Geum.ru

Годовой отчет ОАО «Кузбасская электросетевая компания» по результатам работы за 2009 год

Вид материалаОтчет

Содержание


2. Характеристика деятельности органов управления и контроля открытого акционерного общества
2.2 Совет директоров
2.3 Исполнительный орган Общества
2.4 Ревизионная комиссия
5.1 Основные показатели производственно- хозяйственной
Затраты и прибыль компании в отчетном году
5.1.2 О практической работе ОАО «КЭК» для достижения поставленных целей в 2009 году
Об инвестиционной деятельности ОАО «КЭК»
6. Информация о совершенных открытым акционерным обществом в отчетном году крупных сделках
8. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям открытого акционерного общества
9. Основные характеры риска деятельности общества
10. Цели, задачи и перспективы Общества на будущий год
Подобный материал:
1   2



2. Характеристика деятельности органов управления и контроля открытого акционерного общества


2.1. Общее собрание акционеров

Комитет по управлению госимуществом является единственным учредителем Общества. По итогам отчетного периода в 2009 году были приняты решения КУГИ:

- от 30.06.2009 № 14-2/2262-1 - по утверждению годового отчета, годовой бухгалтерской отчётности, Совета директоров, распределению чистой прибыли, выплате дивидендов за 2008г., утверждению аудитора Общества, назначению ревизора;

- от 20.11.2009 № 14-2/4183 – в связи с продажей электросетевого имущества КУГИ было принято решение о внесении изменений и дополнений в Устав Общества по изменению вида деятельности (исключить вид деятельности «передача электрической и тепловой энергии», добавить - «сдача внаем собственного нежилого недвижимого имущества», «аренда прочего автомобильного транспорта и оборудования».


2.2 Совет директоров


2.2.1 Состав Совета директоров:

- Кейль А. А.- начальник департамента жилищно-коммунального и дорожного комплекса Кемеровской области (председатель);

- Витковская Н. С. - председатель комитета по управлению государственным имуществом Кемеровской области;

- Андрюшин А. Ю. – главный консультант департамента жилищно-коммунального и дорожного комплекса Кемеровской области;

- Ловецков Е. И. - генеральный директор ОАО «Кузбасская электросетевая компания»;

- Деревягина С. Н.- заместитель генерального директора ОАО «Кузбасская электросетевая компания».

      1. Заседания совета директоров

- количество - 5

- основные вопросы:


№ 15 от 02.03.2009 - об одобрении действий генерального директора ОАО «Кузбасская электросетевая компания» (Ловецков Е. И.) по заключению договора займа на сумму 20 млн. рублей;


№ 16 от 30.04.2009 - об одобрении сделки по привлечению финансирования (кредита в форме «овердрафт») и предоставление полномочий по окончательному согласованию и подписанию документов по сделке;

№ 16а от 26.06.2009 – об утверждении годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности ОАО «Кузбасская электросетевая компания» за 2008 год, о распределении прибыли, остающейся в распоряжении Общества по итогам 2008 года, установлении вознаграждения ревизору на 2009 год, об утверждении размера оплаты услуг аудитора Общества ООО «АудитОптимК» на 2009 год;


№ 17 от 26.10.2009 - о прекращении полномочий генерального директора ОАО «Кузбасская электросетевая компания» Е. И. Ловецкова в связи со смертью, о назначении генерального директора ОАО «Кузбасская электросетевая компания» Бондарева А. П., о заключении трудового договора с генеральным директором ОАО «Кузбасская электросетевая компания» Бондаревым А. П. с 26.10.2009 по 25.10.2014;


№ 18 от 15.12.2009 – о ликвидации филиалов «Электросеть» ОАО «Кузбасская электросетевая компания» в г. Калтан, г. Осинники, р.п. Промышленная, р.п. Яшкино, р.п. Яя, Ижморского района, Чебулинского района в связи с прекращением Обществом деятельности по передаче электроэнергии в указанных муниципальных образованиях, утверждение изменений к Уставу, об одобрении сделки между ОАО «Кузбасская электросетевая компания» и ООО «Кузбасская энергосетевая компания» по аренде недвижимого имущества, расположенного в р.п. Яшкино, г. Анжеро-Судженске, г. Мариинске, г. Осинники, г. Калтан, г. Киселевске, Юргинском районе, об одобрении сделки по аренде движимого имущества между ОАО «Кузбасская электросетевая компания» и ООО «Кузбасская энергосетевая компания».


2.2.3 Решения Совета директоров выполнены.

За период работы членов Совета директоров в 2009 году компенсации связанные с исполнением ими своих функций не выплачивались.


2.3 Исполнительный орган Общества

Единоличный исполнительный орган ОАО «Кузбасская электросетевая компания» представляет генеральный директор Общества Бондарев Анатолий Павлович, который назначен решением Совета директоров Общества от 26.10.2009 № 17, с которым с 26 октября заключен трудовой договор. До Бондарева А. П. генеральным директорам Общества был назначен Ловецков Е. И.

Акциями Общества указанные лица не владеют. Вознаграждение генеральному директору Общества выплачивается в размере и на условиях, определенных трудовым договором, заключенным между ним и Обществом.


2.4 Ревизионная комиссия

Ревизором компании в 2009 году является аудитор Бауэр А. В., квалификационный аттестат аудитора № 045324 от 25.04.2002г. Кандидатура ревизора утверждена решением КУГИ от 30.06.2009 № 14-2/2262-1. В ходе ревизии отмечено, что по итогам балльной оценки компания в 2009 году повысила уровень финансового состояния, нарушений порядка ведения бухгалтерской и налоговой отчетности проверка не выявлено. Сделан вывод о том, что компания достоверно отражает свое финансовое положение на 31 декабря 2009г. и результаты финансово-хозяйственной деятельности за 2009 год.


3. Положение открытого акционерного общества в отрасли


ОАО «Кузбасская электросетевая компания» является одной из многих электросетевых организаций в области, число которых (по неподтвержденным данным Общества) составило в отчетном году более 40 предприятий, удельный вес годового объема передачи электроэнергии через электрические сети Общества составляет до 2 % от общего объема передачи электрической энергии в целом по энергосистеме области.

Деятельность энергосетевых организаций по передаче электроэнергии в области не пересекается между собой, каждое энергосетевое предприятие обслуживает или часть городов и районов области, или часть потребителей в зависимости от месторасположения и состава владеющего или используемого электросетевого имущества. Практически все указанные организации являются сетевыми организациями второго уровня, передача электроэнергии к электрическим сетям данных организаций для дальнейшей поставки электрической энергии до конечных потребителей производится от сетевых организаций первого уровня филиала ОАО «МРСК Сибири» «Кузбассэнерго – региональные электрические сети». Передача электроэнергии производится по установленным Региональной энергетической комиссией по индивидуальным межсетевым тарифам.


4. Приоритетные направления деятельности общества


Общество является юридическим лицом по законодательству Российской Федерации, имеет в собственности обособленное имущество, учитываемое на его самостоятельном балансе, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, исполнять обязанности, быть истцом и ответчиком в суде.

В соответствии с Уставом Общество вправе осуществлять любые виды деятельности, не запрещенные законом, в том числе:

- оказание услуг по передаче электрической энергии;

- оказание услуг по технологическому присоединению энергопринимающих устройств (энергетических установок) юридических и физических лиц к электрическим сетям;

- осуществление функций по сбору, передаче и обработке технологической информации, включая данные измерений и учета;

- осуществление контроля за безопасным обслуживанием электрических установок у потребителей, подключенных к электрическим сетям общества;

- деятельность по эксплуатации электрических сетей;

- обеспечение работоспособности и исправности оборудования электрических сетей в соответствии с действующими нормативными требованиями, проведение технического обслуживания, ремонта электрических сетей и иных объектов электросетевого хозяйства;

- проведение испытаний и измерений энергоустановок (в том числе потребителей);

- развитие электрических сетей и иных объектов электросетевого хозяйства, включая проектирование, инженерные изыскания, строительство, реконструкцию, техническое перевооружение, монтаж и наладку;

- организация работы по обеспечению охраны труда;

- ликвидация технологических нарушений на объектах электрических сетей;

- организация и проведение работы с кадрами, включая подготовку и переподготовку, проверку знаний персоналом правил технической эксплуатации, правил пожарной безопасности и охраны труда, а также других правил и инструкций в соответствии с действующими нормативными документами на предприятиях электроэнергетики;

- эксплуатация, техническое обслуживание и ремонт автомобильного транспорта, грузоподъемных механизмов, используемых в технологических целях;

- аренда зданий, сооружений, оборудования, машин и механизмов;

- осуществление иных видов деятельности, не запрещенных федеральным законодательством.

Отдельные указанные виды деятельности общество может выполнять силами сторонних организаций, имеющих соответствующие лицензии.

Свою основную хозяйственную деятельность общество ведет только в Кемеровской области. Основная хозяйственная деятельность общества не носит ярко выраженного сезонного характера.

5. Отчет совета директоров открытого акционерного общества о результатах развития общества по приоритетным направлениям его деятельности


Согласно данным бухгалтерского учета за 2009 год компанией получен доход (без учета налога на добавленную стоимость) в размере 351 915 тыс. руб., в том числе по передаче и распределению электроэнергии 328 071 тыс. руб., по выполненным работам и оказанным услугам 23 844 тыс. руб. Валовый убыток до налогообложения за 2009 год составил 15 349 тыс. руб., чистый убыток- 14 680 тыс. руб. Стоимость чистых активов компании на 31 декабря 2009г.- 97 347 тыс. руб. Задолженности по краткосрочным и долгосрочным займам на конец отчетного года компания не имеет. Кредиторская задолженность уменьшилась по сравнению с предыдущим отчетным годом на 20 826 тыс. руб. (на 33,3%) и составляет 41 805 тыс. руб., в том числе задолженность перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами по платежам, начисленным в 4 квартале 2009г в сумме 11 690 тыс. руб., погашена по срокам оплаты. Дебиторская задолженность увеличилась по сравнению с прошлым годом на 11 113 тыс. руб. (на 24,7%), и составила 56 164 тыс. руб., в том числе переплата по платежам в бюджет и внебюджетные фонды составила 3 719 тыс. руб.


5.1 Основные показатели производственно- хозяйственной

деятельности ОАО «КЭК» по итогам работы за 2009 год


В отчетном 2009 году от деятельности общества по передаче электрической энергии получены доходы в сумме 328 млн. рублей (без учета НДС) по сравнению с прошлым 2007 годом доходы компании сократились на 168 млн. руб. в основном за счет ликвидации четырех филиалов «Электросеть» в г Киселевска г. Мариинска р.п. Крапивино, р.п. Тисуль.

Кроме того, Обществом получены доходы от прочей деятельности на общую сумму 23,8 млн. рублей, которые включают в себя услуги и работы по электромонтажу, техническому обслуживанию электрообъектов, транспортные услуги, установку, опломбировку электросчетчиков и т. п.

      1. Затраты и прибыль компании в отчетном году


За 2009 год затраты Общества на производственно-хозяйственную деятельность составили 360 млн. рублей, в том числе по основной деятельности 350 млн. рублей и по прочим работам, услугам – 10 млн. рублей.


В разрезе статей затрат израсходовано на:


1. На оплату труда работников Общества и филиалов с учетом отчислений на социальное страхование затрачено 192,5 млн. рублей или 53,5% от всех расходов общества. Среднемесячная заработная плата работников общества составила 19 тыс. рублей, по сравнению с прошлым годом зарплата работников увеличилась в отчетном году на 12 %. Общество было вынуждено увеличить среднемесячную заработную плату работников в отчетном году до 19 тыс. рублей в связи с тем, что увеличилась текучесть кадров в филиалах Общества.

2. На ремонт электросетевого хозяйства использовано 23 млн. рублей. В указанную статью включены только материальные затраты, трудозатраты отражены в статье «Затраты на оплату труда».

Средний процент износа электрических сетей и электрооборудования превышает 70 %.

За отчетный период Обществом выполнены следующие объемы работ:

- заменено 2 км. кабельных линий;

- отремонтировано 50 км. воздушных линий электропередач с применением неизолированного провода;

- с применением СИП отремонтировано 60 км. магистральных воздушных линий;

- заменено около 17 км. вводов в здания;

- установлено порядка 4 тыс. штук опор.

В результате проведенных мероприятий улучшились технические характеристики, надежность электросетевого хозяйства и снизились потери электроэнергии на 3,9 % (потери по нормативу составили 15,3 %, по факту – 11,4 %).

3. На приобретение и установку электросчетчиков для населения в счет Программы энергосбережения израсходовано 2,1 млн. рублей, это существенно меньше, чем использовано в прошлом году, в основном за счет уменьшения количества филиалов «Электросеть» в отчетном году.

4. На оплату потерь электроэнергии гарантирующему поставщику энергии (ОАО «Кузбассэнергосбыт») использовано 31,8 млн. рублей или 9 % от всех расходов общества, это на 32 % меньше, чем в прошлом году.

5. Материальные затраты Общества составили 21,7 млн. рублей, которые включают в себя расходы на приобретение спецодежды, спецобуви, горюче-смазочных материалов, электроэнергии на собственные нужды филиалов компании, коммунальные платежи, материалы для текущего содержания электросетевого хозяйства Общества.

6. Прочие расходы, которые включают в себя налог на имущество, транспортный налог, средства на страхование, другие прочие расходы, услуги производственного характера, выполняемые для филиалов сторонними организациями составили 29,5 млн. рублей.

7. На оплату работ по техническому обслуживанию электросетевого имущества КУГИ израсходовано 13,6 млн. рублей, это на 37,2 млн. рублей меньше, чем в 2008 году, это связано с расторжением договоров на техническое обслуживание имущества КУГИ в городах Киселевск и Мариинск.

8. Арендные платежи за арендуемое имущество составили 27,3 млн. рублей, которые включают в себя арендную плату за административные помещения, производственные базы, транспорт, компьютерную технику, мебель, которых в собственности Общества нет.


За счет введения строгого режима экономии, учета расходования объемов электрической и тепловой энергии, воды филиалами Общества, проведения мероприятий по исключению потерь энергоресурсов и воды значительно сократились темпы роста указанных затрат. Широкое распространение в филиалах компании получило вторичное использование материалов, при выполнении ремонтных работ сетей более чем на 415 тыс. рублей демонтировано материалов для вторичного их использования.

В связи с неравномерностью поступления платежей за передачу электроэнергии компании в течение года вынуждена была привлекать кредитные ресурсы. В течение года на производственные нужды Общества (оплату потерь электроэнергии, заработную плату, приобретение необходимых транспортных средств и другие расходы) привлечено кредитов банка и займов у других заемщиков на общую сумму 84,8 млн. рублей.


5.1.2 О практической работе ОАО «КЭК» для достижения поставленных целей в 2009 году

По-прежнему большое внимание в работе компании уделено в отчетном году снижению коммерческих потерь отпущенной потребителям электроэнергии. Перечень мероприятий и работ, направленных на выполнение поставленных задач общества, приводится ниже.


1. Ежемесячно по утвержденному плану компании производилась замена электросчетчиков с просроченным сроком их эксплуатации и имеющих высокую погрешность учета. В 2009 году приобретены и установлены 5,6 тыс. электросчетчиков, в том числе 2,8 тыс. в частном секторе.

Замена и установка электронных счетчиков позволила компании существенно сократить коммерческие потери электроэнергии. В связи с заменой электросчетчиков на электронные, потребление электроэнергии абонентами возросло в среднем на 10%.

2. За 2009 год произведено 228,6 тыс. проверок электросчётчиков, установленных у физических лиц, в том числе 9,6 тыс. проверок электросчётчиков эталонными приборами.

3. За 2009 год произведено 9,1 тыс. проверок работоспособности электросчётчиков, обслуживаемых юридических лиц, в том числе 4,5 тыс. проверок эталонными приборами. В результате проверок, выявлен 69 фактов безучётного потребления электроэнергии и начислено по составленным актам 750 тыс. рублей или 340 тыс. кВт/ч.

4. Особое внимание уделяется профилактической и разъяснительной работе с населением по предупреждению несвоевременной оплаты за потребленную электроэнергию. Эта работа ведется не только среди взрослого населения, но и среди учащихся школ - будущих абонентов.

Большая работа ведется по борьбе с расхитителями электроэнергии. По фактам хищения выпускаются листовки с фотографиями и адресами, монтируются видеокассеты, которые транслируются по телевидению. Для работы с неплательщиками и абонентами, уличенными в хищении электроэнергии, привлекаются уличные комитеты, органы внутренних дел, пожарного надзора, по борьбе с наркоманией.

В отчетном году произведено 2,4 тыс. отключений потребителей за неоплату электроэнергии.

      1. Об инвестиционной деятельности ОАО «КЭК»


Инвестиционная деятельность компании направлена на повышение качества подаваемой электроэнергии, бесперебойное электроснабжение населения, уменьшение потерь в сетях, внедрение новых технологий.

Программа производственного развития ОАО «КЭК», утвержденная на 2009 год в сумме 27,6 млн. рублей, не выполнена.

По итогам отчетного года Компанией израсходовано на установку пожарной сигнализации в р.п. Яя, строительство мини АТС в п. Ижморский, строительство ВЛ и ТП в г. Мариинске 705,6 тыс. рублей.

Инвестиционная программа не выполнена в связи с недополучением денежных средств порядка 9 млн. рублей от филиала ОАО «МРСК Сибири» - «Кузбассэнерго – РЭС».

Кроме этого ОАО «Кузбасская электросетевая компания» обслуживала в отчетном году 1921 км электрических сетей, физический износ которых превысил 70 %. Однако РЭК КО не выделено необходимого объема денежных средств на реконструкцию и строительство сетей. В целях предотвращения массовых отключений было принято решение провести выборочный ремонт электрических сетей, на что было израсходовано 13,7 млн. рублей. Выполненные мероприятия хоть и не позволили построить новые электрические сети, зато обеспечили надежную работу гораздо большего объема существующих сетей.


6. Информация о совершенных открытым акционерным обществом в отчетном году крупных сделках


В 2009 году крупные сделки не совершались.


7. Информация о совершенных открытым акционерным обществом в отчетном году сделок, в совершении которых имеется заинтересованность


В 2009 году совершено 2 сделки с заинтересованностью, на их совершение получено одобрение Совета директоров (протокол № 18 от 15.12.2009):

- сделка между ОАО «Кузбасская электросетевая компания» и ООО «Кузбасская энергосетевая компания» по аренде недвижимого имущества (здания, сооружения, земельные участки), расположенного в г. Анжеро-Судженске, г. Калтане, г. Киселевске, г. Мариинске, г. Осинники, р. п. Яшкино, Юргинском районе;

- сделка между ОАО «Кузбасская электросетевая компания» и ООО «Кузбасская энергосетевая компания» по аренде движимого имущества (легковой, грузовой, автотранспорт, спецтехника, прочее имущество), расположенного в городах Анжеро-Судженск, Мариинск, Осинники, Калтан, Киселевск, р.п. Яшкино, Юргинском районе.

Сделки совершены для производственной деятельности Общества, затраты по сделкам не превышают цены, сложившиеся на рынке аналогичных услуг.


8. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям открытого акционерного общества


Решением Совета директоров от 26 июня 2009 года (протокол № 16а) было принято решение о выплате дивидендов по результатам работы Общества за 2008 год в размере 375,7 тыс. рублей.


9. Основные характеры риска деятельности общества


Основные правовые риски в настоящее время связаны с существующими особенностями правового регулирования отдельных видов услуг и условий хозяйственной деятельности отрасли электроэнергетики.

Существует риск неоплаты или неполной оплаты филиала «МРСК Сибири» ОАО «Кузбассэнерго – РЭС» ОАО «Кузбасская электросетевая компания» за фактически оказанные услуги по передаче электроэнергии.

Кроме того, как и любой иной субъект хозяйственной деятельности, Общество является участником налоговых отношений. В настоящее время в Российской Федерации действует Налоговый кодекс и ряд законов, регулирующих различные налоги, установленные федеральными и региональными органами (налог на добавленную стоимость, налог на прибыль, налог на имущество, единый социальный налог и др.). Соответствующие нормативные акты нередко содержат нечеткие формулировки, либо отсутствуют вообще при минимальной базе. Различные государственные министерства и ведомства расходятся во мнениях относительно правовой интерпретации тех или иных вопросов, что создает неопределенность и определенные противоречия. Подготовка и предоставление налоговой отчетности вместе с другими компонентами системы регулирования находятся в ведении и под контролем различных органов, имеющих законодательно закрепленное право налагать существенные штрафы, санкции и пени. Вследствие этого налоговые риски в России существенно превышают риски, характерные для более развитых стран.

Руководство Общества считает, что Общество в полной мере соблюдает налоговое законодательство, касающееся ее деятельности, что, тем не менее, не устраняет потенциальный риск расхождения во мнениях с соответствующими регулирующими органами по вопросам, допускающим неоднозначную интерпретацию.


10. Цели, задачи и перспективы Общества на будущий год


Стратегические цели Общества – это основные ориентиры, как для повседневной деятельности, так и для развития Общества.

Стратегические цели сформулированы на основе анализа возможностей, роли и потенциала Компании, внешних факторов, финансовых возможностей, а также наилучших отечественных практик в сфере производственной деятельности Общества, это:

- разработка и реализация научно-технической политики и внедрения новых прогрессивных видов техники и технологий;

- получение прибыли.

Ежегодно разрабатывается инвестиционная программа технического перевооружения, реконструкции и нового строительства, которая имеет своей целью повышение технико-экономических характеристик основных средств, оборудования, механизмов, транспортных средств Общества, создание программных продуктов, позволяющих осуществлять современную корпоративную информационную систему управления.

Реализация инвестиционных программ позволяет повысить показатели качества и надежности эксплуатации основных средств.

Имеющиеся в настоящее время информационные технологии недостаточно развиты и не обеспечивают в полной мере потребностей общества.


11. Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения


№

Положение Кодекса
корпоративного поведения
Соблюдается или
не соблюдается
Примечание

Общее собрание акционеров

1.
Извещение акционеров о
проведении общего собрания
акционеров не менее чем за 30
дней до даты его проведения
независимо от вопросов,
включенных в его повестку дня,
если законодательством не
предусмотрен больший срок

Не соблюдается
Единственный акционер принимает решение не позднее даты, предусмотренной Уставом и действующим законодательством

2.
Наличие у акционеров
возможности знакомиться со
списком лиц, имеющих право на
участие в общем собрании
акционеров, начиная со дня
сообщения о проведении общего
собрания акционеров и до
закрытия очного общего собрания
акционеров, а в случае заочного
общего собрания акционеров - до
даты окончания приема
бюллетеней для голосования

Не соблюдается
Единственный акционер принимает решение не позднее даты, предусмотренной Уставом и действующим законодательством

3.
Наличие у акционеров
возможности знакомиться с
информацией (материалами),
подлежащей предоставлению при
подготовке к проведению общего
собрания акционеров,
посредством электронных средств
связи, в том числе посредством
сети Интернет

соблюдается
Такая возможность акционеру предоставляется

4.
Наличие у акционера возможности
внести вопрос в повестку дня
общего собрания акционеров или
потребовать созыва общего
собрания акционеров без
предоставления выписки из
реестра акционеров, если учет
его прав на акции
осуществляется в системе
ведения реестра акционеров, а в
случае, если его права на акции
учитываются на счете депо, -
достаточность выписки со счета
депо для осуществления
вышеуказанных прав

соблюдается
Такая возможность акционеру предоставляется

5.
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования об
обязательном присутствии на
общем собрании акционеров
генерального директора, членов
правления, членов совета
директоров, членов ревизионной
комиссии и аудитора
акционерного общества

Не соблюдается
Не предусмотрено Уставом

6.
Обязательное присутствие
кандидатов при рассмотрении на
общем собрании акционеров
вопросов об избрании членов
совета директоров, генерального
директора, членов правления,
членов ревизионной комиссии, а
также вопроса об утверждении
аудитора акционерного общества

Не соблюдается
Не предусмотрено Уставом

7.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества процедуры регистрации
участников общего собрания
акционеров

Не соблюдается
Не предусмотрено Уставом

Совет директоров

8.
Наличие в уставе акционерного
общества полномочия совета
директоров по ежегодному
утверждению
финансово-хозяйственного плана
акционерного общества

соблюдается
Раздел 8 Устава

9.
Наличие утвержденной советом
директоров процедуры управления
рисками в акционерном обществе

Не соблюдается
Не предусмотрено Уставом

10.
Наличие в уставе акционерного
общества права совета
директоров принять решение о
приостановлении полномочий
генерального директора,
назначаемого общим собранием
акционеров

Не соблюдается
Не предусмотрено Уставом, т.к. согласно разд.9 Устава избрание генерального директора и досрочное прекращение его полномочий относится к компетенции совета директоров

11.
Наличие в уставе акционерного
общества права совета
директоров устанавливать
требования к квалификации и
размеру вознаграждения
генерального директора, членов
правления, руководителей
основных структурных
подразделений акционерного
общества

соблюдается
Разд. 9 Устава

12.
Наличие в уставе акционерного
общества права совета
директоров утверждать условия
договоров с генеральным
директором и членами правления

Не соблюдается
Не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества

13.
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования о том, что
при утверждении условий
договоров с генеральным
директором (управляющей
организацией, управляющим) и
членами правления голоса членов
совета директоров, являющихся
генеральным директором и
членами правления, при подсчете
голосов не учитываются

Не соблюдается
Не предусмотрено Уставом и внутренними документами общества

14.
Наличие в составе совета
директоров акционерного
общества не менее 3 независимых
директоров, отвечающих
требованиям Кодекса
корпоративного поведения

соблюдается
Кейль А.А.

Витковская Н.С.

Андрюшин А.Ю.

15.
Отсутствие в составе совета
директоров акционерного
общества лиц, которые
признавались виновными в
совершении преступлений в сфере
экономической деятельности или
преступлений против
государственной власти,
интересов государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг

соблюдается
Таких лиц нет

16.
Отсутствие в составе совета
директоров акционерного
общества лиц, являющихся
участником, генеральным
директором (управляющим),
членом органа управления или
работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным
обществом

соблюдается
Таких лиц нет

17.
Наличие в уставе акционерного
общества требования об избрании
совета директоров кумулятивным
голосованием

соблюдается
П.7.3 Устава

18.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества обязанности членов
совета директоров
воздерживаться от действий,
которые приведут или
потенциально способны привести
к возникновению конфликта между
их интересами и интересами
акционерного общества, а в
случае возникновения такого
конфликта - обязанности
раскрывать совету директоров
информацию об этом конфликте

Не соблюдается
Не предусмотрено

19.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества обязанности членов
совета директоров письменно
уведомлять совет директоров о
намерении совершить сделки с
ценными бумагами акционерного
общества, членами совета
директоров которого они
являются, или его дочерних
(зависимых) обществ, а также
раскрывать информацию о
совершенных ими сделках с
такими ценными бумагами

Не соблюдается
Не предусмотрено

20.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования о
проведении заседаний совета
директоров не реже одного раза
в шесть недель

Не соблюдается
Заседания проводятся по мере необходимости

21.
Проведение заседаний совета
директоров акционерного
общества в течение года, за
который составляется годовой
отчет акционерного общества, с
периодичностью не реже одного
раза в шесть недель

Не соблюдается
Заседания проводятся по мере необходимости, фактически 2-3 раза в год

22.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества порядка проведения
заседаний совета директоров

Не соблюдается
Не предусмотрено Уставом и внутренними документами

23.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества положения о
необходимости одобрения советом
директоров сделок акционерного
общества на сумму 10 и более
процентов стоимости активов
общества, за исключением
сделок, совершаемых в процессе
обычной хозяйственной
деятельности

соблюдается
Предусмотрено р.9 Устава

24.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества права членов совета
директоров на получение от
исполнительных органов и
руководителей основных
структурных подразделений
акционерного общества
информации, необходимой для
осуществления своих функций, а
также ответственности за
непредоставление такой
информации

Не соблюдается
Не предусмотрено внутренними документами, фактически любой член Совета директоров имеет право на получение необходимой информации

25.
Наличие комитета совета
директоров по стратегическому
планированию или возложение
функций указанного комитета на
другой комитет (кроме комитета
по аудиту и комитета по кадрам
и вознаграждениям)

Не соблюдается
Не предусмотрено внутренними документами Общества

26.
Наличие комитета совета
директоров (комитета по
аудиту), который рекомендует
совету директоров аудитора
акционерного общества и
взаимодействует с ним и
ревизионной комиссией
акционерного общества

Не соблюдается
Не предусмотрено

27.
Наличие в составе комитета по
аудиту только независимых и
неисполнительных директоров

Не соблюдается
Не предусмотрено

28.
Осуществление руководства
комитетом по аудиту независимым
директором

Не соблюдается
Не предусмотрено

29.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества права доступа всех
членов комитета по аудиту к
любым документам и информации
акционерного общества при
условии неразглашения ими
конфиденциальной информации

Не соблюдается
Не предусмотрено

30.
Создание комитета совета
директоров (комитета по кадрам
и вознаграждениям), функцией
которого является определение
критериев подбора кандидатов в
члены совета директоров и
выработка политики акционерного
общества в области
вознаграждения

Не соблюдается
Не предусмотрено

31.
Осуществление руководства
комитетом по кадрам и
вознаграждениям независимым
директором

Не соблюдается
Не предусмотрено

32.
Отсутствие в составе комитета
по кадрам и вознаграждениям
должностных лиц акционерного
общества

Не соблюдается
Не предусмотрено

33.
Создание комитета совета
директоров по рискам или
возложение функций указанного
комитета на другой комитет
(кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и
вознаграждениям)

Не соблюдается
Не предусмотрено

34.
Создание комитета совета
директоров по урегулированию
корпоративных конфликтов или
возложение функций указанного
комитета на другой комитет
(кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и
вознаграждениям)

Не соблюдается
Не предусмотрено

35.
Отсутствие в составе комитета
по урегулированию корпоративных
конфликтов должностных лиц
акционерного общества

Не соблюдается
Не предусмотрено

36.
Осуществление руководства
комитетом по урегулированию
корпоративных конфликтов
независимым директором

Не соблюдается
Не предусмотрено

37.
Наличие утвержденных советом
директоров внутренних
документов акционерного
общества, предусматривающих
порядок формирования и работы
комитетов совета директоров

Не соблюдается
Не предусмотрено

38.
Наличие в уставе акционерного
общества порядка определения
кворума совета директоров,
позволяющего обеспечивать
обязательное участие
независимых директоров в
заседаниях совета директоров

соблюдается
П.8.16 Устава

Исполнительные органы

39.
Наличие коллегиального
исполнительного органа
(правления) акционерного
общества

Не соблюдается
Не предусмотрено

40.
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества положения о
необходимости одобрения
правлением сделок с
недвижимостью, получения
акционерным обществом кредитов,
если указанные сделки не
относятся к крупным сделкам и
их совершение не относится к
обычной хозяйственной
деятельности акционерного
общества

соблюдается
П.9.9. Устава

41.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества процедуры согласования
операций, которые выходят за
рамки финансово-хозяйственного
плана акционерного общества

Не соблюдается
Не предусмотрено

42.
Отсутствие в составе
исполнительных органов лиц,
являющихся участником,
генеральным директором
(управляющим), членом органа
управления или работником
юридического лица,
конкурирующего с акционерным
обществом

соблюдается
Такие лица отсутствуют

43.
Отсутствие в составе
исполнительных органов
акционерного общества лиц,
которые признавались виновными
в совершении преступлений в
сфере экономической
деятельности или преступлений
против государственной власти,
интересов государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг. Если
функции единоличного
исполнительного органа
выполняются управляющей
организацией или управляющим -
соответствие генерального
директора и членов правления
управляющей организации либо
управляющего требованиям,
предъявляемым к генеральному
директору и членам правления
акционерного общества

соблюдается
Такие лица отсутствуют

44.
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества запрета управляющей
организации (управляющему)
осуществлять аналогичные
функции в конкурирующем
обществе, а также находиться в
каких-либо иных имущественных
отношениях с акционерным
обществом, помимо оказания
услуг управляющей организации
(управляющего)

Не соблюдается
Отсутствует в Уставе

45.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества обязанности
исполнительных органов
воздерживаться от действий,
которые приведут или
потенциально способны привести
к возникновению конфликта между
их интересами и интересами
акционерного общества, а в
случае возникновения такого
конфликта - обязанности
информировать об этом совет
директоров

Не соблюдается
Не предусмотрено Уставом и внутренними документами

46.
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества критериев отбора
управляющей организации
(управляющего)

Не соблюдается
Не предусмотрено Уставом и внутренними документами

47.
Представление исполнительными
органами акционерного общества
ежемесячных отчетов о своей
работе совету директоров

Не соблюдается
Не предусмотрено Уставом и внутренними документами

48.
Установление в договорах,
заключаемых акционерным
обществом с генеральным
директором (управляющей
организацией, управляющим) и
членами правления,
ответственности за нарушение
положений об использовании
конфиденциальной и служебной
информации

соблюдается
Предусмотрено трудовым договором

Секретарь общества

49.
Наличие в акционерном обществе
специального должностного лица
(секретаря общества), задачей
которого является обеспечение
соблюдения органами и
должностными лицами
акционерного общества
процедурных требований,
гарантирующих реализацию прав и
законных интересов акционеров
общества

Не соблюдается
Уставом не предусмотрено

50.
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества порядка назначения
(избрания) секретаря общества и
обязанностей секретаря общества
Не соблюдается
Уставом не предусмотрено

51.
Наличие в уставе акционерного
общества требований к
кандидатуре секретаря общества

Не соблюдается
Уставом не предусмотрено

Существенные корпоративные действия

52.
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования об
одобрении крупной сделки до ее
совершения

соблюдается
П.8.2.17 Устава

53.
Обязательное привлечение
независимого оценщика для
оценки рыночной стоимости
имущества, являющегося
предметом крупной сделки

соблюдается
П.9.11 Устава

54.
Наличие в уставе акционерного
общества запрета на принятие
при приобретении крупных
пакетов акций акционерного
общества (поглощении)
каких-либо действий,
направленных на защиту
интересов исполнительных
органов (членов этих органов) и
членов совета директоров
акционерного общества, а также
ухудшающих положение акционеров
по сравнению с существующим (в
частности, запрета на принятие
советом директоров до окончания
предполагаемого срока
приобретения акций решения о
выпуске дополнительных акций, о
выпуске ценных бумаг,
конвертируемых в акции, или
ценных бумаг, предоставляющих
право приобретения акций
общества, даже если право
принятия такого решения
предоставлено ему уставом)

Не соблюдается
Уставом не предусмотрено

55.
Наличие в уставе акционерного
общества требования об
обязательном привлечении
независимого оценщика для
оценки текущей рыночной
стоимости акций и возможных
изменений их рыночной стоимости
в результате поглощения

Не соблюдается
Уставом не предусмотрено

56.
Отсутствие в уставе
акционерного общества
освобождения приобретателя от
обязанности предложить
акционерам продать
принадлежащие им обыкновенные
акции общества (эмиссионные
ценные бумаги, конвертируемые в
обыкновенные акции) при
поглощении

Не соблюдается
Отсутствует в Уставе

57.
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного
общества требования об
обязательном привлечении
независимого оценщика для
определения соотношения
конвертации акций при
реорганизации

Не соблюдается
В Уставе отсутствует

Раскрытие информации

58.
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего
документа, определяющего
правила и подходы акционерного
общества к раскрытию информации
(Положения об информационной
политике)

Не соблюдается
Уставом не предусмотрено

59.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования о раскрытии
информации о целях размещения
акций, о лицах, которые
собираются приобрести
размещаемые акции, в том числе
крупный пакет акций, а также о
том, будут ли высшие
должностные лица акционерного
общества участвовать в
приобретении размещаемых акций
общества

Не соблюдается
Внутренними документами не предусмотрено

60.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества перечня информации,
документов и материалов,
которые должны предоставляться
акционерам для решения
вопросов, выносимых на общее
собрание акционеров

Не соблюдается
Внутренними документами не предусмотрено

61.
Наличие у акционерного общества
веб-сайта в сети Интернет и
регулярное раскрытие информации
об акционерном обществе на этом
веб-сайте

соблюдается
Адрес странице в сети Интернет:

www.oao-kek.ru

62.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования о раскрытии
информации о сделках
акционерного общества с лицами,
относящимися в соответствии с
уставом к высшим должностным
лицам акционерного общества, а
также о сделках акционерного
общества с организациями, в
которых высшим должностным
лицам акционерного общества
прямо или косвенно принадлежит
20 и более процентов уставного
капитала акционерного общества
или на которые такие лица могут
иным образом оказать
существенное влияние

Не соблюдается
Внутренними документами не предусмотрено, фактически такие сделки будут рассмотрены Советом директоров как сделки с заинтересованностью

63.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования о раскрытии
информации обо всех сделках,
которые могут оказать влияние
на рыночную стоимость акций
акционерного общества

Не соблюдается
Не предусмотрено

64.
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего
документа по использованию
существенной информации о
деятельности акционерного
общества, акциях и других
ценных бумагах общества и
сделках с ними, которая не
является общедоступной и
раскрытие которой может оказать
существенное влияние на
рыночную стоимость акций и
других ценных бумаг
акционерного общества

Не соблюдается
Не предусмотрено

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью

65.
Наличие утвержденных советом
директоров процедур внутреннего
контроля за
финансово-хозяйственной
деятельностью акционерного
общества

Не соблюдается
Не предусмотрено

66.
Наличие специального
подразделения акционерного
общества, обеспечивающего
соблюдение процедур внутреннего
контроля
(контрольно-ревизионной службы)
Не соблюдается
Фактически хозяйственно-финансовую деятельность проверяет утвержденный акционером аудитор

67.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества требования об
определении структуры и состава
контрольно-ревизионной службы
акционерного общества советом
директоров

Не соблюдается
Не предусмотрено

68.
Отсутствие в составе
контрольно-ревизионной службы
лиц, которые признавались
виновными в совершении
преступлений в сфере
экономической деятельности или
преступлений против
государственной власти,
интересов государственной
службы и службы в органах
местного самоуправления или к
которым применялись
административные наказания за
правонарушения в области
предпринимательской
деятельности или в области
финансов, налогов и сборов,
рынка ценных бумаг

соблюдается
Таких лиц нет

69.
Отсутствие в составе
контрольно-ревизионной службы
лиц, входящих в состав
исполнительных органов
акционерного общества, а также
лиц, являющихся участниками,
генеральным директором
(управляющим), членами органов
управления или работниками
юридического лица,
конкурирующего с акционерным
обществом

Соблюдается
Таких лиц нет

70.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества срока представления в
контрольно-ревизионную службу
документов и материалов для
оценки проведенной
финансово-хозяйственной
операции, а также
ответственности должностных лиц
и работников акционерного
общества за их непредставление
в указанный срок







71.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества обязанности
контрольно-ревизионной службы
сообщать о выявленных
нарушениях комитету по аудиту,
а в случае его отсутствия -
совету директоров акционерного
общества

Не соблюдается
Не предусмотрено

72.
Наличие в уставе акционерного
общества требования о
предварительной оценке
контрольно-ревизионной службой
целесообразности совершения
операций, не предусмотренных
финансово-хозяйственным планом
акционерного общества
(нестандартных операций)

Не соблюдается
Не предусмотрено Уставом

73.
Наличие во внутренних
документах акционерного
общества порядка согласования
нестандартной операции с
советом директоров

Не соблюдается
Не предусмотрено

74.
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего
документа, определяющего
порядок проведения проверок
финансово-хозяйственной
деятельности акционерного
общества ревизионной комиссией

Не соблюдается
Не предусмотрено

75.
Осуществление комитетом по
аудиту оценки аудиторского
заключения до представления его
акционерам на общем собрании
акционеров

Не соблюдается
Не предусмотрено

Дивиденды

76.
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего
документа, которым
руководствуется совет
директоров при принятии
рекомендаций о размере
дивидендов (Положения о
дивидендной политике)

Не соблюдается
Не предусмотрено

77.
Наличие в Положении о
дивидендной политике порядка
определения минимальной доли
чистой прибыли акционерного
общества, направляемой на
выплату дивидендов, и условий,
при которых не выплачиваются
или не полностью выплачиваются
дивиденды по привилегированным
акциям, размер дивидендов по
которым определен в уставе
акционерного общества

Не соблюдается
Не предусмотрено

78.
Опубликование сведений о
дивидендной политике
акционерного общества и
вносимых в нее изменениях в
периодическом издании,
предусмотренном уставом
акционерного общества для
опубликования сообщений о
проведении общих собраний
акционеров, а также размещение
указанных сведений на веб-сайте
акционерного общества в сети
Интернет

соблюдается
Публикуется в газете «Кузбасс» и в сети Интернет в составе бухгалтерской отчетности