Современные информационно-поисковые системы регистрации граждан, используемые в расследовании преступлений

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ МВД РОССИИ

На правах рукописи

ЭНДРЕЕВ Марат Магазалиевич

СОВРЕМЕННЫЕ ИНФОРМАЦИОННО-ПОИСКОВЫЕ СИСТЕМЫ РЕГИСТРАЦИИ ГРАЖДАН, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Специальность 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика;

оперативно-розыскная деятельность

А В Т О Р Е Ф Е Р А Т диссертации

на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Москва • 2010

Диссертационная работа выполнена на кафедре управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России

Научный руководитель - Заслуженный деятель науки Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор Волынский Александр Фомич

Официальные оппоненты: Заслуженный деятель науки Российской

Федерации, доктор юридических наук,

профессор Россинская Елена Рафаиловна

кандидат юридических наук, профессор

Натура Александр Иванович

Ведущая организация - Московская академия экономики и права

Защита диссертации состоится «____»________ 2010 г. в 14 час. 30 мин. на заседании диссертационного совета Д-203.002.01 при Академии управления МВД России, по адресу: 125171, Москва, ул. З. и А. Космодемьянских, д. 8, ауд. 415-417.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии управления МВД России.

Автореферат разослан «____»__________ 2010 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

кандидат юридических наук, профессор В.И. Старков

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность диссертационного исследования. Достижения научно-технического прогресса всегда выступали в качестве важнейшего источника совершенствования научно-технических средств и методов собирания, исследования и использования розыскной и доказательственной информации в раскрытии и расследовании преступлений. На основе таких достижений на рубеже XIX-XX веков первоначально в западноевропейских странах, а затем и в России, возникла так называемая уголовная регистрация преступлений и лиц, их совершивших, которая постепенно превратилась в довольно разветвленную и действенную информационно-поисковую систему криминалистической регистрации.

В настоящее время процесс развития этой системы, протекает под стать в целом научно-техническому прогрессу, со всё большим ускорением, расширяя масштабы и силу своего воздействия на деятельность правоохранительных органов не только по раскрытию и расследованию преступлений, но и по контролю над преступностью, целью которого является профилактика преступлений и предупреждение преступных действий, выявление лиц, склонных к их совершению.

Потребности правоохранительных органов в дальнейшем совершенствовании данной системы возрастают адекватно росту угроз со стороны преступности обществу и государству, что сопряжено с повышением уровня ее организованности, технической оснащенности, вооруженности и, что не менее важно, расширением ее международных связей. Международная преступность в условиях все большей «открытости» границ, либерализации отношений между странами и людьми заявляет о себе все более активными и общественно опасными деяниями, связанными с терроризмом, наркобизнесом, похищением людей, незаконной торговлей оружием и т.п. Все чаще правоохранительным органам приходится решать задачи розыска без вести пропавших граждан и лиц, скрывшихся (в том числе за границей) от следствия и суда.

Дальнейшее развитие криминалистической регистрации выражается в формировании современных автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС), предполагающих реализацию возможностей компьютерных технологий, цифровых средств фото и видеозаписи, оптико-электронных средств фиксации и передачи информации, современной приборно-исследовательской базы экспертно-криминалистических подразделений правоохранительных органов. Однако этот процесс сдерживается, что становится все более очевидным, несоответствием системы организации и правового регулирования использования данной техники уровню ее развития.

Проблема усугубляется тем, что АИПС регистрации граждан в такой чрезвычайно острой сфере социально-правовых отношений, как борьба с преступностью, очень противоречиво воспринимается обществом, хотя создание аналогичных систем с ориентацией на решении общесоциальных проблем не вызывает в обществе особой настороженности. Пример тому - опыт ряда зарубежных стран и факты законодательного решения в нашей стране вопросов дактилоскопической и геномной регистрации граждан, введения идентификационного номера налогоплательщика, включение в паспорта граждан (пока только международные) биоидентификаторов их владельцев и др. Данные системы регистрации граждан, как и ранее созданная в нашей стране система паспортизации, имеют государственный общесоциальный характер. Все более широкое распространение в нашей стране получают ведомственные и корпоративные АИПС регистрации граждан.

Свои банки данных о гражданах имеют органы здравоохранения, образования, пенсионного обеспечения. Такие системы имеют транспортные, торговые, строительные, банковские структуры, телефонные сети и даже общественные организации. При этом уже имеется положительный опыт их использования в правоохранительной деятельности. Таким образом, к настоящему времени сформировались и продолжают развиваться такие виды АИПС регистрации граждан, как общесоциальные, ведомственные (в их числе криминалистическая регистрация) и корпоративные. Эти системы тесно взаимосвязаны в силу их общей социальной ориентации и единства объекта регистрации, а важнейшим элементом их методологии являются положения криминалистики о человеке и гражданине как обладателе комплекса индивидуализирующих его признаков и свойств (социальных, психологических, биологических). Вместе с тем процесс формирования указанных АИПС характеризуется серьезными организационными и правовыми проблемами, особенно остро проявляющимися в практике раскрытия и расследования преступлений. Анализу таких проблем, поиску возможных путей их решения с позиции криминалистической теории и практики посвящено данное исследование. Этим предопределена его актуальность, необходимость новаторского подхода к решению проблем, определенных его предметом.

Степень научной разработанности темы исследования. Возможности создания современных АИПС регистрации граждан и их использования в деятельности правоохранительных органов самым непосредственным образом связаны с достижениями науки и техники в области информационных технологий, массовое и активное освоение которых началось во второй половине XX века. В нашей стране такие возможности стали осваиваться в практике раскрытия и расследования преступлений еще позже и остаются пока не исследованными и во многом потенциальными для криминалистической теории и практики.

Монографические, в том числе диссертационные исследования проблем, связанных с созданием и использованием в указанных целях различных видов АИПС регистрации граждан пока не проводились, за исключением проблем криминалистической регистрации, которые были предметом исследований таких ученых, как В.П. Абросимов, В.М. Атмажитов, Я.М. Бельсон, А.А. Беляков, И.С. Дубровин, Д.П. Рассейкин, Р.А. Усманов, С.А. Ялышев и др.

Этой же проблеме уже в последние годы посвящен ряд диссертационных исследований, например, Р.Е. Деминой «Проблемы криминалистической регистрации и ее использования в расследовании преступлений» (Саратов, 2001); П.Н. Заблоцкого «Совершенствование деятельности по использованию криминалистических учетов в раскрытии и расследовании преступлений» (Волгоград, 2005); Н.А. Корниенко «Российские и международные криминалистические учеты» (СПб, 2004); И.С. Дубровина «Информационно-поисковые системы отечественных, зарубежных и международных служб правоохранительных органов в борьбе с преступностью» (М., 2007); Е.Г. Барковской «Основы использования биометрических параметров человека при раскрытии и расследовании преступлений» (Краснодар, 2009) и др. Однако проблемы создания и использования современных АИПС регистрации граждан в криминалистической практике пока не были предметом целевого исследования.

Объект исследования - общественные отношения, возникающие в процессе создания общесоциальных, ведомственных и корпоративных АИПС регистрации граждан и при их использовании в деятельности правоохранительных органов по расследованию преступлений.

Предмет исследования представляет собой закономерности:

а) формирования и совершенствования правовых и организационных основ функционирования АИПС регистрации граждан;

б) разработки и внедрения в практику деятельности правоохранительных органов технологий и технических средств фиксации, обработки и передачи информации об идентификационных признаках граждан, в том числе отражаемых в документах, удостоверяющих их личность;

в) формирования общесоциальных, ведомственных и корпоративных АИПС регистрации граждан и правового обеспечения возможностей их использования в расследовании преступлений.

Цель и задачи исследования. Целью данного исследования является обобщение, анализ и оценка отечественного и зарубежного опыта создания АИПС регистрации граждан и их использования в деятельности правоохранительных органов по предупреждению, и расследованию преступлений.

Достижение данной цели исследования обеспечивалось постановкой и решением следующих задач:

- выявление и анализ закономерностей возникновения и развития современных АИПС регистрации граждан и возможностей их использования в расследовании преступлений;

- выявление и изучение социальных, правовых и организационных проблем использования современных информационных технологий в совершенствовании АИПС регистрации граждан;

- изучение возможностей создания единой общесоциальной, государственной АИПС регистрации граждан;

- анализ практики использования АИПС регистрации граждан в целях борьбы с международной преступностью;

- проведение сравнительного анализа АИПС регистрации граждан в нашей стране и в других странах (особенностей организации, правового регулирования, обеспечения информационной безопасности и т.п.);

- изучение опыта создания и использования АИПС регистрации граждан такими международными организациями, как Интерпол, Европол, Бюро по координации борьбы с организованной преступностью (БКБОП) стран СНГ;

- выявление и анализ факторов, обусловивших возникновение и развитие информационно-поисковых систем криминалистического назначения, разработка на этой основе системы мер по совершенствованию правового, организационного, научно-методического обеспечения функционирования таких систем в целях расследования преступлений;

- анализ и оценка эффективности использования в расследовании преступлений системы криминалистических учетов, действующих в органах внутренних дел;

- разработка предложений по совершенствованию действующей в органах внутренних дел системы криминалистической регистрации, в том числе с учетом перспектив развития единой информационной телекоммуникационной системы (ЕИТКС);

- изучение возможностей использования общесоциальных и корпоративных АИПС регистрации граждан правоохранительными органами в расследовании преступлений.

Методологическую и теоретическую основу исследования составляют диалектический метод научного познания явлений и процессов в их взаимосвязи и взаимообусловленности, а также общенаучные методы – теоретического, сравнительно-правового, конкретно-социологического, статистического, системно-структурного анализов. Теоретическая база исследования представляется в виде научных трудов ученых в области философии, социологии, права, информатики, криминалистики и компьютерных технологий. Особое внимание обращено на работы известных ученых-криминалистов: Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, А.И. Винберга, А.Ф. Волынского, В.А. Жбанкова, Е.П. Ищенко, В.Е. Корноухова, В.Я. Колдина, Ю.Г. Корухова, А.М. Кустова, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, Н.С. Полевого, Е.Р. Россинской, Н.А. Селиванова, А.Г. Филиппова, Н.П. Яблокова и др.; уголовно-процессуальной науки: В.П. Божьева, Б.Я. Гаврилова, А.П. Гуляева, Л.М. Карнеевой и др.; и криминологии: Г.А. Аванесова, В.Н. Кудрявцева, С.Я. Лебедева и др.

Правовая основа исследования включает в себя положения Конституции Российской Федерации, Законы Российской Федерации, Указы Президента Российской Федерации, подзаконные (ведомственные) и международные нормативные правовые акты (конвенции, договоры, соглашения, ратифицированные Российской Федерацией) по вопросам борьбы с преступностью и взаимодействия в этих целях правоохранительных органов.

Эмпирическая база исследования представляет собой результаты: изучения организационно-управленческих и деловых документов, в которых нашел отражение опыт формирования АИПС регистрации граждан и их использования в деятельности правоохранительных и правоприменительных органов в 2005-2009 гг.; анализа за тоже время статистических данных, обзоров, справок-отчетов об использовании таких АИПС, в том числе в порядке взаимодействия правоохранительных органов внутри страны и на международном уровне (в рамках Интерпола, Европола, БКБОП СНГ); изучения по специально разработанной анкете практики использования АИПС регистрации граждан в раскрытии и расследовании 230 уголовных дел по тяжким и особо тяжким преступлениям, рассмотренных судами пяти субъектов Российской Федерации Северо-Кавказского региона, Кабардино-Балкарская, Ингушская, Карачаево-Черкесская, Северная Осетия - Алания и Чеченская Республики, в том числе совершенных международными организованными преступными группами (сообществами) или расследование которых было сопряжено с международным розыском лиц, совершивших преступление; анкетного опроса 110 следователей и 60 оперативных работников органов внутренних дел. Обобщенные результаты изучения уголовных дел и опроса практических работников представлены в аналитических справках.

При оценке репрезентативности эмпирического материала учитывалось, что на территории названных субъектов Российской Федерации в указанные годы было совершено 49 тыс. тяжких и особо тяжких преступлений, из них раскрыто (направлено уголовных дел в суд) 61%. Из их числа в процессе исследования изучено 230 уголовных дел. Количество опрошенных оперативных работников и следователей составляет более 12% от их общей численности в ОВД названных субъектов.

Репрезентативность эмпирического материала проверялось путем контрольного изучения уголовных дел и выборочного опроса практических работников.

Научная новизна результатов исследования во многом предопределена обозначенными выше актуальностью его темы, степенью научной разработанности, целью и задачами. В частности, в аспекте криминалистической теории:

- исследованы проблемы формирования разновидовых (общесоциальных, ведомственных, в том числе криминалистических, и корпоративных) АИПС регистрации граждан на основе современных информационных технологий;

- показана роль криминалистической науки, учений и теорий как одного из методологически важных элементов создания и обеспечения функционирования таких систем;

- обоснован вывод об объективной обусловленности развития АИПС регистрации граждан и возможностях их использования в практике борьбы с преступностью как своеобразного ответа общества на ее современные вызовы;

- раскрываются особенности взаимосвязей развития криминалистики, ее частных теорий и учений, особенно в области криминалистической техники и АИПС регистрации граждан;

- анализируются отечественный и зарубежный опыт использования в АИПС регистрации граждан биометрических и иных индивидуализирующих их признаков и свойств.

С учетом возможностей современных информационных технологий оценивается состояние и эффективность криминалистической регистрации, обосновываются предложения по совершенствованию ее организационного и правового обеспечения, в частности, о необходимости расширения правовых оснований для регистрации граждан и иных объектов на основе принципа добровольной, и следовательно, законодательной (а не ведомственной) регламентации соответствующих процедур и порядка использования сосредотачиваемой в этой АИПС информации.

Научная новизна результатов исследования в определенной мере нашла отражение в положениях, выносимых на защиту:

1. Обоснование закономерной обусловленности создания автоматизированных информационно-поисковых систем регистрации граждан на современном этапе социально-экономического развития нашего общества и с учетом современных достижений науки и техники; в конечном итоге преступность вынуждает общество брать на вооружение в борьбе с ней современные достижения НТП, прежде всего, в области информационных технологий, при этом осознанно допуская ограничение некоторых конституционных прав и свобод граждан.

2. Классификация АИПС регистрации граждан в зависимости от их принадлежности и целевого назначения (общесоциальные, ведомственные, корпоративные); основные направления и условия использования информации, содержащейся в таких системах, в деятельности правоохранительных органов (выявление лиц, совершивших преступления, доказывание их вины, розыск лиц, скрывшихся от следствия и суда, розыск без вести пропавших, контроль за процессом миграции граждан и т.п.).

3. Вывод о практической возможности и целесообразности создания в перспективе единой государственной АИПС регистрации граждан, а соответственно, о необходимости «электронной паспортизации» всего взрослого (с 16 лет) населения нашей страны; предложения по правовому и организационному обеспечению функционирования такой системы - не иначе как на основе закона и специально созданной информационной службой (по примеру ряда зарубежных стран), характеристика данной АИПС как системы, ориентированной на решение множества разнообразных социальных задач, а не только по обеспечению безопасности граждан от преступности.

4. Результаты теоретического анализа возможностей государственной АИПС регистрации граждан в совершенствовании механизма:

а) социально-правового контроля за процессами, относящимися к предмету деятельности правоохранительных органов, прежде всего, по выявлению и предупреждению преступлений и иных правонарушений;

б) информационного обеспечения этой деятельности, в том числе в режиме текущего времени, например, в форме единой информационной телекоммуникационной системы (ЕИТКС);

в) взаимодействия в этих целях правоохранительных органов страны между собой и с общественностью, а также с международными полицейскими структурами.

5. Научное обоснование места и методологически важной роли криминалистики, ее частных теорий и учений в создании и обеспечении функционирования АИПС регистрации граждан; в частности, использования в этих целях положений криминалистической теории идентификации, учений о следах, о личности как источнике и носителе социально и генетически обусловленной идентификационной информации, особенно разработок в части биометрических методов и средств индивидуализации человека и гражданина как в рассматриваемых АИПС, так и в документах, удостоверяющих личность их владельцев.

6. Предложения по совершенствованию правового и организационного регулирования традиционных АИПС криминалистического назначения (криминалистической регистрации), в частности, о необходимости:

а) правовой регламентации общих принципов, порядка создания и функционирования данной АИПС Федеральным законом, гарантирующим соблюдение при этом прав и свобод граждан, обеспечение их информационной безопасности;

б) реализации принципа добровольности при регистрации граждан (например, из группы риска), принадлежащих им драгоценностей, предметов искусства и представляющих историческую ценность;

в) расширения правовых оснований регистрации соответствующих объектов, не связывая решение данного вопроса только с фактом возбуждения уголовного дела;

г) регистрации в определенных ситуациях при расследовании уголовных дел, не только лиц, подозреваемых, обвиняемых в совершении преступлений, но и других участников уголовного процесса (потерпевших, свидетелей), прежде всего, в целях обеспечения их безопасности.

Теоретическая и практическая значимость исследования. В диссертации излагаются результаты теоретического обобщения и анализа проблем довольно сложного и противоречивого процесса использования современных достижений научно-технического прогресса, в частности информационных технологий, в создании и обеспечении функционирования АИПС регистрации граждан в целях их социальной защиты и гарантий безопасности. Отдельные положения диссертации, могут быть реализованы в законотворческой деятельности по проблемам создания и обеспечения функционирования АИПС регистрации граждан. Ряд предложений направлен на совершенствование организации и правового регулирования использования в целях раскрытия и расследования преступлений АИПС криминалистического назначения. Вместе с тем, некоторые дискуссионные проблемы остались в диссертации назывными, лишь обозначены и требуют более обстоятельного изучения в форме специальных научных исследований.

Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения диссертации опубликованы в 8 научных статьях, в том числе три в изданиях, рекомендованных перечнем ВАК; докладывались на научных конференциях и семинарах (в г. Москве 2007, 2008, 2009 гг.); обсуждались на заседаниях кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России. Некоторые из них уже внедрены в практическую деятельность органов внутренних дел Кабардино-Балкарской Республики, используются в учебном процессе Нальчикского филиала Краснодарского университета МВД России, что подтверждается соответствующими актами.

Структура диссертации соответствует логике и результатам проведенного исследования. Она состоит из введения, трех глав, включающих семь параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается выбор темы диссертации, ее актуальность; определяются цель и задачи, объект и предмет исследования, его методология; характеризуется научная новизна, практическая и теоретическая значимость работы, ее эмпирическая база; формулируются основные положения, выносимые на защиту, а также приводятся сведения об апробации результатов исследования и их внедрении в учебный процесс и практическую деятельность подразделений органов внутренних дел.

В первой главе – «Научные основы формирования и обеспечения функционирования информационно-поисковых систем регистрации граждан» – кратко в историческом аспекте прослеживается генезис современных информационно-поисковых систем регистрации граждан. В частности, рассматриваются отдельные направления регистрационно-поисковой деятельности в России и за рубежом и решаемые в ее рамках задачи. С учетом результатов ретроспективного анализа рассматриваются изменяющиеся во времени подходы к понятию объектов регистрации, к их классификации и индивидуализации, к правовому регулированию порядка постановки их на учет.

Автор выделяет три этапа процесса становления и развития криминалистической регистрации в историческом аспекте.

Первый этап – становление регистрации преступлений и лиц, их совершивших, характеризуется использованием метода описания внешне очевидных, зрительно воспринимаемых признаков человека. Для формирования таких признаков, а вместе с тем и для наказания лиц, уличенных в совершении преступлений, применялись методы клеймения, калечения, татуирования (XIII - XVIII вв.).

Второй этап связан с возникновением и дальнейшим формированием развитых капиталистических производственных, публично-политических и социально-экономических отношений, а как следствие, с неуклонным ростом преступности. В этих условиях возникают объективные потребности в обеспечении защиты общества (его граждан, их собственности) государственно-властными институтами от преступных посягательств с использованием более эффективных и гуманных методов и средств. Уголовная (криминалистическая) регистрация совершенствуется на основе достижений науки и техники того времени. При этом реализуются возможности антропометрии, дактилоскопии и фотографии; создаются картотечные системы учетов разыскиваемых и осужденных лиц; совершенствуются методы и средства собирания следов преступлений и их экспертного исследования; расширяется система криминалистических учетов и регистрируемых в них объектов (XVIII – середина XX вв.).

Третий этап (вторая половина ХХ века и до настоящего времени) обусловлен буквально революционными достижениями в области кибернетики, электроники, информатики, созданием современных информационных технологий и компьютерной техники. На этой основе создается ряд локальных, узкопредметных и универсальных АИПС криминалистического назначения, в которых аккумулируются большие массивы данных о преступлениях и лицах, их совершающих. Вместе с тем, автоматизируются традиционные общесоциальные системы (например, паспортная), создаются новые АИПС регистрации граждан, в том числе ведомственные и корпоративные. В ряде стран разработаны и внедрены в практику единые государственные системы регистрации граждан, на основе «электронной паспортизации» всех достигших определенного возраста граждан, с использованием комплекса индивидуализирующих их биометрических признаков.

В диссертации проводится анализ факторов, объективно обусловливающих возникновение и развитие современных информационно-поисковых систем регистрации граждан: а) ведомственных, существующих практически во всех государственных органах; б) корпоративных, создаваемых в частных фирмах, учреждениях и организациях (торговых, транспортных, строительных, банковских и др.). Общей особенностью всех этих АИПС в конечном итоге является то, что объектом регистрации в них, как и в общесоциальных системах, выступает конкретное лицо (человек и гражданин). Хотя поводы для его фиксации в таких системах различны и многочисленны. В основе своей они предопределяются жизнедеятельностью человека, начиная от рождения (учился в школе, служил в армии, окончил институт, приобрел недвижимость, купил оружие, автомашину, ушел на пенсию и т.д. и т.п.). В этом контексте автор обосновывает необходимость создания единых (объединенных) реестров, например, получателей банковских кредитов, покупателей квартир на основе долевого участия в строительстве жилых домов и других, исключающих или в любом случае затрудняющих возможность совершения мошенничества и иных преступлений.

Кардинальное решение данной проблемы видится, по мнению автора, на пути создания единой государственной системы регистрации граждан. Такая система рассматривается автором как одно из условий формирования «электронного правительства» и «электронного судопроизводства». С ней же связываются возможности решения на качественно ином информационном, организационном и правовом уровне множества разнопорядковых социальных проблем, в том числе обеспечения безопасности граждан, защиты их прав и свобод.

Анализируется опыт ряда зарубежных стран (Англии, Германии, Франции, Швеции, США, Японии и др.) по созданию государственной информационной системы регистрации граждан и по ее использованию правоохранительными органами. Отмечая неоднозначное отношение общества к современным научно-техническим возможностям создания такой системы, автор разделяет мнение тех ученых, которые доказывают объективно обусловленную неизбежность компромиссного подхода к разрешению противоречия между возможным ограничением конституционных прав и свобод граждан и их защиты с использованием современных информационных технологий. При этом критически рассматриваются попытки некоторых ученых опорочить саму идею такой системы, представляя ее не иначе как с позиций интересов спецслужб и правоохранительных органов.

Опыт упомянутых зарубежных стран показывает, что опасность неправомерного использования информации о гражданах, содержащийся в рассматриваемых системах, успешно нейтрализуется детальной правовой регламентацией их создания и обеспечения функционирования, их прозрачностью (все граждане имеют право ознакомиться со своим «досье»). Реально конституционным правам и свободам граждан, отмечает автор, угрожают не современные достижения научно-технического прогресса, не информационные технологии (системы), а правовая неурегулированность их применения.

Коль скоро запретить, а тем более остановить научно-технический прогресс невозможно, то вполне логично предположить, что упущения в этом отношении законодателя, в том числе в части контроля за использованием соответствующей информации в правоохранительной деятельности, вполне могут быть восполнены секретными инструкциями или наставлениями и тогда действительно придется полагаться на «милость» исполнителей таких правовых актов.

В этом контексте в работе обозначена и анализируется закономерная зависимость уровня научно-технического оснащения деятельности правоохранительных органов не только от достижений науки и техники, но и в целом от общественного прогресса, от степени понимания обществом той опасности, которую представляет современная преступность, и тех потенциальных возможностей, которые дает обществу научно-технический прогресс в борьбе с ней.

Во второй главе – «Реализация возможностей криминалистики в современных информационно-поисковых системах регистрации граждан» – рассматриваются основные криминалистические теории и учения в качестве элементов методологической основы информационных систем регистрации граждан. Отмечается, что многие криминалистические методы и средства, а особенно биометрической индивидуализации и идентификации граждан, все более широко применяются в настоящее время в системах их регистрации и в документах, удостоверяющих их личность.

В этом отношении, по мнению автора, во многом поучителен опыт возникновения и развития криминалистической регистрации, организационного и правового обеспечения ее функционирования (в том числе в чем-то не совсем положительный). Особо отмечается роль теории криминалистической идентификации, основные положения и принципы которой определяют содержание работы с информацией о гражданах в рассматриваемых системах. В частности, с позиции этой теории в настоящее время во многих странах все более широкое распространение получает отражение в документах, удостоверяющих личность, биометрических признаков их владельцев. С этих же позиций рассматривается методологически обусловленная связь информационных систем регистрации граждан с криминалистическим учением об изучении личности (ее социальных, психологических и биологических признаков и свойств), с криминалистическими учениями о следах, о навыках, о технико-криминалистическом обеспечении раскрытия и расследования преступлений.

Определенное внимание уделяется в диссертации анализу современных проблем автоматизации дактилоскопических информационных систем, теоретико-прикладных проблем современных биометрических технологий и возможностей их реализации в информационно-поисковых системах регистрации граждан.

При этом биометрия как отрасль научного знания и как «прикладная технология» рассматривается в аспекте, во-первых, создания и использования баз данных современных криминалистических информационно-поисковых систем регистрации граждан по их биометрическим параметрам, а во-вторых, для решения перспективной (глобальной) задачи, связанной с созданием современной социально ориентированной информационной системы государственной регистрации граждан.

В частности отмечается, что в этих целях могут быть использованы практически все биометрические параметры (признаки и свойства, индивидуализирующие человека). Их перечень расширяется по мере развития науки и техники, углубления знания о человеке как биологическом существе. Рассматривая возможности биологии в криминалистике, автор отмечает, что при наличии некоторого множества индивидуализирующих человека биологических признаков и свойств (узоры папиллярных линий, ДНК, сетчатки глаз, лицо человека и др.), в биометрических технологиях регистрации граждан предпочтительно использовать те из них, которые отличаются наибольшей частотой встречаемости, четкостью классификации, простотой фиксации и идентификационного исследования в рамках информационных систем. В настоящее время это системы, основанные на использовании биопризнаков, характерных для узоров папиллярных линий, сетчатки глаз и результатов ДНК-анализа.

Создание таких систем сопряжено с решением ряда технических, правовых, организационных и социальных проблем. Их возможности могут быть реализованы при осуществлении рубежного контроля доступа человека к определенным объектам, в оперативно-розыскной деятельности, в обеспечении функционирования единой информационной телекоммуникационной системы (ЕИТКС), в следственной и экспертно-криминалистической практике.

С учетом тенденций, проявляющихся в развитии биотехнологии регистрации граждан и создания на их основе соответствующих информационных систем, особенно в технически развитых зарубежных странах, автор полагает, что в ближайшие десятилетия абсолютное большинство населения Земли будет обеспечено биометрическими документами, удостоверяющими личность. Хотя и с некоторым отставанием от общего процесса, но по этому пути идет и наша страна, что, помимо всего, связано с реализацией таких Программ, как «Электронное правительство», «Электронное судопроизводство».

В этой связи отмечаются возможности совершенствования организации и повышение эффективности традиционной криминалистической регистрации следов преступлений, в которых отражаются именно биологические признаки и свойства человека. Этому, по мнению автора, вполне соответствует современный уровень развития криминалистической техники, имеющейся в распоряжении криминалистов приборные комплексы и системы дактилоскопирования человека, методики его идентификации по голосу, по радужной оболочке глаз, по запаху, по результатам ДНК-анализа.

В третьей главе – «Современное состояние информационно- поисковых систем регистрации граждан используемых в практике расследования преступлений и перспективы их развития» – анализируется современное состояние и перспективы развития общесоциальных, ведомственных и корпоративных АИПС регистрации граждан, определяется место в их системе криминалистической регистрации граждан как подсистемы криминалистического назначения. Несмотря на известное разнообразие следов преступлений и иных объектов, составляющих содержание отдельных видов криминалистических учетов (банков данных), в конечном итоге в них, отмечает автор, регистрируются конкретные лица (граждане) непосредственно (ранее судимые, трупы неизвестных граждан и т.п.) или опосредованно (преступник, следы чьих рук изъяты, или следы используемых им орудий преступления, изъятые на месте происшествия). Аналогичная ситуация возникает при постановке на учет приобретаемого гражданами автотранспорта, огнестрельного оружия или при регистрации приобретенного недвижимого имущества – фактически регистрируются их владельцы. Паспортизация всего взрослого населения страны, налогоплательщиков (ИНН) также представляет собой ни что иное как регистрацию граждан.

Таким образом, в понимании автора, уже давно созданы и действуют самые разнообразные общесоциальные и ведомственные системы регистрации граждан, а настоящее время проблема заключается в том, чтобы организовать их функционирование на базе современных информационных технологий, на единой правовой основе.

Разобщение таких систем по различным ведомствам и их структурным подразделениям обусловило создание разрозненных и не согласованных между собой баз данных, содержащих в чем-то различную, однако во многом дублируемую, хранящеюся в разных форматах учетную информацию. Серьезной проблемой остается обеспечение информационной безопасности таких систем, защиты содержащейся в их базах данных информации о гражданах. Федеральный закон «О персональных данных» от 27 июля 2006 г. № 152-ФЗ обозначил меры решения данной проблемы, но механизм их реализации пока не отработан.

Результаты анализа современного состояния правового обеспечения функционирования имеющихся в нашей стране информационных систем регистрации граждан приводят автора к выводу о том, что создание единой государственной системы регистрации граждан будет способствовать более успешному решению многих общесоциальных проблем, в том числе защиты граждан от преступности, от произвола чиновников. Однако исключительно важную роль они могут сыграть в контроле над преступностью, в раскрытии и расследовании преступлений особенно в сфере экономической деятельности.

В диссертации анализируются причины крайне ограниченных возможностей в этом отношении криминалистической регистрации в ее традиционном состоянии, в частности, из общего числа опрошенных автором практических работников только 16% считают состояние ее правового регулирования и организации отвечающими требованиям практики «в полной мере». Абсолютное большинство респондентов (68%) считают, что система криминалистической регистрации в ее современном виде себя исчерпала и не соответствует задачам борьбы с «рыночной» преступностью. Однако эта система создавалась, развивалась и традиционно действует с ориентацией на борьбу с общеуголовной преступностью. Причем в основе ее успешного функционирования «принцип повторности» преступления или иного правонарушения, когда уже ранее были правовые основания для дактилоскопической или иной регистрации человека. В отношении лиц, впервые совершивших преступление или впервые оказавшихся по этой причине в сфере внимания правоохранительных органов, данная система практически не работает.

В этой связи автор разделяет мнение криминалистов-ученых и практиков о необходимости обязательной дактилоскопической регистрации всех граждан, достигших 16 летнего возраста, при котором выдается паспорт, а добровольная дактилоскопическая регистрация, по ходатайству родителей, возможна с детского возраста. При этом, по мнению автора, нельзя сферу ее применения ограничивать борьбой с преступностью. В современных условиях возросшего динамизма жизни людей и участившихся фактов их массовой гибели в результате технологических катастроф, стихийных бедствий, террористических актов и боевых действий, не говоря уже о похищениях детей, дактилоскопия остается просто незаменимым средством установления личности погибших или похищенных, пропавших без вести людей. Невозможно переоценить роль дактилоскопии как средства удостоверения личности при осуществлении коммерческих и финансовых сделок, при контроле за миграционными процессами.

В целом, оценивая современное состояние криминалистической регистрации, автор приходит к выводу о том, что в системе органов внутренних дел страны еще не завершено формирование методологически единой системы сбора, обработки и хранения информации розыскного, справочного, криминалистического и статистического назначения. В настоящее время она представляет собой некую слабо согласованную совокупность локальных, региональных и федеральных картотек и автоматизированных банков данных. А уровень развития компьютерной техники и информационных технологий, реализуемых в криминалистической регистрации, находится в явном противоречии в целом с системой технико-криминалистического обеспечения деятельности правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений, сложившейся более полвека назад и остающейся практически неизменной до сих пор.

Вместе с тем, автором отмечаются и некоторые перспективные направления совершенствования криминалистической регистрации граждан, в частности, касающиеся геномной регистрации, дактилоскопии, совершенствования современных АИПС по отдельным видам криминалистических учетов (АДИС «Папилон», АИПС «Сова», АИПС «ДНК», АИПС «Антитеррор», АИПС «РИФ»). В конечном итоге, по мнению автора, вполне реально создание единой интегрированной комплексной системы криминалистической регистрации как важнейшего элемента всей системы информационного обеспечения деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью.

В заключении диссертации содержатся научные выводы по наиболее важным проблемам проведенного диссертационного исследования. В частности, исходя из его результатов, автор отмечает, что все современные АИПС регистрации граждан (общесоциальные, ведомственные, корпоративные) правомерно рассматривать в качестве средства реализации системного подхода к решению важнейших социально-экономических проблем, в том числе обеспечения безопасности общества и государства. Вместе с тем такие системы выступают как элементы механизма реализации норм права в соответствующих сферах общественных отношений, включая уголовно-правовые и уголовно-процессуальные. Поэтому условия создания, порядок функционирования АИПС регистрации граждан, обеспечения при этом их информационной безопасности должны регламентироваться федеральным законодательством, что в свою очередь, предполагает формирование соответствующего общественного мнения. А это проблема не только и не столько криминалистики, но и других наук, таких как политология, социология, криминология.

Основные положения диссертационного исследования опубликованы в восьми научных статьях общим объемом 2,34 п.л.:

Научные статьи, опубликованные в изданиях, рекомендованных перечнем ВАК России:

1. Эндреев М.М. Современные информационно-поисковые системы в раскрытии и расследовании преступлении // Вестник Владимирского юридического института. 2008. № 3 (8). –0,3 п.л.

2. Есин С.Н., Эндреев М.М. Современные системы регистрации граждан и возможности их использования в раскрытии и расследовании преступлений // Вестник криминалистики. 2008. №3(27). –0,33 п.л. (авторство не разделено).

3. Есин С.Н., Эндреев М.М. Человек как носитель индивидуализирующей его информации и объект регистрации в современных информационно-поисковых системах // Вестник Московского университета МВД России. 2008. №5. – 0,25 п.л. (авторство не разделено).

Научные статьи, опубликованные в иных изданиях:

4. Эндреев М.М. Современные информационно-поисковые системы // Практическое законоискусство. – Ставрополь, 2008. № 1 (2). – 0,3 п.л.

5. Эндреев М.М. Значение информационно-поисковых систем в раскрытии и расследовании преступлений // Проблемы расследования нераскрытых преступлений прошлых лет: Материалы межвузовского научного семинара (13 ноября 2008 г.). – М., 2008. – 0,33 п.л.

6. Эндреев М.М. Информационно-поисковые системы как инструмент в раскрытии и расследовании преступлений // Вестник Кабардино-Балкарского государственного университета. 2009. №3. – 0,25 п.л.

7. Каримов В.Х., Эндреев М.М. Информационно-поисковые системы регистрации граждан: назначение, проблемы, пути решения // Актуальные вопросы применения уголовно-процессуального и уголовного законодательства в процессе расследования преступлений (к 90-летию профессора И.М. Гуткина). Материалы межвузовской научно-практической конференции (23-24 апреля 2009 г.) – М., 2009. –0,25 п.л. (авторство не разделено).

8. Эндреев М.М. Роль и назначение информационно-поисковой системы регистрации граждан // К 80-летию Академии управления МВД России: Сборник научных статей. – М.: Академия управления МВД России. 2009. – 0,33 п.л.

ЭНДРЕЕВ Марат Магазалиевич

СОВРЕМЕННЫЕ ИНФОРМАЦИОННО-

ПОИСКОВЫЕ СИСТЕМЫ РЕГИСТРАЦИИ ГРАЖДАН, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Подписано в печать 2010 г.

Усл. печ. л. Уч.–изд. л.

Тираж 100 экз. Заказ № _____

Blog

Современные информационно-поисковые системы регистрации граждан, используемые в расследовании преступлений

Содержание

А В Т О Р Е Ф Е Р А Т диссертации

на соискание ученой степени

кандидата юридических наук