Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества
| Вид материала | Документы |
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 342.34kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 913.08kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 978.18kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества, 740.09kb.
- Коммерческого Банка «Приобье», 442.29kb.
- Правила ведения реестра акционеров закрытого акционерного общества «Такси-Сервис», 1322.57kb.
- Правила внутреннего документооборота и контроля в системе ведения реестра владельцев, 276.4kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «ВиД» закрытое акционерное, 1841.68kb.
- Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного, 1942.61kb.
- Отчет акционерного общества, самостоятельно осуществляющего ведение реестра владельцев, 75.89kb.
-
УТВЕРЖДЕНЫ:
Приказом Генерального директора
Открытого акционерного общества
«Инвестиционная корпорация
«Развитие»
№ 2 от 02 февраля 2012 г.
Генеральный директор
_______________/Е.В. Пантин/
м.п.
ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Открытого акционерного общества
«Инвестиционная корпорация «Развитие»
(ОАО «ИКАР»)
Вологда, 2012 г.
ОГЛАВЛЕНИЕ
| 1. | ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ……………………………………………………………….. | 4 | |
| 2. | ОБЯЗАННОСТИ ОБЩЕСТВА И ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ……………..... | 7 | |
| | 2.1. | ОБЯЗАННОСТИ ОБЩЕСТВА……………………………………..…………... | 7 |
| | 2.2. | ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ……...…………………… | 11 |
| 3. | ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА……………………………………....... | 11 | |
| | 3.1. | ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ……………………………….………………………... | 11 |
| | 3.2. | ИНФОРМАЦИЯ РЕЕСТРА……………...……………………………………… | 12 |
| | 3.3. | ДОКУМЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ОБЩЕСТВОМ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА……………………………………………………………. | 13 |
| 4. | ОБЩАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА…………………………………….. | 18 | |
| | 4.1. | ТРЕБОВАНИЯ К РАБОТНИКУ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМУ ФУНКЦИИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА………………………………………... | 18 |
| | 4.2. | ТРЕБОВАНИЯ ПО ЗАЩИТЕ ИНФОРМАЦИИ РЕЕСТРА…………………... | 19 |
| | 4.3. | ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ВЕДЕНИЕ И ХРАНЕНИЕ РЕЕСТРА.…………... | 20 |
| | 4.4. | ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ……. | 21 |
| | 4.5. | ТРЕБОВАНИЯ К СИСТЕМЕ ДОКУМЕНТООБОРОТА……………………... | 21 |
| 5. | ОПЕРАЦИИ…………………………...……………………………………………….... | 26 | |
| | 5.1. | ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ……………………………………………………....... | 26 |
| | 5.2. | СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ…………………………………………. | 26 |
| | 5.3. | ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА…………..………………………………….. | 26 |
| | 5.4. | ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ЛИЦЕ………………………………………….. | 28 |
| | 5.5. | ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ………………………………………………………… | 29 |
| | 5.6. | ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ЗАЧИСЛЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ НА СЧЕТ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ИЛИ ИХ СПИСАНИИ СО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО……………………………………. | 32 |
| | 5.7. | ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ (ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО) В СВЯЗИ С ЕГО РЕОРГАНИЗАЦИЕЙ……………….. | 34 |
| | 5.8. | ОПЕРАЦИИ, ИСПОЛНЯЕМЫЕ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ НОТАРИУСА… | 35 |
| | 5.9. | ОПЕРАЦИИ, ИСПОЛНЯЕМЫЕ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ПРАВАМИ……………………… | 36 |
| | 5.10. | ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О БЛОКИРОВАНИИ И ПРЕКРАЩЕНИИ БЛОКИРОВАНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ………………….. | 37 |
| | 5.11. | ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ И ПРЕКРАЩЕНИИ ОБРЕМЕНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ……………….. | 39 |
| | 5.12. | РАЗМЕЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ…………………………...……………….. | 44 |
| | 5.13. | КОНВЕРТАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ…………………………...……………… | 45 |
| | 5.14. | АННУЛИРОВАНИЕ (ПОГАШЕНИЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ…………………... | 46 |
| | 5.15. | ОБЪЕДИНЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ И АННУЛИРОВАНИЕ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ НОМЕРОВ (КОДОВ) ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ…………………….. | 47 |
| | 5.16. | ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ………………….. | 49 |
| | 5.17. | ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ……………………. | 49 |
| | 5.18. | СБОР И ОБРАБОТКА ИНФОРМАЦИИ ОТ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ…………………………………………………………………... | 51 |
| | 5.19. | ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА……………………….. | 51 |
| | 5.20. | ПОРЯДОК УЧЕТА В РЕЕСТРЕ ДРОБНЫХ АКЦИЙ………………………... | 54 |
| | 5.21. | ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО СЧЕТУ «ЦЕННЫЕ БУМАГИ НЕУСТАНОВЛЕННЫХ ЛИЦ»………………………... | 54 |
| | 5.22. | ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ В СЛУЧАЯХ ВЫКУПА АКЦИЙ ОБЩЕСТВОМ ПО ТРЕБОВАНИЮ АКЦИОНЕРА……………….... | 54 |
| | 5.23. | ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ В СЛУЧАЯХ ПРИОБРЕТЕНИЯ БОЛЕЕ 30 ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ ОБЩЕСТВА | 57 |
| | 5.24. | ЗАКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА……………………………………………… | 59 |
| 6. | ОТВЕТЫ НА ЗАПРОСЫ……………………………………………………………….. | 60 | |
| 7. | ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ……………………………………………….. | 60 | |
| 8. | ПРИЛОЖЕНИЯ………………………………………………………………………… | 61 | |
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Открытое акционерное общество «Инвестиционная корпорация «Развитие» (далее – Общество или эмитент) осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.
1.2. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) Открытого акционерного общества «Инвестиционная корпорация «Развитие» (ОАО «ИКАР») определяют порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, эмитентом которых является Общество, и содержат требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, а именно устанавливают перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг, формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг, правила регистрации, обработки и хранения входящей документации, а также сроки предоставления ответов на запросы и требования к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.
1.3. Настоящие Правила разработаны в соответствии с:
- Гражданским кодексом Российской Федерации,
- Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ,
- Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ,
- Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 02 октября 1997 г. № 27,
- Приказом ФСФР РФ от 13 августа 2009 г. № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»,
- Приказом ФСФР РФ от 29 июля 2010 г. № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг»,
с учетом:
- Постановления ФКЦБ РФ от 30 августа 2001 г. № 21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок»,
- Приказа ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н "Об утверждении Порядка учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги"
- Порядка отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 22 мая 2003 г. № 03-28/пз-н,
- Приказа ФСФР РФ от 12 августа 2010 г. № 10-56/пз-н «Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в форме присоединения»,
- Приказа ФСФР РФ от 11.07.2006 N 06-74/пз-н "Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества"
- Приказа ФСФР РФ от 05.04.2007 N 07-39/пз-н "Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров"
а также руководствуясь иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
1.4. Настоящие Правила вступают в силу со дня их утверждения.
1.5. Настоящие Правила подлежат соблюдению и выполнению работниками Общества, а также лицами, обращающимися за совершением действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.
1.6. Настоящие Правила доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа Общества.
По требованию заинтересованного лица Общество предоставляет (направляет) ему в течение 7 (Семи) дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих Правил.
1.7. Общество раскрывает настоящие Правила путем опубликования на странице в сети Интернет и направления заверенных в надлежащем порядке копий настоящих Правил лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества.
Информация о внесении изменений или дополнений в настоящие Правила, включая текст изменений и дополнений в настоящие Правила, направляется лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества, не позднее чем за 30 (Тридцать) дней до даты вступления их в силу.
Общество обеспечивает свободный и необременительный доступ к такой информации.
1.8. Персональная ответственность за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг возлагается на единоличный исполнительный орган Общества (Генерального директора Общества).
1.9. Генеральный директор Общества может возложить обязанности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на работника Общества, соответствующего требованиям, установленным настоящими Правилами.
Назначение лица, осуществляющего функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, оформляется Приказом Генерального директора Общества.
1.10. Основные термины и определения, используемые в настоящих Правилах:
- Ценная бумага – именная эмиссионная ценная бумага.
- Реестр – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
- Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц:
- Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
- Номинальный держатель – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.
- Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.
- Доверительный управляющий правами – лицо, осуществляющее управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц.
- Залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
- Нотариус – нотариус, которому ценные бумаги переданы в депозит.
- Уполномоченный представитель:
- должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
- законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
- должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных, антимонопольных, налоговых, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества исполнения определенных операций в реестре.
- Операция – совокупность действий Общества, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
- Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Общества (за исключением операций, предусмотренных пунктами 5.16 - 5.19 настоящих Правил).
- Распоряжение – документ, предоставляемый Обществу и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
- Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных пунктами 5.16 – 5.19 настоящих Правил). Типы лицевых счетов:
- Эмиссионный счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих последующему списанию при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.
- Лицевой счет эмитента – лицевой счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ.
- Лицевой счет зарегистрированного лица – лицевой счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу. Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:
- лицевой счет владельца;
- лицевой счет номинального держателя;
- лицевой счет доверительного управляющего;
- лицевой счет доверительного управляющего правами;
- лицевой счет залогодержателя;
- лицевой счет нотариуса.
- Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Общество выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).
Применяемые в настоящих Правилах понятия и определения, не приведенные в настоящем разделе, используются в соответствии с понятиями и определениями, содержащимися в законодательстве Российской Федерации.
2. ОБЯЗАННОСТИ ОБЩЕСТВА
И ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ