Руководство по существенным критериям, дополнительным элементам и рейтингам соответствия, и общая интерпретация в отношении стандартов и Методологии по под/пфт 3 Существенные критерии 3

• Лабораторная диагностика генитальных инфекций, 130.59kb.
• Руководство р 2006-05 "Руководство по гигиенической оценке факторов рабочей среды, 3585.75kb.
• Руководство по формированию у молодежи навыков устройства своей жизни на основе духовно-нравственных, 4805.88kb.
• Методика, 377.89kb.
• Сравнительная характеристика методик учета основных средств и нематериальных активов, 254.18kb.
• Критерии оценки экспертом реферата педагога, 54.49kb.
• Фьюче Пэйс Букс этих же авторов: Ноу-Хау руководство, 3822.04kb.
• Особенности производства по делам об административных правонарушениях в отношении несовершеннолетних, 62.31kb.
• Общая информация о зарубежном опыте стандартизации при применении информационных технологий, 237.53kb.
• I. Критерии установления соответствия уровня квалификации педагогических работников, 297.25kb.

©2007 ФАТФ/ОЭСР

Все права защищены

Введение

Данный документ состоит из трех разделов. Вслед за введением, первый раздел состоит из обзора методологии оценки, ее предыстории, того, как она будет использоваться в оценках, и описания того, что необходимо для эффективной системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (“ПОД/ПФТ”). Второй раздел содержит руководство и интерпретацию в отношении Методологии, включая по существенным критериям, дополнительным элементам и по соответствию. Третий раздел устанавливает существенные критерии и дополнительные элементы для каждой Рекомендации ФАТФ. Наконец, имеется приложение к Методологии, которое устанавливает определения или значения для многих слов или фраз, которые используются в данном документе.

Методология оценки по ПОД/ПФТ

Предыстория Методологии

1. Методология по противодействию отмыванию денег/финансированию терроризма (ПОД/ПФТ) 2004, включающая критерии оценки, предназначена для руководства в оценке соответствия страны международным стандартам, содержащимся в Сорока рекомендациях ФАТФ 2003г. (обновлены в октябре 2004г.) и Девяти специальных рекомендациях ФАТФ по противодействию финансированию терроризма 2001г. (обновлены в октябре 2004г.) (упоминаемыми в целом как Рекомендации ФАТФ). Критерии в данной Методологии не расширяют или изменяют Сорок рекомендаций и Девять специальных рекомендаций, которые составляют международный стандарт. Методология является ключевым инструментом помощи экспертам, когда они готовят подробные отчеты взаимной оценки по ПОД/ПФТ. Она поможет им в выявлении систем и механизмов, разработанных странами с различающимися правовыми, регулирующими и финансовыми структурами для реализации надежных систем ПОД/ПФТ. Методология также полезна для стран, которые пересматривают свои собственные системы, в том числе и в связи с проектами технического содействия.
   
2. Она отражает принципы, установленные в Рекомендациях ФАТФ. Она также учитывает опыт ФАТФ и региональных групп по типу ФАТФ (РГТФ), приобретенный в рамках их взаимных оценок, Международного Валютного Фонда (Фонд) и Всемирного Банка (Банк) в рамках Программы оценки финансового сектора и Фонда в рамках программы оценки офшорного финансового центра. ФАТФ, Фонд и Банк также изучили оценки, проведенные в 2002 и 2003гг. с использованием Методологии по ПОД/ПФТ, изданной в октябре 2002г., и это изучение также учтено при разработке данной Методологии.