эмитента: 0%.
Зоркина Татьяна Александровна
Доля участия в уставном капитале эмитента: 0%.
Витягловский Дмитрий Павлович
Доля участия в уставном капитале эмитента: 0%.
Чемерисов Сергей Анатольевич
Доля участия в уставном капитале эмитента: 0%.
Гендельсман Александр Маратович
Доля участия в уставном капитале эмитента: 0%.

Дата появления факта (события, действия): 11.03.2003

Код: 1500181A11032003

Дата принятия Советом директоров ОАО "ТД ЦУМ" решения о дате, на которую составляется список владельцев именных ценных бумаг, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров ОАО "ТД ЦУМ": 11 марта 2003 г.
Дата на которую составляется список владельцев именных ценных бумаг, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров ОАО "ТД ЦУМ": 11 марта 2003 г.

Дата появления факта (события, действия): 14.03.2003

Код: 1200181A14032003

Внеочередное общее собрание акционеров ОАО "ТД ЦУМ".
Форма проведения - заочное голосование.
Дата проведения - 14 марта 2003 г.
Место проведения - Москва, ул. Петровка, д.2.
Число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании - 89657500.
Число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие во внеочередном общем собрании - 46681708.
Кворум для проведения собрания имеется. Собрание правомочно.
Вопрос поставленный на голосование, итог голосования по нему и принятое решение:
1. "Определение количественного состава Совета директоров Общества".
Решение поставленное на голосование: "Определить количественный состав Совета директоров ОАО "ТД ЦУМ" в количестве 9 (девяти) человек".
Итоги голосования: "за" - 46648911 голосов (99,9%), "против" - 3013 голосов (менее 0,01%), "воздержались" - 3716 голосов (менее 0,01%).
Принято решение: "Определить количественный состав Совета директоров ОАО "ТД ЦУМ" в количестве 9 (девяти) человек".

Дата появления факта (события, действия): 27.03.2003

Код: 0900181A27032003

Значение прибыли в 3 квартале 2002 г. - 18122 тыс.руб.
Значение прибыли в 4 квартале 2002 г. - 23188 тыс.руб.
Увеличение прибыли в 4 квартале на 5066 тыс.руб., или на 27,9%, произошло в результате разовой сделки купли-продажи ценных бумаг от 27.12.2002 г.

43. Сведения о реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых обществ.

нет

44. Дополнительная существенная общая информация об эмитенте.

нет

Blog

А. Данные об эмитенте

Содержание