В. Н. Татищева, 1997, 92 с
Вид материала | Документы |
Содержание4. Понятие доказательства в свете теории отражения |
- А. М. Сафронова книги по истории россии в библиотеке в. Н. Татищева в екатеринбурге, 437.74kb.
- Закон украины «О налоге на добавленную вартість», 920.65kb.
- Д. В. Михель Метафизика в поисках своих оснований, 2733.42kb.
- Мезозоид северного обрамления Тихого океана происходила на фоне сосуществования двух, 235.77kb.
- Д. В. Долгушин антропология раннего и. В. Киреевского, 207.48kb.
- И. Е. Рассадина взгляд современной женщины, 75.49kb.
- Принят Государственной Думой 10. 12. 1997 г. Одобрен Советом Федерации 24. 12. 1997, 1925.39kb.
- Распоряжение от 6 ноября 1997 г. N 1139-р об установке приборов учета расхода энергоресурсов, 99.75kb.
- Принят Государственной Думой 4 июня 1997 года Одобрен Советом Федерации 3 июля 1997, 620.02kb.
- Учебное пособие для студентов заочного обучения москва 1997, 905.75kb.
Не меняет дела ссылка автора на то, что в понятие доказательства входит и материальный носитель информации, который не относится к понятию предмета доказывания3. Поскольку содержание - ведущий признак доказательства - налицо неправомерное отождествление доказательства и предмета доказывания, неоднократно ранее подвергавшееся справедливой критике.
На наш взгляд, преодоление трудностей в определении предмета доказывания, связанных с объективно-субъективным характером данного понятия, возможно не путем разведения его с понятием предмета познания, а в подчеркивании их однозначности и взаимосоответствия. Предмет доказывания есть специфическое процессуальное обозначение предмета познания по уголовному делу. Это такие объективно существующие свойства и связи, т.е. фактические обстоятельства исследуемого события, которые имеют правовое значение, характеризуют его как общественно опасное и уголовно наказуемое деяние, а лицо, совершившее деяние - как виновное. Установление таких сторон события соответствует познавательной потребности общества, ибо позволяет применить соответствующие нормы права и достичь цели судопроизводства. И тот факт, что распознание, выявление и фиксация этих обстоятельств происходит на основе предписаний закона и их идеального гипотетического образа, возникающего в сознании познающего субъекта - не устраняет их объективного характера.
Арсеньев В.Д. К вопросу о предмете и объекте доказывания по уголовным делам // Проблемы доказательственной деятельности по уголовным делам. Красноярск: КГУ, 1987. - С. 24, 26.
Доказательствам, как отражению фактов действительности, посвящен сле-дующий раздел работы.
'Арсеньев В.Д. Указ. соч. - С. 26.
На основе такого представления правомерно говорить о трех различных уровнях предмета доказывания.
Первый выступает как его обобщенная нормативная модель, структура и содержание которой обрисованы в ст. 68 УПК РСФСР и в нормах общей части уголовного закона. Здесь круг подлежащих отражению обстоятельств определен в виде схемы, доступной детальному теоретическому анализу, но свободной от признаков конкретного преступления. Такой уровень понятия крайне важен для определения общих целей доказывания, принципа всесторонности исследования обстоятельств дела.
Второй уровень понятия определяется на уровне норм особенной части уголовного закона, в которых сформулированы юридические признаки конкретного уголовно-наказуемого деяния, охватывающие его объективную сторону, объект, субъективную сторону и субъект. Такое представление о предмете доказывания служит одним из оснований разработки криминалистической характеристики и методик расследований отдельных видов преступлений - краж, убийств и т.д., правильной организации работы по расследованию преступлений определенных категорий'.
Третий уровень понятия определяется путем конкретизации его с учетом обстоятельств совершения отдельного преступления. Требования закона относительно обстоятельств совершения кражи, грабежа, убийства и т.д. "проецируются" на обстоятельства конкретного дела, приобретая индивидуальные, неповторимые черты. В такой обрисовке предмет доказывания становится для следователя, суда программой исследования обстоятельств дела, гарантией против его односторонности и неполноты. В этом случае он охватывает не только главный, но и доказательственные факты. Но каждое из рассмотренных представлений хотя и на разных уровнях: общего и особенного, отдельного (единичного) обозначает совокупность определенных фактов, реальных явлений действительности, составляющих цель познавательной деятельности, и никак не может быть сведено к информации об этих фактах.
Помимо рассмотренных выше видов предмета доказывания, сориентированных на окончательные процессуальные решения, можно выделить разновидности, связанные с промежуточными процессуальны
' Сходного взгляда придерживается Н.П. Кузнецов. См. Кокорев Л.Д., Кузнецов Н.П. Уголовный процесс: доказательства и доказывание. Воронеж:
ВГУ, 1995.-С.55.56.
ми решениями. Очевидно, что круг фактов, которые надо установить для принятия решения о возбуждении уголовного дела (ст. 109 УПК), привлечении в качестве обвиняемого (ст. 143 УПК), применении меры пресечения (ст. 89 УПК) существенно различен в каждом из этих случаев. Правомерно вести речь и об особом круге обстоятельств, которые должны быть установлены при принятии решений о производстве отдельных следственных действий, и которые выступают основаниями решения. Но и при принятии такого итогового процессуального решения, как решение о прекращении дела, модификации предмета доказывания оказываются весьма многообразными: они обусловлены различным характером оснований прекращения (ст. 5-9, 208, 406, 410 УПК), которые также должны быть установлены посредством доказывания.
2. Продолжаются дискуссии относительно сущности пределов доказывания. Справедливо отмечается, что это - наименее устоявшееся понятие теории доказательств. Действительно, исследователями предложено немало определений пределов доказывания; некоторые из них, на наш взгляд, не выражают существо данного понятия и фактически имеют в виду другие процессуальные явления.
Иногда пределы доказывания связывают с глубиной познания, т.е. необходимой степенью конкретизации обстоятельств, подлежащих до-казыванию. Например, к пределам доказывания относят определение объема действий, образующих конкретное преступление, детализацию иных обстоятельств, входящих в предмет доказывания, в т.ч. круга условий, способствующих совершению преступления и т.д.'. С таким представлением согласиться нельзя. Конкретизировать обстоятельства, подлежащие доказыванию применительно к условиям отдельного преступления, действительно необходимо, поскольку в законе (ст. 68 УПК) они изложены в виде общей схемы. Но, как говорилось раньше, в этом случае речь идет об уточнении предмета доказывания на уровне, относящемся к конкретному преступлению, а вовсе не о пределах доказывания.
Нельзя видеть пределы доказывания и в тех ограничениях, которые закон устанавливает для собирания, проверки и оценки доказательств
Фаткуллин Ф.Н. Общие проблемы процессуального доказывания. Казань, •"6. - С.65-67; Зеленецкий B.C., Колтунов Г.С. Пределы исследования предмета доказывания в советском уголовном процессе // Проблемы социалистической законности. Вып. 10. Харьков, 1982. -С.67-69.
на отдельных стадиях процесса (например в стадии предания суду) '. В этом случае речь идет об особенностях режима доказывания, продиктованных ограниченными познавательными задачами, решаемыми в данной стадии. Но и в условиях ограниченного режима доказывания его пределы могут быть разными - более или менее широкими.
В отличие от предмета доказывания пределы доказывания не получили в законе достаточной регламентации. Однако этот факт, как и отсутствие единого научного определения данного понятия, не должен служить основанием к отказу от дальнейшей его разработки, как якобы, бесперспективной2.
Полагаем, что понятие пределов доказывания обладает немалой научной ценностью и, как будет показано ниже, большой практической значимостью. В литературе правильно подчеркивается, что данное понятие предопределено и обусловлено понятием предмета доказывания, и соотносится с ним как средство с целью, но в то же время имеет и самостоятельное содержание. Важно подчеркнуть его многогранность (отсюда и множество конкурирующих между собой определений). В самом общем виде можно считать, что пределы доказывания - это границы познавательной деятельности следователя и суда, определяемые моментом, когда цель доказывания оказывается достигнутой, т.е. когда с необходимой степенью надежности (вероятно либо достоверно) установлены подлежащие доказыванию обстоятельства. В этот момент до-казывание прекращается, ибо необходимость в нем отпадает. Оно может быть продолжено либо для решения более сложных познавательных задач (например, для решения вопроса о наличии оснований для окончания следствия, после того, как лицу предъявлено обвинение) либо в другой стадии процесса, где возникают иные познавательные задачи и соответствующий им режим доказывания.
3. Для определения момента достижения пределов доказывания используются различные критерии.
Так, под пределами доказывания понимают необходимую и достаточную совокупность доказательств, которая будучи собранной по делу
' Нуркаева М.К. Специфика пределов доказывания в распорядительном заседании в стадии предания обвиняемого суду // Проблемы доказательственной деятельности по уголовным делам. - С. 90.
2 Такова позиция В.А.Банина. См. к вопросу о предмете и пределах доказывания в советском уголовном процессе // Проблемы доказательственной деятельности. - С. 22.
обеспечивает его правильное разрешение путем установления обстоятельств, подлежащих доказывайте'. Здесь критерием достижения пределов доказывания выступает количественный результат доказывания, т.е. объем доказательств, который должен быть достаточным для того, чтобы не оставить неисследованным каждый элемент предмета доказывания, и необходимым для того, чтобы доказываемый факт был установлен надежно. Другие авторы определяют пределы доказывания как границы сбора, исследования и оценки доказательственного материала, проверки имеющихся версий2. В таком представлении пределы доказывания также определяются объемом работы, которую необходимо проделать для установления нужных обстоятельств, с той лишь разницей, что акцент делается не на результате познавательной деятельности, а на путях, ведущих к нему - комплексе процессуальных действий, имеющих целью сбор, исследование и оценку доказательств.
Пределы доказывания трактуют и как степень доказанности обстоятельств, подлежащих установлению, достаточную для построения выводов разных степеней вероятности или обоснования достоверности3. Здесь в основу определения положен качественный аспект понятия -достигнутое в результате доказывания знание об искомых обстоятельствах (вероятное или достоверное).
Вряд ли есть основания считать одно определение лучше другого либо находить между ними существенные противоречия, ибо каждое из них с разных сторон раскрывает понятие пределов доказывания. Поэтому правомерны определения, объединяющие рассмотренные выше представления4.
' Алексеев Н.С. Доказывание и его предмет в советском уголовном процессе // Актуальные проблемы советского государства и права в период строительства коммунизма. Л., 1967. - С. 446; Теория доказательств... С. 187. —
2 Ульянова Л.Т. Оценка доказательств судом первой инстанции. М., 1959. -С. 23; Танасевич В.Г. Пределы и предмет доказывания по уголовному делу // Практика применения нового уголовно-процессуального законодательства. М., 1962. - С.37.
Карнеева Л.М. Доказательства в советском уголовном процессе. Волгоград, 1988.-С. 16-18.
Фаткуллин Ф.Н. Указ. раб. - С. 65-67; Проблемы доказательств в советском уголовном процессе. Воронеж, 1978. - С. 92-94; Панарин В.Я. Производ-Grao по гражданскому иску при расследовании уголовного дела. Воронеж, 1978. ~ v- 71.
4. Утверждения о неопределенности понятия "пределы доказывания" и о нецелесообразности его дальнейшей научной разработки мотивируют тем, что значение пределов доказывания не отличается от правил об относимости доказательств'. Согласиться с этим нельзя, ибо суждение об относимости полученных доказательств само по себе не означает, что собрана достаточная для обоснования вывода их совокупность, т.е. выполнены требования, раскрывающие смысл пределов доказывания.
Наряду с понятием предмета доказывания научное понятие пределов доказывания служит важнейшей характеристикой познавательной деятельности следователя и судьи, придавая ей целеустремленность и освобождая указанных лиц от ненужной работы. Оно позволяет ясно представить себе различия в характере выводов об искомых обстоятельствах, которые делаются на разных этапах процесса. Главное же - исследование пределов доказывания требует углубленного анализа логики доказывания, овладения приемами построения различных по характеру комплексов доказательств, обеспечивающих надежность выводов следователя и суда. Без этого невозможно преодолеть широко распространенную в следственной и судебной практике тенденцию к сужению пределов доказывания, попытки компенсировать пробелы исследования за счет разного рода упрощенческих стереотипов доказывания2.
4. ПОНЯТИЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВА В СВЕТЕ ТЕОРИИ ОТРАЖЕНИЯ
1. Попытаемся рассмотреть в свете теории отражения спорные вопросы, связанные с определением доказательства, и на этой основе высказать суждения, направленные на унификацию некоторых научных представлений. В настоящее время почти не встречается утверждений о том, что доказательства - это факты объективной действительности, "те же совершающиеся в жизни явления, те же вещи, те же люди"3, "... их физиологическое и психическое состояние..., а также явления природы
' Банин В.А. Указ. раб. - С. 21.
2 Об этом см. раздел 6 настоящей работы.
3 Вышинский А.Я. Теория судебных доказательств в советском праве. 3-е изд. М.: Госюриздат, 1950. - С. 223.
и события, не зависящие от воли людей"'. Как это показано В.Я- Дороховым и другими авторами, реальные явления действительности не могут фигурировать в материалах дела в качестве доказательств, ибо в мышлении следователя, судьи существуют и взаимодействуют не вещи, а их образы2.
Подтверждением этому служит и анализ процесса формирования доказательств. Важно подчеркнуть, что данный процесс характеризуется многократным отражением события, составляющего предмет исследования: сначала оно отражается в окружающем мире, оставляя в нем материальные (место происшествия, предметы, телесные повреждения и др.) и идеальные (память участников события) следы, затем эти следы воспринимаются субъектом доказывания (следователем, судом), отражаются его сознанием и объективизируются в материалах дела, превращаясь в доказательства в уголовно-процессуальном смысле. Именно в процессе "вторичного отражения" формируются доказательства, как фактические данные, запечатленные в предусмотренной законом процессуальной форме3.
Любой отражательный процесс, представляя собой воспроизведение до определенной степени полноты и точности и в иной форме объекта, существующего вне сознания познающего субъекта, сопровождается преобразованием отражаемого объекта4.
Представляется бесспорным, что в процессе формирования доказательства также происходит преобразование оригинала: реально существующие объекты и устные сообщения трансформируются в идеальный объект - познавательный образ, который сохраняется затем путем преобразования его в протокольную запись или иную надежную форму сохранения информации. Здесь в полной мере действует характеристика различия между психическим отражением и отражаемым, согласно которой чувственное представление не есть существующая вне нас действительность, а только образ этой действительности.
Чельцов М.А. Советский уголовный процесс. М.: Госюриздат, 1962. ~ С. 132.
г Теория доказательств в советском уголовном процессе. 2-е изд. М.: Юрид лит., 1973. С. 207.
Подробнее см. Шейфер С.А. Следственные действия. Система и процессуальная форма. М.: Юрид. лит., 1981. - С. 3-18; Он же. Собирание доказательств советском уголовном процессе. Саратов: СГУ, 1986. -С. 7-20.
1974 Г")" пв гносеологические и логические основы науки. М.: Мысль,
2. Воспроизведение оригинала в иной форме - закономерность отражения при собирании любых доказательств, хотя по отношению к отдельным из них она проявляется с разной степенью очевидности. Например, вполне наглядно преобразование фактических данных при осмотре места происшествия, следственном эксперименте и некоторых других следственных действиях: восприятие физических признаков и состояний материальных объектов формирует в сознании следователя, судьи познавательный образ, который трансформируется затем в протокольное описание. В ходе допроса образ, хранившийся в памяти допрашиваемого, объективируется и оформляется с помощью устной речи. Восприятие речи формирует познавательный образ на этот раз в сознании следователя, судьи, после чего он также объективируется допрашиваемым в протокольном описании. Аналогичные преобразования нетрудно обнаружить при анализе процесса получения заключения эксперта. Иначе, на первый взгляд, обстоит дело с получением вещественных доказательств, когда отражаемый объект сохраняется в том виде, каким он стал, испытав воздействие исследуемого события. В действительности же рассматриваемая закономерность распространяется и на эти объекты: субъект доказывания, наряду с приобщением самого объекта, выделяет внешнюю среду и условия, в которых он был обнаружен, а также собственные признаки и свойства объекта, имеющие доказательственную ценность, и фиксирует эти данные в протоколе. В результате этого материальный объект оказывается "преобразованным" в систему суждений, зафиксированных в знаковой форме, без которых он утратил бы свое доказательственное значение'. Данные соображения в определенной части относятся и к приобщению документов: оно нередко сопровождается исследованием и фиксацией обстоятельств изготовления и получения документа, уточнением его смысла, выявлением скрытых свойств путем проведения экспертизы и т.д. В результате этого содержание документа может восприниматься существенно иным, чем при непосредственном ознакомлении с ним.
В свете сказанного представляется очевидным, что даже непосредственно воспринимаемые следы события, реально существующие явления: место происшествия и его отдельные элементы (труп, повреждения на нем, орудия преступления), помещения и хранящиеся в них предме-
' Эйсман А.А. Заключение эксперта. Структура и научное обоснование. М.: Юрид. лит., 1967. - С. 135; Дорохов В.Я. Природа вещественных доказательств//Сов, гос. и право, 1971. N 10. -С. 111.
ты тело человека, документы и тому подобное в процессе формирования доказательств подвергаются преобразованию, а информация, заключенная в следах, при переносе ее в материалы дела меняет свою первоначальную форму. Еще более многократному преобразованию подвергаются явления действительности, воспринимавшиеся будущими свидетелями, обвиняемыми, подозреваемыми: сначала они трансформируются в образы памяти, затем (на допросе) - в устные сообщения.и, наконец, в протокольную запись.
3. Эти соображения еще раз говорят о том, что доказательства ни при каких условиях не могут трактоваться как факты объективной действительности. Подобный взгляд не только противоречит реальному содержанию доказывания как отражения, но и приводит к смешению таких важных понятий теории доказательств, как предмет доказывания и доказательство. Отражательные процессы, сопровождающие собирание доказательств, состоят в переносе информации (сведений) со следов события в материалы уголовного дела. Поэтому следует согласиться с теми авторами, которые трактуют "фактические данные" как сведения о подлежащих доказыванию обстоятельствах дела.
При таком положении представляется неточной позиция В.З. Лукашевича, считающего доказательствами те реальные факты действительности, которые непосредственно воспринимаются следователем и судьями'. Анализируя это суждение, Ф.Н. Фаткуллин правильно замечает, что одни из таких явлений (следы, пулевое отверстие на теле убитого и т.д.) сохраняются в материалах дела лишь в виде протокольных описаний, слепков, фотоснимков, т.е. в виде сведений, а другие, хотя и продолжают существовать к моменту доказывания (шрамы на лице потерпевшего, состояние и профиль дороги, техническое состояние автомашины и т.п.), реально находятся вне уголовного дела, в котором имеются лишь их описания, схемы и т.д., т.е. также сведения об этих фактах2.
В то же время Ф.Н. Фаткуллин считает, что в случае приобщения к делу предметов, сохранивших на себе следы преступления, доказательством станет реальный факт действительности (например, рубаха потерпевшего со следами крови, часть филенки двери с пробоинами3).
Лукашевич В.З. О понятии доказательства в советском уголовном процессе// Правоведение, 1963. N 1. - С. 114-118.
Фаткуллин Ф.Н. Общие проблемы процессуального доказывания. 2-е изд. Казань: КГУ, 1976.-С. 113-114.
3 Фаткуллин Ф. Указ. раб. - С. 114, 115.
С таким утверждением трудно согласиться. Существование вещественного доказательства - это действительно реальный факт. Однако доказательственную ценность имеет не этот факт сам по себе, а информация, носителем которой служит предмет, и обстановка, в которой он находился. Такое суждение в полной мере согласуется с современными представлениями о различных формах существования информации, в том числе и в материальных объектах'. Кроме того, как отмечалось ранее, материальные объекты также "преобразуются" при их отображении в систему суждений, в протокольное описание. Сам по себе предмет, без отражения места и условий его обнаружения, отличительных признаков и так далее, доказательственной ценности не имеет. И в этом случае доказательством является не реальный факт действительности, а его отражение в материалах дела.
4. Ряд ученых к числу фактических данных относят не только сведения об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, но также и доказательственные (промежуточные) факты. Так, по мнению Ф.Н. Фаткул-лина, доброкачественные сведения об обстоятельствах дела, отражая явления реального мира, тоже имеют относительно самостоятельную доказательственную природу. На базе таких сведений следователем (судьей, прокурором) создается образ (модель) соответствующего факта объективной действительности. Недопустимо отождествление такой модели с самими реальными фактами. В то же время, выявляя посредством таких образов содержание исследуемых фактов объективной действительности, субъекты доказывания ощущают себя в мире этих фактов, говорят об установлении самих исследуемых фактов. Поэтому изображения (модели) реальных фактов, полученные на основе конкретных и доброкачественных сведений о них, обычно именуются фактами, установленными по делу2. П.С. Элькинд также полагает, что понятие "факт" охватывает и факты, образующие предмет доказывания, и промежуточные факты, при помощи которых предмет доказывания познается. Доказательственные факты выступают косвенными доказательствами при установлении искомого факта3. В этом же смысле С.А. Альперт называет доказательствами такие факты, как нахождение
' Урсул Д. Информация. Методологические аспекты. М.: Мысль, 1971. - С. 146-156; Он же. Отражение и информация. М.: Мысль, 1973. - С. 57.
2 Фаткуллин Ф.Н. Указ. раб. - С. 106, 107.
3 Горский Г.Ф., Кокорев Л.Д., Элькинд П.С. Проблемы доказательств в советском уголовном процессе. Воронеж: ВГУ, 1978. - С. 100, 101.
обвиняемого в том месте, где вскоре был обнаружен труп потерпевшего, наличие у обвиняемого вещей, принадлежащих убитому', а Е-А. Матвиенко считает доказательствами по делу об убийстве факт неприязненных отношений, факт угрозы убийством, приискания оружия и т.п.2.
Против подобной трактовки выступают исследователи, ограничивающие понятие фактических данных только сведениями о фактах, подлежащих установлению. Так, по мысли В.Я. Дорохова, "доказательствами в уголовном процессе нельзя называть ни факты, входящие в предмет доказывания, ни побочные факты"3. Исходя из того, что в самом общем виде факт - это объективная реальность, существующая независимо от человека, Л.М. Карнеева замечает, что понимание доказательств в качестве сведений о фактах исключает их толкование в качестве фактов. Факт, фигурирующий в логическом доказательстве, - это знание, выведенное на основании сведений о фактах (доказательств), которое нельзя путать с самими доказательствами4. Точку зрения Л.М. Карнее-вой разделяет М.М. Михеенко5.
Представляется, что позиции названных авторов не столь уж далеки друг от друга. Расхождения во взглядах обусловлены, на наш взгляд, различным смыслом, вкладываемым в термин "факт", неоднозначной трактовкой соотношения "процессуального" и "логического" доказывания.
В теоретическом смысле термин "факт" нередко трактуется как фрагмент объективной действительности, "действительное, реально существующее, невымышленное событие"*, "нечто реальное, в противоположность вымышленному"7. Однако это лишь одно из значений данного понятия. Не менее важным (а в аспекте теории доказательств, на наш взгляд, более важным) является второе его значение: "синоним понятия истина"8, "знание, достоверность которого доказана"9. Б.М. Кедров понимает под фактом "дискретный кусок действительности, установлен-
' Советский уголовный процесс. Киев: Вища школа, 1983. - С. 116, 117.
2 Уголовный процесс БССР. Минск: Вышейшая школа, 1979. - С. 129,130.
3 Теория доказательств... - С.242.
4 Советский уголовный процесс.