Теоретико-методологические основы инвестирования прогрессивных структурных сдвигов посредством централизации производства
| Вид материала | Диссертация |
- Вопросы для контрольной работы №1 по разделу «Теоретико-методологические основы регионоведения», 19.4kb.
- В. В. Крупица Теоретико-методологические основы менеджмента персонала организации Нижний, 4271.42kb.
- Теоретико-методологические основы изучения скульптуры малых форм, 179.09kb.
- Детско-юношеский центр «Вариант» Теоретико-методологические основы и практика организации, 1787.49kb.
- Теоретико-методологические основы деятельности учреждений культуры и образования, 874kb.
- Теоретико-методологические основы модернизации системы внутривузовского мониторинга, 13.78kb.
- 1. Предмет науки «Истории Узбекистана». Теоретико-методологические основы ее изучения, 11606.74kb.
- Теоретико-методологические основы государственного регулирования миграции населения, 11kb.
- Информационный лист, 21.94kb.
- Белорусский экономический журнал, 53.51kb.
На правах рукописи
Галлямова Динара Хамитовна
ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИНВЕСТИРОВАНИЯ ПРОГРЕССИВНЫХ СТРУКТУРНЫХ СДВИГОВ ПОСРЕДСТВОМ ЦЕНТРАЛИЗАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА
Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью)
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
доктора экономических наук
Казань – 2009
Диссертация выполнена в ГОУ ВПО «Казанский государственный технологический университет»
| Научный консультант: | доктор экономических наук, профессор |
| | Авилова Вилора Вадимовна |
| | |
| Официальные оппоненты: | доктор экономических наук, профессор Дорошенко Юрий Анатольевич доктор экономических наук, профессор Федорков Александр Иванович доктор экономических наук, профессор Царегородцев Евгений Иванович |
| | |
| Ведущая организация: | Академия народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации |
| | |
Защита состоится «30» июня 2009 г. в 14 часов на заседании диссертационного совета ДМ 212.080.08 при ГОУ ВПО «Казанский государственный технологический университет» по адресу: 420015, г.Казань, ул. К.Маркса, д.68, КГТУ, зал заседаний ученого совета.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Казанский государственный технологический университет».
Автореферат разослан «…» _______________ 2009 года
| Ученый секретарь | |
| диссертационного совета | |
| кандидат экономических наук, доцент | А.В.Морозов |
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность исследования
Глобальный кризис экономического развития на основе привлеченных источников и, прежде всего, инвестиционных ресурсов, а также необходимость выхода из него актуализирует выбранную нами тематику исследования, связанную с рассмотрением путей повышения отраслевой эффективности на основе альтернативных моделей инвестирования инновационных программ. По-новому зазвучали идеи о роли государства в обеспечении прогрессивных структурных сдвигов, повышающих степень автономности и устойчивости к негативным для развития внешним факторам. Также требуют своего уточнения в новых мегаэкономических условиях вопросы прогрессивности изменений отраслевого конкурентного поля, как в случае преимущественно мезо источников развития, так и при наличии доступа к глобальным рынкам ресурсов и сбыта продукции.
Фундаментальная проблема, находящаяся в центре диссертационного исследования – определение и достижение оптимума в сочетании двух принципиальных моделей экономического развития (укрупнения) производственных систем любого уровня: или в результате использования преимущественно собственной прибыли в инвестировании новых проектов (модель концентрации), или посредством покупки уже функционирующих бизнесов, сопоставимых по размерам с инициатором укрупнения на основе привлеченных источников инвестиций. Вместе с тем выбор между отмеченными моделями не исчерпывает проблемы обеспечения оптимума в движущих силах изменения размеров и эффективности производства: конкуренции или эффекта масштаба, что, в конечном итоге, обусловливает прогрессивность развития. Учитывая диалектическую связь между источниками и факторами структурных сдвигов выбор оптимальной модели инвестирования в процессы развития должен базироваться на научном подходе, быть универсальным и формализованным для различных отраслевых условий.
Степень разработанности темы исследования
Избранная тематика диссертационного исследования многогранна, и при ее разработке были проанализированы научные источники, авторы которых, опираясь на различные концептуальные предпосылки и теоретическую базу, осмысливали отдельные аспекты социально-экономической природы прогрессивных структурных сдвигов, их инвестиционного обеспечения, оценки эффективности сдвигов для развития экономических систем различного уровня и иерархии. Научный интерес представляло и осмысление экзогенных предпосылок, закономерностей и технологий осуществления структурных сдвигов, что потребовало рассмотрения категорий «глобализация», «централизация», «инновации» в трудах представителей научных течений.
Так, сущность структурных изменений в контексте теории экономического развития с позиции их прогрессивности, инновационности, устойчивости, отраслевых особенностей рассмотрена в трудах таких исследователей, как Ж.-П. Бландиньер, Г.Б.Клейнер, Ж.А.Мингалева, В.Л.Малышев, А.А.Дагаев, О.В.Симагина, М.В.Карлей, И.Э.Фролов, В.С.Клебанер, Ш.Ш.Губаев, И.М.Подмолодина и других.
Концептуальные и прикладные аспекты управления структурными изменениями на различных уровнях функционирования экономических систем, включающие модели, стратегии, методики оценки эффективности, содержатся в работах Й.Шумпетера, Р.Солоу, Д.Касса, Т.Кумпасона, Р.Нельсона и С.Уинтера, О.Уильямсона, Г.Б.Клейнера, Г.В.Бережнова, К.Барроу, Дж.Сильверберга и Б.Веспарген, А.Чандлера, Дж.Ф.Мура, В.М.Полтеровича, Б.Шпотова, Л.Новоженова, Д.А.Новикова,О.А.Третьяка, В.Б.Летникова, Д.Норта, А.Е.Шаститко, А.Я.Кируты, А.А.Яковлева, Е.Г.Ясина. Тесно связаны с ними работы в области оценки эффективности процессов укрупнения производства с учетом вызовов глобализации таких ученых, как Э.Мэйсон и Д.Бэйн, Ф.Найт, Дж.Робинсон, Л.Ханна и Дж.Кей, Д.Куоллс, Ф.Шерер и Д.Росс, К.Чарман, С.Б.Авдашева, В.В.Голикова, И.С.Ульянов, В.Ю.Сеничев, А.А.Попов, Г.Д.Антонов и О.П.Иванова, С.Д.Ильенкова, А.И.Шинкевич, А.А.Ноздрин, Е.В.Язовских, Р.И.Маликов, Л.С.Марков, В.А.Наумов. Вопросы закономерностей влияния укрупнения на инновационный уровень производства анализировались Й.Шумпетером, М.И.Камъеном, Н.М Розановой, О.Н.Криворучко, Д.Б.Кувалдиным, А.В.Тычинским, Г.Я.Гольдштейном, Э.В.Искренко.
Анализ сущности, закономерностей, стратегий и направлений влияния глобализации и тесно связанной с ней интернационализацией, во всем многообразии ее проявлений, в том числе с отражением инвестиционного характера данного процесса, представлен в исследованиях Дж. Гобсона, Г.Мейера, Д.Сирса, И.Валлерштайна, Г.Джереффи, Р.Пребиша, М.Брука, Р.Вернона, В.Паворда и Р.Богарда, В.Билки и Г. Тезара, М.Зинкоты, С.Кэвусгила, Я.Йохансона и Ф.Видесхейм-Пауля, X.Олсона, Р.Луостаринена. С.Ю.Глазьева, В.И.Черенкова, В.Н.Овчинникова, Н.П.Кетовой, В.Г.Сурвилло, К.В.Титова, Р.С.Ибрагимовой.
Модели укрупнения бизнеса в их многообразии, в том числе и в форме инвестиционного механизма централизации, представлены в исследованиях таких зарубежных и отечественных исследователей, как С.А. Аэронович, Д.Ален, А. Барк, Дж. Вакрей, Дж. Б. Кларк, К.Маркс, Н. Стиглер, Ф.Шерер, Ф.Энгельс, М.Портер, Л.И. Абалкин, А.Г.Аганбегян, В.В.Авилова, Т.Е. Белоус, Л.М.Гатовский, Я.Б.Кваша, Н.Д.Колесов, Р.Е.Лещинер, С.В. Мокичев, И.П.Павлова, В.Ф.Семенов, С.И.Шарапов, В.Ф.Щербина и др. Интеграционные процессы, в том числе в международной экономике, изучали Э.А.Грязнов, М.Н.Кислов, А.Г.Мовсесян, Н.А.Черкасов и др. Ряд авторов (например, С.Б. Авдашева, И.Г. Владимирова, Я.Ш. Паппэ, К.В. Стасюк и другие), исследуя процессы централизации производства, концентрируют внимание на характере слияний и поглощений, современных формах централизации.
Дискуссионный вопрос о роли регионов в процессе обеспечения прогрессивных структурных сдвигов посредством централизации, в том числе и в рамках глобализации, обсуждается в работах Р.Камани, Дж.Б.Хейвуда, А.Г.Гранберга, В.Н. Княгинина и П.Г. Щедровицкого, О.Т. Богомолова и А.Д. Некипелова, М.Г.Делягина, Э.В.Искренко, Е.Л.Аношкиной.
Неоинституциональные взгляды на процессы экономического развития посредством прогрессивных структурных сдвигов, управление ими отмечены в работах В.Кербера и О.Видзински, Р.Фернандеса и Дж. Портера, М.Тэйлора и Н.Трифта, Г.Саймона и О.Уильямсона, Р.Каплински, Т.Михальски и К. Раше, М.Трейси и Ф.Вирсема, Т.Зенгера, Л.Я. Мищенко, Г.Б.Клейнера, А.Либмана, Л.И.Лугачевой, Э.А.Грязнова, В.В.Голиковой, Е.Карпухиной, Ю.Винслава, В.П.Петрова, В.А.Крюкова, И.А.Стрельца, О.А.Третьяка, М.Ю.Шерешева, Ю.В.Рябченюка, Л.С.Маркова, А.В.Раевской, Н.И.Лариной.
Анализ теоретических и методологических подходов к управлению инвестиционной деятельностью заставляет говорить о недостаточности категориальной (понятийной) базы исследования процессов отраслевого развития с позиций оптимизации источников развития. В частности, ограниченность применения классической марксистской теории, в которой детально охарактеризованы вопросы укрупнения в форме концентрации и централизации производства, обусловлена усложнением современных форм организации отраслевых конкурентных отношений, повышением их гибкости и обретением новых качеств, обусловленных сетевым характером взаимоотношений, выходящим за рамки отношений собственности в чистом виде. Зарубежные и отечественные исследования практики слияний и поглощений (M&A) в большей степени носят эмпирический и микроэкономический характер и требуют дополнительных обобщений с позиций прогрессивных структурных сдвигов. Недостаточно, на наш взгляд, представлены экономические исследования влияния альтернативных форм инвестирования на процессы экономического развития на мезоуровне, прежде всего, на инновационное развитие, чувствительное к источнику и условиям инвестиций. Учитывая, что государство в сложившихся условиях возвращается к промышленной политике не только в форме прямой скупки и контроля активов, но и посредством регулирования экономических отношений, эти процессы должны учитывать все возможные формы и технологии бизнеса, которые позволят минимизировать негативные последствия государственного вмешательства в экономику.
Таким образом, состояние теоретико-методологической базы в большей степени сформировало профиль исследования именно в направлении совершенствования понятийно-исследовательского инструментария управления инновациями на основе оперирования источниками инвестиций в рамках следующих пунктов паспорта специальности 08.00.05 Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью): 4.12. Развитие теоретических основ и методического инструментария приоритетного инвестирования прогрессивных структурных сдвигов в экономических системах; 4.1. Развитие теоретических основ, методологических положений; совершенствование форм и способов исследования инновационных процессов в экономических системах; 4.10. Разработка институциональных форм, эффективных структур и систем управления инновационной деятельностью.
Цель и задачи исследования
Целью диссертационного исследования является совершенствование теоретико-методологических вопросов управления прогрессивными структурными сдвигами посредством разработки региональных и отраслевых моделей централизации производства (как важной стратегии инвестирования), отвечающих потребностям развития региональных экономических систем в условиях глобализации.
Достижение сформулированной выше цели предполагает решение ряда комплексных задач, отражающих потребности развития управления инвестиционной деятельностью на мезоуровне, среди которых:
– выявление специфики «прогрессивных структурных сдвигов» в разрезе видов экономической деятельности и исследование особенностей их реализации на мезоуровне;
– систематизация представлений о централизации производства как источнике инвестирования приоритетных направлений развития отраслей и видов экономической деятельности;
– уточнение теоретико-методологических представлений о централизации производства в современных условиях хозяйствования и с учетом прогрессивных достижений научных школ и течений; выявление роли централизации производства в условиях глобализации экономических отношений;
– формирование подхода к разработке и реализации моделей и стратегий централизации производства, включающего их типологию, технологии реализации прогрессивных структурных сдвигов на мезоуровне;
– исследование существующих теоретических подходов к управлению экономическим развитием и выбор базового подхода, целесообразного к использованию в рамках управления прогрессивными структурными сдвигами;
– исследование факторов эффективности централизации производства и их систематизации по уровням воздействия и характеру влияния на прогрессивность структурных сдвигов в разрезе видов экономической деятельности мезосистем;
– разработка методологической схемы оценки эффективности управления прогрессивными структурными сдвигами на мезоуровне, основанная на комплексном анализе существующей методической базы оценки эффективности процессов централизации производства в разрезе ее типов, и
– структурный анализ эффективности использования мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов на основе моделирования процессов укрупнения производства на примере региональных экономических систем Приволжского федерального округа.
Объектом исследования выбраны перерабатывающие производства, структурированные на мезоуровне по видам экономической деятельности, представленные предприятиями и производственными комплексами, объединенные между собой потоками добавленной стоимости, инвестиций и инноваций. Территориально объект исследования ограничен Приволжским федеральным округом в разрезе его регионов.
Предметом исследования является специфика процессов централизации производства как инвестиционной стратегии обеспечения прогрессивных структурных сдвигов на уровне функционирования мезоэкономических систем.
Теоретическая и методологическая основа исследования
Исследование основано на теоретических и методологических положениях, сформулированных в работах отечественных и зарубежных ученых, отражающих специфику процессов централизации, основы управления прогрессивными структурными сдвигами и методическую базу оценки и управления эффективностью экономического развития на базе использования инвестиционных ресурсов экономических систем.
Методологическая база исследования представлена методологией системного анализа, диалектическим методом, факторным анализом, корреляционно-регрессионным анализом, методом анализа рядов динамики, разновидностями методов многомерной классификации (кластерным анализом).
Информационная база исследования сформирована на основе данных Росстата, его территориальных подразделений, обзорно-аналитических материалах, опубликованных в периодической печати, результатах, отраженных в диссертациях зарубежных и отечественных ученых, научных монографий, материалах международных, всероссийских научно-практических конференций, информации, отраженной в законодательных актах международного, федерального, регионального и отраслевого уровня.
Научные положения, выносимые на защиту:
– уточненная категория «прогрессивность структурных сдвигов» на основе введения категорий «мезоэкономический потенциал прогрессивных структурных сдвигов» (МЭП), «мезоэкономическая эффективность структурных сдвигов» (МЭ) и учета категории «устойчивое мезоэкономическое развитие»;
– адаптированная к современным условиям хозяйствования категория «централизация производства» и рассмотрение ее в качестве стратегии инвестирования прогрессивных структурных сдвигов;
– рассмотрение централизации производства как стратегии, позволяющей эффективно трансформировать влияние процессов глобализации на социально-экономическое развитие хозяйственных систем;
– типологизация стратегий централизации производства, в основе которой – выделение «прямой» и «опосредованной» централизации;
– использование в качестве методологической основы управления прогрессивными структурными сдвигами эволюционного подхода;
– систематизация факторов эффективности централизации производства, отражающая специфику их влияния на прогрессивные структурные сдвиги на мезоуровне;
– методология оценки эффективности управления прогрессивными структурными сдвигами на мезоуровне, включающая предлагаемый метод оценки мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов, эффективность его использования, и способ учета целесообразности моделей «прямой» и «опосредованной» централизации производства как стратегии инвестирования структурных сдвигов на основе типологии критериев эффективности на «масштабные» и «относительные»;
– модель управления прогрессивными структурными сдвигами посредством централизации производства на примере регионов Приволжского федерального округа.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующих результатах:
1. Предложено рассматривать категорию «прогрессивность структурных сдвигов» в терминах: «мезоэкономический потенциал прогрессивных структурных сдвигов» (потенциал увеличения добавленной стоимости за счет изменения вклада отдельных прогрессивных для данной мезосистемы видов экономической деятельности в итоговую добавленную стоимость), что целесообразно с позиций оценки возможности и востребованности эндогенной трансформации факторов структурных сдвигов в рамках мезосистемы; «мезоэкономическая эффективность структурных сдвигов» (соотношение создаваемого валового регионального продукта производственной системы и величины мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов), позволяющая оценивать в динамике эффективность управления сдвигами в воспроизводственном контуре мезосистемы; «устойчивость мезоэкономического развития» (совершенствование воспроизводственного контура системы, источником которого является как минимум – сохранение, как оптимум – рост эффективности использования МЭП) как критерия позитивности для социально-экономического развития мезосистемы альтернативных моделей и стратегий инвестирования структурных сдвигов с учетом существующей потребности перехода в условиях глобализации от эндогенной к экзогенной трактовке системы.
2. Уточнено экономическое содержание категории «централизация производства» (в отличие от классического определения предлагается расширительное толкование механизма централизации, размеров субъектов централизации, степени добровольности участия в централизации) как перспективной стратегии управления прогрессивными структурными сдвигами; подчеркнута инвестиционная природа централизации производства.
3. Раскрыты роль и место централизации производства в условиях глобализации, которые заключаются в оптимальном выборе экономической стратегии развития мезосистемы, как для повышения мобильности международного капитала, так и для создания благоприятных условий развития мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов.
4. Дана расширенная трактовка централизации производства на основе выделения двух типов стратегий централизации производства на мезоуровне – «прямой» (способ усиления рыночной власти субъектов отраслевого рынка на основе института собственности, в результате чего ресурсы развития консолидируются в рамках одного субъекта) и «опосредованной» (инвестиционное притяжение капиталов, центром которого является инфраструктура отраслевого экономического развития) централизации как инструмента управления прогрессивными структурными сдвигами.
5. Развита методология управления прогрессивными структурными сдвигами на основе применения эволюционного подхода (использование принципа рационализации при планировании структурных сдвигов, идентификация фаз процесса централизации (прямая и опосредованная), рассмотрение институциональных траекторий развития при управлении, двойственность рассмотрения статики и динамики развития корпораций).
6. Систематизированы факторы эффективности использования мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов (факторы микро-, мезо-, макро-, мегауровня) с целью ее регулирования посредством централизации производства.
7. Предложена методология оценки эффективности управления прогрессивными структурными сдвигами на мезоуровне посредством централизации производства, реализованная в виде трех блоков (оценки мезоэкономического потенциала (ресурсов, предпосылок, резервов) структурных сдвигов, инвестиционных источников и механизмов его освоения, эффективности использования мезоэкономического потенциала); учитывающая особенности стратегий централизации на основе предложенной группировки предпосылок и критериев их эффективности.
8. Получена модель управления прогрессивными структурными сдвигами посредством централизации производства для Приволжского федерального округа, основанная на экономико-математическом моделировании схожести предпосылок и перспективных траекторий развития воспроизводственных контуров входящих в его состав регионов.
Теоретическая значимость исследования определяется необходимостью научного обоснования и повышения социально-экономической эффективности управленческих решений в области прогрессивных сдвигов на отраслевом уровне в условиях глобализации, важностью систематизации методической базы оценки таких решений, целесообразностью обобщений различных форм и факторов централизации производства с позиций отражения именно инвестиционного характера данного экономического процесса.
Практическая значимость выводов и результатов диссертационного исследования заключается в их использовании в деятельности ряда промышленных предприятий, что подтверждено справками о внедрении, а также об актуальности данных разработок и предложений в условиях обострившегося экономического кризиса на мегауровне, поскольку в исследовании предложены модели, нивелирующие ряд негативных моментов глобализации. В пользу практической значимости методических разработок свидетельствует универсальность предлагаемых подходов и возможность их применения для разнообразных типов рыночных структур, типов регионов и видов экономической деятельности.
Материалы диссертации могут быть использованы в преподавании соответствующих тем дисциплин «Экономическая теория», «Экономика отрасли», «Региональная экономика», «Стратегическое планирование», «Инновационный менеджмент».
Апробация результатов исследования
Основные положения, выводы и результаты диссертационного исследования докладывались на научных конференциях международного, всероссийского, межрегионального уровня в С.-Петербурге, Ярославле, Екатеринбурге, Казани, Пензе, Нижнекамске и др. В 2008 году в №5(37) журнала «Экономика и Управление» вышла рецензия А.А.Яковлева на монографию автора «Управление концентрацией производства и структурными сдвигами в глобальной экономике (вопросы теории и оценки)».
Содержание и результаты диссертационного исследования достаточно полно и своевременно опубликованы. Всего по теме диссертации опубликовано 32 научные работы, общим объемом 40,77 п.л., в том числе лично автором 39,89 п.л., из них 2 монографии, 9 статей в изданиях из перечня ВАК.
Результаты исследования используются в деятельности ОАО «Нижнекамскнефтехим», ОАО «Татнефтехиминвест-холдинг», ООО «КЭР-Холдинг», что подтверждено справками и актами о внедрении.
Объем, структура и содержание работы
Диссертация состоит из введения, 4 глав, заключения, списка литературы и приложений. Содержит 57 рисунков, 23 таблицы и 3 приложения. Библиографический список литературы включает 382 источника. Общий объем работы 370 страниц.
Структура работы.
Введение.
1. Теоретико-методологические основы реализации отраслевых стратегий инвестирования прогрессивных структурных сдвигов посредством централизации производства.
1.1 Специфика «прогрессивных структурных сдвигов» в развитии мезосистем (регионов, отраслей).
1.2 Централизация производства как отраслевая стратегия инвестирования (ключевые понятия, определение).
1.3 Типологизация стратегий и моделей инвестирования прогрессивных структурных сдвигов в русле тенденций глобализации.
2. Методология управления эффективностью централизации производства в условиях глобализации экономических процессов.
2.1 Классификация подходов к управлению прогрессивными структурными сдвигами.
2.2 Системный анализ факторов эффективности использования мезоэкономического потенциала структурных изменений
2.3 Методология оценки эффективности процессов укрупнения производства с учетом вызовов глобализации.
3. Оценка эффективности использования мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов на примере Приволжского федерального округа.
3.1 Анализ мезоэкономического потенциала прогрессивных структурных сдвигов развития мезосистем.
3.2 Динамика инвестиционной деятельности, ориентированной на укрупнение бизнеса, в разрезе видов обрабатывающих производств.
3.3 Оценка эффективности структурных сдвигов на основе централизации производства.
4. Предлагаемый подход к разработке и реализации моделей централизации производства.
4.1 Предлагаемые модели инвестирования прогрессивных структурных сдвигов на основе централизации производства.
4.2 Технологии прогрессивных структурных изменений на мезоуровне.
4.3 Предлагаемый подход к комплексной оценке эффективности централизации производства.
Заключение.