Geum.ru

Анохин В. С. Арбитражное процессуальное право России Раздел I

Вид материалаДокументы

Содержание


Глава xvi. исполнение судебных актов арбитражных судов
Подобный материал:
1   ...   18   19   20   21   22   23   24   25   26
РАЗДЕЛ IV. ИСПОЛНЕНИЕ СУДЕБНЫХ АКТОВ

ГЛАВА XVI. ИСПОЛНЕНИЕ СУДЕБНЫХ АКТОВ АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ

§ 1. Порядок исполнения судебных актов

Целью арбитражного процесса является установление действительных взаимоотношений сторон, вынесение и исполнение законного и обоснованного решения по хозяйственному спору. Поэтому арбитражное процессуальное производство охватывает все вопросы, связанные как с рассмотрением, разрешением хозяйственных споров, так и с исполнением решений арбитражного суда.

Исполнение решений арбитражного суда является завершающей и весьма важной стадией арбитражного процесса. Реальная защита и восстановление нарушенных субъективных прав юридического лица, гражданина-предпринимателя могут быть обеспечены лишь тогда, когда должник добровольно подчиняется решению арбитражного суда либо будет принужден к этому компетентными органами, когда будет исполнено решение арбитражного суда. Каждое решение арбитражного суда должно быть исполнено в установленном законодательством порядке, т.е. реализовано для достижения той цели, которую преследовала заинтересованная организация, обращаясь в арбитражный суд. В противном случае обращение к этому органу оказалось бы ненужной затратой средств, сил, времени сторон и арбитражного суда. Собственно защита права есть не что иное, как его реальное, в необходимых случаях принудительное осуществление. Поэтому в рамках арбитражного процесса регулируются и осуществляются правоотношения не только по рассмотрению и разрешению экономических споров, но и исполнению принятых решений.

Принудительное исполнение судебных решений обеспечивает их устойчивость, гарантирует осуществление прав, признанных решением арбитражного суда, и выполнение подтвержденных им обязанностей.

Исполнительное производство — это стадия арбитражного процесса, в которой специальные органы государства (служба судебных приставов-исполнителей, учреждения банков, налоговые органы) производят принудительное осуществление прав юридического лица (предпринимателя), подтвержденных решением арбитражного суда.

Являясь одной из стадий арбитражного процесса, исполнение судебных актов совершается в процессуальной форме: порядок деятельности органов исполнения заранее предписан законом, заинтересованным лицам обеспечена возможность участия в исполнительном производстве, при этом им предоставляются определенные процессуальные права.

Четкое и своевременное исполнение всех решений арбитражного суда делает работу его органов эффективной. Именно поэтому производство по исполнению решений, судебных актов имеет очень важное значение и по существу является заключительной стадией арбитражного процесса по конкретному делу.

Вступление в законную силу решения арбитражного суда приобретает свойства обязательности и исполнимости.

В силу ст. 7 Федерального Закона Российской Федерации «Об арбитражных судах в Российской Федерации», ст. 13, 197 АПК РФ судебные акты арбитражного суда подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации и являются обязательными для всех государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан-предпринимателей.

Правильное с точки зрения ответчика решение суда первой инстанции может быть исполнено им добровольно после его принятия, не ожидая срока для вступления решения в законную силу.

Закон предусматривает лишь два случая, когда решения арбитражного суда первой инстанции подлежат немедленному исполнению. Немедленному исполнению подлежат решения о признании недействительными актов государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, а также определения об утверждении мирового соглашения. При этом вовсе не исключается возможность обжалования таких решений. Надо также иметь в виду, что исполнение решения и вступление решения в законную силу — разные правовые институты, не исключающие друг друга и не влияющие друг на друга.

Если судебный акт добровольно не исполняется, решение постановления исполняется в принудительном порядке в соответствии с федеральным законом.

В юридической литературе распространено мнение, что исполнительное производство состоит лишь из принудительных действий по исполнению решений правоприменительных органов (1). Однако следует иметь ввиду, что между принудительным исполнением в отношении должника и стадией исполнительного производства, которая состоит из ряда процессуальных действий, в частности: выдача исполнительного листа, который может быть и не обращен к исполнению ввиду исполнения решения добровольно; выдача дубликата исполнительного листа;

отсрочки, рассрочки, изменение способа или порядка исполнения решения; поворота исполнения решения; обжалования неправильных действий органов исполнения и т.п., существуют различия. Названные действия связаны с исполнением решения независимо от того, каким образом оно исполняется — добровольно или принудительно. Перечисленные действия имеют одну цель — реальное обеспечение защиты действительно нарушенного или оспоренного права. Они в совокупности составляют заключительную стадию арбитражного процесса. Нормы, регулирующие исполнительное производство, составляют самостоятельный институт арбитражного процессуального законодательства. В него помимо Арбитражного процессуального кодекса следует включить и новые федеральные законы от 21 июля 1997 г. «Об исполнительном производстве» и «О судебных приставах». (2)

Принудительное исполнение судебного акта арбитражного суда, вступившего в законную силу, производится на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом, принявшим этот акт. Исполнительный лист является документом, удостоверяющим право взыскателя на принудительное исполнение решения арбитражного суда. Некоторые решения арбитражного суда могут быть исполнены в добровольном порядке. К ним относятся решения по преддоговорным спорам, решения по искам о признании права собственности, недействительными актов государственных органов власти и управления, об обжаловании решений местных органов власти об отказе в представлении либо об изъятии земельного участка, об обжаловании отказа в государственной регистрации либо уклонения от государственной регистрации. Исполнительный лист выдается взыскателю после вступления судебного акта в законную силу.

Предъявлением исполнительного листа к исполнению возбуждается исполнительное производство. Производство по исполнению решений судебного органа имеет важное значение в механизме защиты прав и охраняемых законом интересов юридических лиц. Ошибки, допущенные на завершающем, этапе защиты прав, могут свести на нет всю предыдущую деятельность арбитражного суда и привести к обратному результату -нарушению субъективных прав спорящих сторон. Поэтому принудительное исполнение решения является заключительной стадией производства в арбитражном суде, а исполнение решений последних регламентируется нормами Арбитражного процессуального кодекса, а также другими нормативными актами по исполнительному производству.

Так, ст. 44 Закона об исполнительном производстве устанавливает следующие основания применения мер принудительного исполнения: 1) предъявление в установленном федеральным законом порядке надлежаще оформленного исполнительного документа; 2) принятие судебным приставом-исполнителем постановления о возбуждении исполнительного производства;

3) истечение срока, установленного судебным приставом-исполнителем для добровольного исполнения.

Перечень исполнительных документов приведен в ст. 7 указанного закона. Исполнительными документами являются:

1) исполнительные листы, выдаваемые судами на основании:

- принимаемых ими судебных актов;

- решений Международного коммерческого арбитража и иных третейских судов;

- решений межгосударственных органов по защите прав и свобод человека.

2) судебные приказы;

3) нотариально удостоверенные соглашения об уплате алиментов;

4) удостоверения комиссии по трудовым спорам, выдаваемые на основании ее решений;

5) оформленные в установленном порядке требования органов, осуществляющих контрольные функции, о взыскании денежных средств с отметкой банка или иной кредитной организации о полном или частичном неисполнении взыскания в связи с отсутствием на счетах должника денежных средств, достаточных для удовлетворения требований взыскателя, если законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок исполнения указанных исполнительных документов;

6) постановления органов (должностных лиц), уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;

7) постановления судебного пристава-исполнителя;

8) постановления иных органов в случаях, предусмотренных федеральным законом.

Этот перечень обширный и закрытый. Нетрудно заметить, что в нем нет такого основания, как акцепт плательщиком (должником) платежного документа. Эта новелла не может быть воспринята однозначно. С одной стороны, судебным приставом-исполнителем в принудительном порядке должны исполняться документы властных органов, каковыми не может являться акцептованное платежное поручение. А с другой — в рассматриваемой ситуации нет спора и, следовательно, нет повода для обращения с исковым заявлением в арбитражный суд, что требует не только времени для вынесения решения по несуществующему спору, но и дополнительных средств в виде арбитражных расходов. Кстати, такая практика уже существует по указанию Высшего Арбитражного Суда РФ, хотя и не всегда находит одобрение. Поэтому, думается, следовало бы в законодательстве сохранить означенный документ в качестве исполнительного документа.

Закон предъявляет к исполнительным документам определенные требования.

В исполнительном документе обязательно должны быть указаны:

1) наименование суда или другого органа, выдавшего исполнительный документ;

2) дело или материалы, по которым выдан исполнительный документ, их номера;

3) дата принятия судебного акта или акта другого органа, подлежащего исполнению;

4) наименование взыскателя-организации и должника-организации, их адреса; фамилия, имя, отчество взыскателя-граж-данина и должника-гражданина, их местожительство, дата и место рождения должника-гражданина и место его работы;

5) резолютивная часть судебного акта или акта другого органа;

6) дата вступления в силу судебного акта или акта другого органа;

7) дата выдачи исполнительного документа и срок предъявления его к исполнению.

Исполнительный документ, выданный на основании судебного акта, подписывается судьей и заверяется гербовой печатью суда.

Исполнительный документ, выданный на основании акта другого органа, подписывается должностным лицом этого органа. Исполнительный документ заверяется печатью органа или лица, его выдавшего (ст.8 указанного выше закона).

Закон устанавливает и меры принудительного исполнения (ст.45).

Ими являются:

1) обращение взыскания на имущество должника путем наложения ареста на имущество и его реализация;

2) обращение взыскания на заработную плату, пенсию, стипендию и иные виды доходов должника;

3) обращение взыскания на денежные средства и иное имущество должника, находящееся у других лиц;

4) изъятие у должника и передача взыскателю определенных предметов, указанных в исполнительном документе;

5) иные меры, предпринимаемые в соответствии с Законом об исполнительном производстве и иными федеральными законами, обеспечивающие исполнение исполнительного документа.

Закон подробно регламентирует порядок обращения взыскания на имущество должника, что весьма важно в современных условиях кризиса платежеспособности хозяйствующих субъектов.

Есть все основания надеяться на реальное исполнение решений арбитражных судов хотя бы по отношению к тем должникам, которые имеют имущество.

Предъявляемые судебными приставами-исполнителями требования в связи с исполнением решений арбитражных судов обязательны для всех организаций, должностных лиц и граждан (ст.4 Закона РФ «Об исполнительном производстве»). В необходимых случаях требование судебного пристава-исполнителя может быть осуществлено при содействии судебных приставов-охранников, органов милиции, налоговой полиции.

Определенный контроль за исполнением судебного решения осуществляет арбитражный судья, который следит за своевременностью исполнения, рассматривает жалобы на действия судебного пристава-исполнителя, разрешает другие вопросы, связанные с исполнением.

Определенные действия пристава-исполнителя осуществляются под контролем старшего судебного пристава-исполнителя. Так, старшим судебным приставом-исполнителем утверждаются постановления о взыскании расходов по исполнению, о наложении штрафа за неисполнение исполнительного документа, обязывающего должника совершить определенные действия или воздержаться от их совершения, за невыполнение требований судебного пристава-исполнителя и др.

Однако и эти постановления могут быть обжалованы в арбитражный суд.

§ 2. Органы, осуществляющие исполнение решений арбитражного суда

В исполнительном производстве принимают участие государственные и иные органы (кредитные учреждения) и должностные лица, в компетенцию которых входит принудительное исполнение судебных актов арбитражного суда, и стороны (взыс-катель и должник), спор которых разрешен подлежащим исполнению решением арбитражного суда.

В соответствии со ст. 198 АПК РФ и ст.3 Закона РФ «Об исполнительном производстве» органами принудительного исполнения решений арбитражного суда являются банки и службы судебных приставов.

Решение на принудительное взыскание денежных сумм со счетов организаций и граждан-предпринимателей приводится в исполнение соответствующими банками.

Исполнительный лист на взыскание денежных средств в доход бюджета направляется налоговому органу по месту нахождения должника. Исполнительный лист на взыскание денежных средств направляется взыскателем банку или иному кредитному учреждению, а в остальных случаях — судебному приставу-исполнителю.

Если принудительное исполнение принятого арбитражным судом решения заключается в передаче имущества, освобождении помещений либо совершении иных действий, не связанных с взысканием денежных сумм, то такое решение исполняется судебным приставом-исполнителем.

Поскольку большую часть судебных актов арбитражных судов составляют решения о взыскании денежных сумм, основным органом исполнения решений арбитражного суда является банк. Любой банк, осуществляющий банковские операции со счетами должника, обязан исполнять исполнительный лист арбитражного суда на взыскание денежных средств.

При исполнении решений арбитражных судов банки руководствуются ст. 854, 855 ГК РФ об очередности списания денежных средств со счета и Положением о безналичных расчетах в Российской Федерации, утвержденным Центральным Банком Российской Федерации 9 июля 1992 года.

В соответствии со ст. 206 АПК РФ за неисполнение судебного акта арбитражного суда о взыскании денежных средств банком или иным кредитным учреждением, которому предъявлен исполнительный лист, на него налагается арбитражным судом штраф в размере 50 процентов суммы, подлежащей взысканию.

Штраф налагается на банк или иное кредитное учреждение по правилам главы 13 АПК РФ «Судебные штрафы». Вопрос о наложении штрафа разрешается в судебном заседании арбитражного суда, принявшего судебный акт, который не исполняется. О времени и месте заседания извещается банк или иное кредитное учреждение, в отношении которых рассматривается вопрос о наложении штрафа, а также взыскатель и должник. Они извещаются заказным письмом с уведомлением о вручении. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не является препятствием к рассмотрению вопроса о наложении штрафа.

Арбитражный процессуальный кодекс не определяет, по чьей инициативе может ставиться вопрос об ответственности банка или иного кредитного учреждения. Несомненно, что об этом может ходатайствовать заинтересованная сторона — взыскатель, но закон не запрещает и рассмотрение этого вопроса по инициативе самого арбитражного суда. Думается, что такое право арбитражного суда не только не противоречит концепции самостоятельности сторон на защиту нарушенных прав, их равноправия в судебном процессе и равенства перед законом, но и отвечает требованиям реального исполнения решений арбитражного суда. Поскольку решение арбитражного суда обязательно для исполнения, и заинтересованная сторона не отменяет своего права на получение присужденного, арбитражный суд должен быть заинтересован в исполнении своего решения. Арбитражному суду должна быть предоставлена возможность проконтролировать исполнение собственного решения. Разумеется, такая инициатива арбитражного суда могла бы реализовываться только при условии, что решение не исполняется при наличии денежных средств на счете должника.

По результатам рассмотрения вопроса о наложении штрафа выносится определение. Оно может быть обжаловано, в том числе банком или кредитным учреждением, на которых наложен штраф.

Размер налагаемого штрафа определяется арбитражным судом в пределах до 50 процентов суммы, подлежащей взысканию, при этом учитываются все обстоятельства, связанные с неисполнением решения. Штраф может налагаться только в том случае, когда деньги на счете должника были и банк или иное кредитное учреждение имели возможность произвести списание.

Часть 2 ст. 206 АПК РФ устанавливает ответственность банков и иных кредитных учреждений за неоднократное неисполнение судебных актов арбитражного суда. Санкция заключается в отзыве лицензии на осуществление банковских операций. Она может применяться только при неоднократности, т.е. два и более раза, неисполнения исполнительных листов арбитражного суда.

Рассмотрение вопроса об отзыве лицензии производится арбитражным судом в том же порядке, что и при наложении штрафа. По результатам рассмотрения вопроса об отзыве лицензии также выносится определение. Лицензия отзывается Центральным Банком России на основании ст. 20 Федерального Закона «О банках и банковской деятельности» от 3 февраля 1996 г. (3) Однако в указанной норме закона нет прямого указания на возможность отзыва лицензии по решению арбитражного суда за неоднократное неисполнение решений арбитражного суда. В п. 5 ст. 20 названного Закона предусмотрено в качестве основания для отзыва лицензии неисполнение требований федеральных законов, регулирующих банковскую деятельность, а также нормативных актов Банка России, если к кредитным органам неоднократно применялась мера, предусмотренная Федеральным Законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (4) . Таким образом, норма АПК РФ об отзыве лицензии на осуществление банковских операций осталась декларативной, но не реальной. Более того, в цитируемой статье Закона предусматривается: «Отзыв лицензии на осуществление банковских операций по другим основаниям, кроме предусмотренным настоящим Федеральным Законом, не допускается «.

Следует отметить, что у банков и других кредитных учреждений нет и не может быть оснований для невыполнении решений арбитражных судов, а поэтому анализируемая норма АПК РФ вряд ли когда-либо нашла бы практическое применение.

Статья 206 АПК РФ в своей третьей части устанавливает ответственность лиц за неисполнение судебных актов арбитражного суда. На них может быть наложен штраф в размере до 200 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда. Эти лица несут ответственность в тех случаях, когда именно на них возлагается обязанность совершить действия, необходимые для того, чтобы судебный акт арбитражного суда был исполнен.

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации указывал, что по искам о признании недействительным отказа в регистрации либо необоснованного уклонения от регистрации целесообразно в резолютивной части решения арбитражного суда обязывать соответствующий государственный орган выдать в определенный судом срок свидетельство о регистрации, что позволит в случае неисполнения соответствующего решения применять ответственность, предусмотренную п. 3 ст. 206 АПК РФ (5).

По спорам, связанным с требованием юридических лиц об изменении наименования других юридических лиц, принуждению их к совершению действий по изменению наименования и перерегистрации, арбитражный суд, вынося решение об удовлетворении требования истца, в резолютивной части решения должен указать, что ответчик обязан изменить свое наименование в установленный судом срок и произвести перерегистрацию этого предприятия.

За неисполнение решения арбитражного суда, предписывающего совершение конкретных действий лицом, на которое возложено совершение этих действий, на это лицо налагается штраф в размере до 200 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда (ч.З ст.206 АПК РФ). В отличие от АПК РФ 1992 г., которым предусматривалась за подобное нарушение законодательства ответственность должностного лица, новый арбитражный процессуальный закон вполне правомерно исключил ответственность должностного лица, что выходило за рамки АПК РФ. Действующая редакция последнего устанавливает ответственность не физического лица, а лица, участвующего в деле, т.е. юридического лица, которая может применяться в рамках АПК РФ. В связи с изложенным нельзя согласиться с автором комментария данной статьи, утверждающим об ответственности должностного лица (6). Тем не менее рассматриваемая норма связана с исполнительным производством и ее следует в более широком виде поместить в законодательном акте об исполнительном производстве, предусмотрев в нем и порядок ее реализации.

Деятельность судебных приставов-исполнителей в настоящее время регламентируется нормами ГПК РСФСР (гл. 38, 40-42) и Законом РФ «Об исполнительном производстве».

§ 3. Стороны в исполнительном производстве

Сторонами в исполнительном производстве являются взыс-катель и должник.

Сторона обязанная исполнить решение арбитражного суда называется должником; сторона, в пользу которой состоялось присуждение и требующая исполнения решения арбитражного суда, — взыскателем. Взыскателем в стадии исполнения решения обычно является бывший истец, а должником — бывший ответчик. Однако в некоторых случаях, например, при повороте исполнения решения, взыскателем может быть и бывший ответчик, а должником — бывший истец.

В стадии исполнения решений арбитражного суда, как правило, выступает один взыскатель и один должник. Если по делу имело место соучастие на стороне истца или ответчика, то в решении обязательно указывается, в какой части оно относится к каждому из истцов или ответчиков (ст. 127 АПК РФ). В этих случаях соответственно выдается несколько исполнительных листов на взыскателя в пользу каждого из истцов или с каждого из ответчиков. При наличии решения о взыскании средств с двух или более плательщиков, несущих солидарную ответственность, взыскатель должен представить для исполнения исполнительный документ на одного из плательщиков по своему усмотрению.

В случае полного или частичного удовлетворения первоначального и встречного исков исполнительный лист на взыскание выдается на сумму, подлежащую взысканию в результате зачета (ч.7 п.2 ст.127 АПК РФ). Наряду со сторонами — взыскателем и должником — в стадии исполнения судебных актов арбитражных судов могут участвовать и другие органы. Так, при взыскании средств в доход бюджета (неустойки, пени, штрафа и др.), а также при взыскании недоплаченных сумм государственной пошлины либо пошлины по делу, возбужденному по инициативе истца, освобожденного от уплаты пошлины, исполнительные листы направляются арбитражным судом налоговому органу по месту нахождения должника (п.2 ст.198 АПК РФ).

В таких случаях взыскателем является государство, а налоговый орган в силу специальной компетенции представляет его интересы в исполнительном производстве.

Стороны в стадии исполнения решений арбитражных судов обладают процессуальными правами и несут процессуальные обязанности. Так, взыскатель имеет право предъявлять исполнительный лист ко взысканию. В соответствующих случаях он может добиваться выдачи дубликата исполнительного листа. Взыскатель вправе заявить ходатайство о восстановлении пропущенного срока для предъявления ко взысканию исполнительного листа.

Должник имеет право возражать против восстановления срока для предъявления исполнительного листа ко взысканию, если он пропущен взыскателем по неуважительным причинам, просить арбитражный суд об отсрочке или рассрочке исполнения, о выдаче исполнительного листа на поворот исполнения отмененного решения.

Стороны имеют право просить арбитражный суд об изменении способа и порядка исполнения решения, о замене взыска-теля или должника (если произошла реорганизация, правопреемство). Стороны вправе направлять своих представителей для присутствия при совершении действий по исполнению решения судебным приставом-исполнителем, подавать жалобы на действия последнего.

В юридической литературе прошлых лет высказывалось мнение, что учреждения банка, производящие исполнение решений арбитража (орган, разрешавший в то время хозяйственные споры) путем списания на основании исполнительного документа денежных средств без согласия плательщика, по роду своей деятельности не могут быть причислены к органам исполнения (7). Сторонники этого взгляда считают, что банки являются лишь держателями имущества должника; их положение сравнивают с положением третьих лиц, у которых находится имущество должника, и они обязаны по закону выполнить требования исполнительного органа (судебного исполнителя) относительно передачи этого имущества.

Не согласны с такими выводами, например, П.В.Логинов (8), А.Т.Боннер (9), признающие банки в качестве исполнительного органа. Основания для существования таких разногласий есть. Думается, что нельзя однозначно утверждать, что банки и иные кредитные учреждения, исполняющие решения арбитражных судов о взыскании с должников денежных средств, являются исполнительным органом. Для этого было больше оснований для государственных банков дореформенного периода, когда они наделялись и широкими контрольными, т. е. государственными функциями, а споры, вытекающие из их деятельности, не рассматривались даже в государственном арбитраже. В рыночных же условиях банки и иные кредитные учреждения являются равноправными партнерами всех хозяйствующих субъектов. Но в силу специфики своей коммерческой деятельности только они осуществляют операции с денежными средствами хозяйствующих и других структур, и только через них осуществляются всякие расчеты предпринимателей. Принудительное взыскание средств со счета должника, открытого для него в банке, не может быть произведено ни каким другим органом, кроме этого банка. Исполнительное же производство в этих случаях от исполнительного производства судебных приставов-исполнителей отличается лишь формальной стороной (не возбуждается и не ведется исполнительное производство). Объясняется это обстоятельство исключительно спецификой деятельности кредитных учреждений, на которые, кроме основных профессиональных обязанностей, возложены обязанности и по принудительному перечислению денежных средств со счета клиента-должника на счет кредитора на основании судебного решения или в силу закона. Поэтому банки и иные кредитные учреждения можно называть органами, исполняющими в принудительном порядке решения судебных и иных властных органов. Кстати, клиенты банков и других кредитных учреждений могут избавить последних от такой функции, если будут добровольно исполнять обязательные для всех решения судов и иных властных органов.