Geum.ru

А. В. Рош проблемы функционирования машиностроительного комплекса россии с участием иностранных инвесторов монография

Вид материалаМонография

Содержание


Глава 3. Оптимизация влияния иностранных инвестиций на развитие машиностроительного комплекса
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   11

Глава 3.

Оптимизация влияния иностранных инвестиций

на развитие машиностроительного комплекса



3.1. Методы анализа деятельности машиностроительного комплекса

с использованием иностранных инвестиций


Для оперативного и своевременного решения задач, стоящих перед системой развития машиностроительного комплекса, необходима принципиально новая система сбора и обработки информации (мониторинга) на основе новых телекоммуникационных технологий и возможностей использования последних достижений компьютерных систем.

Мониторинг процессов экономического развития с участием иностранного капитала (инвестиционный мониторинг) должен рассматриваться в тесной взаимосвязи с процессами движения этого капитала в своих государствах и в международном аспекте. Учет происходящих процессов и тенденций, преломляемый через механизм мониторинга, т.е. учета, контроля и воздействия на машиностроительный комплекс с участием иностранного капитала, позволит нейтрализовать возможные неблагоприятные тенденции и сделать иностранный капитал одним из важных и действенных факторов экономического развития.

Если до настоящего времени процессы проникновения иностранного капитала шли стихийно, а участие органов управления проявлялось только в каких-то особых случаях, то теперь настало время, когда каждый инвестиционный проект с участием иностранного капитала должен нести на себе печать воздействия со стороны органов управления, реализуемого разными способами и через разные структуры. Такая управляемость развитием машиностроительного комплекса превратит иностранные инвестиции из насоса, откачивающего ресурсы и разным образом проводящего интересы иностранного корпора­тивного и государственного капитала в ущерб общероссийским, в каналы перелива иностранных инвестиционных ресурсов, позволяющие органам управления регулировать внутренние и внешние процессы эконо­мического развития в соответствии со своими потребностями.

Эффективности мониторинга развития машиностроительного комплекса способствуют новые телекоммуникационные технологии, в том числе компьютерные сети передачи информации, и, прежде всего, фискальные, активно формирующиеся сейчас. Они представляют собой универсальную базу для создания интегрированной системы передачи и обработки информации, а также управления, которая может работать одновременно на всем пространстве действия машиностроительного комплекса. При этом достигается тщательный контроль за финансовыми и товарными потоками, движением документов, выпуском продукции и т.п. Главное, по нашему мнению, здесь то, что возможности такой системы мониторинга позволяют консолидировать бухгалтерскую, финансовую, плановую и управленческую информацию по различным удаленным участникам экономической деятельности через инвестиционные проекты.

Так, для удобства анализа можно объединить финансовую информацию по каждому предприятию в разрезе инвестиционного проекта. У всех предприятий есть текущие финансовые потоки, которые за рубежом носят название cash flow. У всех предприятий есть доходы, расходы, прибыль, которые измеряются бюджетом, везде есть балансы. И если консолидировать финансовые потоки предприятий по cash flow, то можно получить интегрированную оперативную финансовую динамику, если консолидировать доходы, расходы и прибыль - интегрированную поквартальную финансовую политику. А консолидация балансов обеспечит (помимо финансовой и товарной информации) всю информацию по активам и пассивам предприятий, участвующих в экономической деятельности через инвестиционные проекты.

Именно современная технология сбора, обработки и хранения информации позволяет создать информационную базу для осуществления мониторинга. С помощью сети передачи информации появляются возможности для мониторинга и управления процессами развития машиностроительного комплекса через инвестиционные проекты путем осуществления следующих управленческих действий в отношении необходимых данных: сбор и учет, анализ, прогнозирование, планирование, организация, контроль, регулирование.

Сбор и учет. Использование компьютерной сети передачи информации создает широкие возможности для становления качественно нового, всеобъемлющего и сквозного учета экономических (в том числе инвестиционных) аспектов деятельности предприятий машиностроительного комплекса по любым финансовым и товарным показателям - от внутрифирменных до отраслевых. Возможности такой сети позволяют формировать базы данных по всем направлениям и показателям деятельности предприятий и физических лиц. Таким образом, процесс сбора необходимой информации становится из трудоемкого и высокозатратного техническим вопросом реализации элементарных управленческих действий.

Анализ. Собранные массивы информации обобщаются по любым требуемым параметрам и анализируются в соответствии с поставленной задачей. Для этого следует использовать отработанные как в мировой, так и в российской практике методы экономико-математического анализа с использованием возможностей компьютерной техники.

Массив данных, которые можно получить при сборе информации, затрагивает практически все стороны и аспекты развития машиностроительного комплекса через деятельность участников инвестиционных проектов (в том числе выпуск продукции, машиностроительные мощности, динамика движения финансовых средств и встречные потоки товаров и услуг, уплаченные налоги, доходы и расходы и т.п.). Это позволяет иметь полную картину состояния дел, близкого к реальному, по каждому показателю в отдельности и обобщенно, а также свести эти данные в соответствующие матрицы и балансы по отдельным предприятиям и производственному комплексу в целом.

Полнота и масштабность макро- и микроэкономических данных и показателей, получаемых в ходе описанной нами процедуры, ранее просто не могли быть достигнуты в связи с объективной невозможностью сбора, обработки анализа по очевидным организационным и техническим причинам. Собранные и проанализированные данные позволяют выявить тенденции и закономерности развития машиностроительного комплекса, сделать необходимые выводы и заключения.

Прогнозирование. Полученные в ходе обработки и анализа данные позволяют смоделировать происходящие на предприятиях процессы развития машиностроительного комплекса, в том числе инвестиционные аспекты, с необходимой степенью достоверности. Экономико-математические модели, соответствующие реальностям хозяйственной жизни, являются основой для выработки прогнозов развития всего машиностроительного комплекса и по отдельным выбранным направлениям. При этом, несмотря на общую несбалансированность и слабую предсказуемость экономического и политического развития страны, достоверность прогнозов может быть высока в связи с достаточностью первичного информационного материала.

Планирование. Сделанные прогнозы позволяют составить соответствующие планы, необходимые для воздействия на предприятия - участников инвестиционных проектов - в требуемом направлении. Ключевым моментом в понимании методологии построения текущих планов экономического развития через осуществление инвестиционных проектов является понятие инвестиционного цикла27, под которым подразумевается упорядоченная по времени система или совокупность иностранных инвестиционных вложений в производство.

Такой подход позволяет рассматривать с единых позиций любые инвестиционные процессы как часть процессов развития машиностроительного комплекса. Это, в свою очередь, разрешает проводить не только оценку эффективности отдельных инвестиционных проектов, но и управлять всеми процессами развития машиностроительного комплекса.

Можно выделить три основных уровня планирования и оптимизации экономического развития машиностроительного комплекса.

1. Уровень принятия стратегических долгосрочных решений, формирования целей, задач и установления основных параметров, необходимых для развития машиностроительного комплекса. Формализованное представление и решение задач первого уровня должно отражаться в каком-либо обобщенном плановом документе, например в целевой программе развития машиностроительного комплекса. При значительном изменении задач (требований) либо общей экономической ситуации такая программа может пересматриваться в установленном порядке.

2. Уровень оперативного планирования. На этом уровне осуще­ствляется и прогнозирование на текущий момент и ближайшую перспективу по сферам и областям экономической деятельности в машиностроительном комплексе. Результатом являются оперативные планы, обеспечиваю­щие выполнение требований целевой программы на заданном интервале оперативного планирования, т. е. подлежат определению состав и структура осуществляемых инвестиционных проектов из перечня допустимых, обобщенные характеристики которых в наибольшей степени удовлетворяют требования экономического развития.

3. Уровень планирования конкретных текущих инвестиционных операций. Это касается различных секторов машиностроительного комплекса. Наличие как минимум трехуровневой системы планирования инвестиционных аспектов экономического развития позволяет быстро и предельно конкретно сформулировать постановку стратегических приоритетов, а также совокупность тактических целей, решае­мых всеми подразделениями органов управления в интересах достижения общих стратегических приоритетов.

Задачи планирования и управления развитием машиностроительного комплекса решаются пока в основном на интуитивно-эмпирическом уровне. Естественно, что качество и глубина проработки принимаемых решений при этом зависят целиком и полностью от эрудиции и опыта руководителей органов управления, на которых порой ложатся непосильные задачи. Поэтому целесообразно создание новой информационной технологии - автоматизированной программной системы управления инвестиционными проектами как нового инструмента планирования и управления развитием машиностроительного комплекса.

Контроль. Регистрация всех балансовых данных и сведение их воедино в форму матричного баланса, анализ счетов и экономических показателей позволяют непрерывно получать информацию, которая отражает все стороны разработки и внедрения любого инвестиционного проекта. Органы управления наблюдают за изменением финансовых и машиностроительных данных, отслеживая соответствие или несоответствие фактических матричных показателей планам и целевой программе.

Матричный баланс сальдо содержит по каждому инвестици­онному показателю сигнализатор слабых мест в соотношении инвестиционных и машиностроительных процессов, поэтому по заранее составленным стандартным проводкам заполнения матрицы можно отслеживать все отклонения от оперативного плана, да­вать установки по восстановлению баланса и т.п.

Регулирование. Эффективное развитие предприятий машиностроительного комплекса возможно только при постоянном и тщательном регулировании машиностроительных процессов, т.е. в условиях балансовой стыковки плановых показателей экономической деятельности со всеми корреспондирующими показателями.

Итак, внедрение инвестиционного мониторинга, отражающего изменения производства и рынка вследствие привлече­ния и вложения иностранного капитала, открывает действительно широкие возможности для управления процессами развития машиностроительного комплекса. Мировой опыт показывает, что мониторинг является одной из необходимых составляющих процесса управления экономичес­ким развитием на любом уровне.

Технические возможности позволяют сохранять и использовать значительные объемы информации, а это дает возможность многократно повысить эффективность контроля за деятельностью субъектов машиностроительного комплекса со стороны органов управления. Эффективность контроля будет тем выше, чем активнее будет внедряться система мониторинга, которая обеспечивает:

• качественное изменение процедур учета, накопления, анализа и обработки финансово-экономической информации о ходе процессов экономического развития машиностроительного комплекса;

• установление полномасштабного и эффективного контроля практически над всеми финансово-хозяйственными операциями предприятий машиностроительного комплекса;

• создание информационной (налоговой, кредитной, страхо­вой, таможенной и т.п.) базы - истории любого предприятия;

• быстрый доступ к любой информации по предприятию, а также возможность ее проверки в реальном масштабе времени;

• сравнение и обобщение данных по предприятиям с участием иностранного капитала, а также в масштабе машиностроительного комплекса;

• применение статистической и корреляционной обработки для выявления негативного воздействия по косвенным признакам;

• пресечение возможности сознательного искажения информации со стороны должностных лиц, ее случайной и умышленной утраты в соответствующих учитывающих структурах и т.п.

Методы анализа, применяемые органами уп­равления, как правило, являются прямыми экстраполяциями, ис­ходящими из того, как сложилась ситуация в данный момент28. При этом совершенно не учитывается многообразие факторов проявления влияния иностранных инвестиций. Для того чтобы понять, каково соотношение положительных и отрицательных факторов их влияния, а также определить, в каком направлении и с помощью каких мер и инструментов нам необходимо, скорректировать их деятельность, в машиностроительном комплексе, прежде всего, необходимо определить приоритеты экономического развития, с которыми будем соотносить реальные и прогнозируемые показатели деятельности иностранной инвестиции. При этом система приоритетов должна соответствовать критерию целостности развития всего машиностроительного комплекса (экономического, социального, экологического и т.п.)29. Определение приоритетов, с которыми будут сравниваться показатели иностранной инвестиции, не должно проводиться наугад или интуитивно: этот процесс должен быть максимально систематизирован.

При определении приоритетов экономического развития необходимо избегать ошибок в политике и практике капиталовложений, допущенных в СССР. Например, скачок в затратах на 1/5 на централизованные капиталовложения в период «ускорения» (1986-1988 гг.) не принес существенных перемен в развитии промышленного комплекса. В итоге значительно возросли размеры не установленного оборудования, увеличился общий объем незавершенного производства. Не были изменены приоритеты в пользу модернизации против нового строительства, в пользу активной части средств труда30.

Таким образом, система приоритетов развития машиностроительного комплекса является базой для анализа многих разнородных инвестиционных проектов. Однако неоднозначность развития экономи­ческой ситуации часто не позволяет определить решение, которое было бы однозначно положительно в своих проявлениях по отношению к комплексу проблем развития и в то же время приемлемо для иностранного инвестора с точки зрения преследуемых им целей, в первую очередь получения прибыли. От того, насколько точно будут сформулированы приоритеты, будет зависеть соответствие коррекции инвестиционных проектов нуждам развития машиностроительного комплекса и, следовательно, успешность решения своих проблем через использование потенциала иностранных инвестиций.

Экономико-математические методы многокритериального анализа и ранжирования целей и элементов стратегий по значимости, установления иерархии критериев по степени важности достаточно отработаны и не являются чем-то необычным. Автоматизация этих операций путем использования сравнительно несложных компьютерных программных комплексов зарубежного или российского происхождения уже не является редкостью для российских государственных или коммерческих структур. Можно только более четко сформулировать процесс определения варианта решения.

В настоящее время имеется несколько направлений программного анализа. В интересующем нас аспекте, анализ соответствия инвестиционных проектов приоритетам экономического развития, в отличие от технического анализа финансовых рынков, представляет определенные трудности, в связи с необходимостью учета и взаимовлияния иностранных инвестиций на многообразие факторов развития машиностроительного комплекса. Существует ряд программ отечественного производства, которые могут быть использованы для интересующего нас анализа. Возможны три технологических подхода к решению этих проблем: экспертные системы, многомерный статистический ана­лиз и нейронные сети.

Для использования экспертных систем требуется полное знание правил, а в нашем случае возможных правил необходимо привести огромное количество, и изменение одного из них может повлиять на результаты применения остальных.

Статистический анализ слишком линеен. Одним из наиболее ответственных этапов и задач является определение того, как могут повлиять на машиностроительный комплекс планируемые меры воздействия через осуществляемые инвестиционные проекты. Основная сложность заключается в том, что связь принимаемых мер и последствий от них для экономического развития и особенно реакция иностранного инвестора характеризуются нелинейной зависимостью и нечеткой корреляцией. Поэтому обычные методы линейного программирования мало применимы. Наличие случайных и нелинейных связей и зависимостей требует новых компьютерных методов и систем, а именно нейросистем.

Итак, наиболее эффективным технологическим подходом является использование нейронных сетей. С помощью нейропакетов программ можно через определенный этап накопления этими системами анализируемой информации получить необходимые результаты с достаточно высокой степенью вероятности осуществления. При этом не требуется полное задание причинных связей и точных моделей, так как нейронные вычислительные системы способны находить эти связи путем обратного просмотра огромных объемов данных и на их основе строить модели. В нашем случае, учитывая разнородность определяемых факторов влияния иностранных инвестиций на развитие машиностроительного комплекса, связи рассматриваемых процессов явно нелинейные. К тому же важно, что нейронные системы самостоятельно могут принимать в расчет последствия своих собственных прогнозов и, если необходимо, соответствующим образом подправлять критерии оценок.

Нейронные сети, которые применяются за рубежом для решения задач прогнозирования и распознавания, начали применяться в России только в середине 1990-х годов. Несмотря на то, что российские потребители выбирают нейропакеты исходя из их цены, а не мощности, сегодня уже можно назвать ряд успешных приложений нейронных сетей в России:

• прогнозирование котировок фьючерсов с точностью до 85%;

• прогнозирование краткосрочных изменений курса валют;

• прогноз оптовых цен на продукты питания;

• оценка кредитных рисков;

• ряд задач медицинской и промышленной диагностики;

• прогноз развития чрезвычайных ситуаций и др.

Таким образом, именно нейронные сети позволят сделать необходимый анализ и получить данные, которые вряд ли удастся получить методами классического анализа. Необходимая последовательность действий в системе управления развитием машиностроительного комплекса по отношению к инвестиционным проектам с участием иностранного капитала такова:

1) проводится анализ поступившего инвестиционного проекта на соответствие ранее сформулированным приоритетам экономического развития, сформированным в иерархическую систему ранжированных показателей;

2) анализ осуществляется путем компьютерного расчета реальности достижения указанных в проекте показателей и их соответствия стоящим целям, сформулированным в виде конкретных контрольных показателей экономического развития;

3) полученные данные используются для компьютерного расчета приемлемых показателей, которым должен соответствовать инвестиционный проект;

4) на основе рассчитанных показателей формируется системный план, определяющий меры воздействия со стороны органов управления на иностранного инвестора и связанные с ним российские предприятия, осуществляющие данный инвестиционный проект в машиностроительном комплексе, при этом таким же образом рассчитывается прогнозируемый эффект от планируемых мер;

5) завершается комплекс необходимых действий определением временного интервала осуществления инвестиционного проекта и реализацией мер.

В зависимости от необходимости последовательность указанных действий повторяется.

Определив реальное экономическое состояние зарубежной компании, ее место и перспективы в ее стране и на международных рынках, можно понять, почему она стремится инвестировать в машиностроительный комплекс, за счет чего она хочет выиграть в конкурентной борьбе. Ясное понимание ситуации, перспектив и намерений инвестора позволяет избежать негативного влияния на процессы развития машиностроительного комплекса при осуществлении инвестиционных проектов с участием иностранного капитала. При этом, естественно, возможны варианты создания условий, препятствующих проникновению иностранной компании с помощью инвестиций в машиностроительный комплекс, или таких, которые направят воздействие иностранных инвестиций в русло содействия российским интересам экономического развития в общегосударственном аспекте.

Отработка на основе проанализированных данных договорных условий, а также регулировка квот, стандартов, тарифов и т.п. позволяют с достаточной степенью четкости задать направления реализации инвестиционных проектов. Формирование механизма такого воздействия на зарождение и реализацию инвестиционных проектов должно опираться на систему приори­тетов развития в сочетании с учетом и взаимовлиянием отраслевых, экспортно-импортных и социальных факторов. Система приоритетов должна строиться с учетом данных системного анализа и балансовой увязки всех факторов развития в сочетании с направлениями реализации федеральной политики.

Помимо заданного вектора реализации инвестиционных проектов, необходим постоянный мониторинг реального повседневного их осуществления и соответственно изменения влияния конкретных иностранных капиталовложений на развитие машиностроительного комплекса, а также отраслей и отдельных предприятий, особенно стратегически важных.

При отклонении развития машиностроительного комплекса под влиянием иностранных инвестиций от ранее заданного вектора необходимо применение корректирующих мер в соответствии с ранее определенными приоритетами экономического развития, а также мер по преодолению и нейтрализации последствий негативного влияния. И здесь недостаточно упрощенного или укрупненного анализа влияния иностранного капитала, который проводится.

В данном случае необходимы комплексные системные многофакторные исследования:
  • динамики экономического развития по прямым параметрам и связям, случайным и неформальным зависимостям;
  • влияния на эту динамику притока и оттока капитала и ресурсов во всех формах движения активов в подробном детальном сочетании;
  • влияния на занятость, притока и оттока высококвалифицированных кадров;
  • импорта и экспорта, уровня производительности труда и эффективности производства;
  • уровня конкуренции и социальной ситуации.

Для эффективной реализации экономической политики необходим соответствующий механизм, отработанные процедуры по принятию своевременных мер. Конечно, обеспечить надежный контроль и правильную оценку взаимосвязи развития машиностроительного комплекса с каждой иностранной инвестицией на всем протяжении ее воздействия очень трудно. Для снижения стоимости и упрощения процедур необходимо иметь универсальные компьютеризированные методики анализа. Задача облегчается тем, что за рубежом уже имеются аналоги. Кроме того, механизм мониторинга можно и целесообразно привязать к имеющемуся или создающемуся механизму сбора и обработки экономической и иной информации. В этом случае на долю личного участия руководителей органов управления останется только принятие решений по конкретным случаям на основе достаточно полных и объективных данных. При этом возможен просчет последствий каждого из принятых решений и влияния осуществляемых мер с точки зрения реальности достижения желаемых целей развития машиностроительного комплекса с участием иностранного капитала.

Анализ влияния иностранного капитала в машиностроительном комплексе необходимо начинать с создания системы оценки и увязки факторов развития машиностроительного комплекса как комплексной системы в динамике. Для того чтобы знать, что мы хотим и как это получить от иностранного инвестора, нам необходимо знать, кто мы и куда идем. Реализация системы оценки развития машиностроительного комплекса под влиянием иностранного капитала должна основываться на системе балансовых моделей всех отраслей. В этом случае мы сможем понять, что будет значить конкретное влияние иностранного капитала, так мы узнаем, как именно действует и развивается машиностроительный комплекс под влиянием иностранных инвестиций.

Оценку влияния иностранного капитала при осуществлении инвестиционного проекта проще всего определять исходя из оценки самого инвестиционного проекта. В мировой практике методы оценки инвестиционных проектов достаточно отработаны31. Российская практика быстро догоняет зарубежную, поэтому нет необходимости останавливаться подробно на известных методиках.

При определении возможного негативного влияния иностранных инвестиций на развитие машиностроительного комплекса, помимо конкретных показателей оттока финансовых и материальных ресурсов и других проявлений, необходимо учитывать следующие общеэкономические факторы:

• уровень развития машиностроительного комплекса и его отдельных отраслей (какое место по отношению к имеющемуся потенциалу будут занимать машиностроительные мощности, контролируемые иностранным инвестором);

• размер и емкость рынка (какую долю будет контролиро­вать иностранный инвестор выпуском своей продукции);

• величину зависимости от импортных поставок, т.е. какова будет доля завозимого из-за границы оборудования (комплектующих и т.п.), а также закупаемого или производимого на месте;

• инвестиционный потенциал (соотношения привлекаемых иностранных средств и возможностей привлечения местных инвестиционных ресурсов);

• структуру расположения (каково будет влияние иностранного инвестора на машиностроительный комплекс конкретной местности).

Нельзя забывать, что объемы рынка и машиностроительного и ресурсного потенциала ограничены и, следовательно, конкурентная борьба между иностранными инвесторами и местными предпринимателями будет вестись именно за эти ограниченные объемы. Поэтому при недостатке внимания к влиянию иностранных инвесторов по параметрам вышеописанных общеэкономических факторов развития машиностроительного комплекса, а также при наличии объективных преимуществ иностранных корпораций (их высокие финансовые и машиностроительные возможности) отдельные сферы хозяйствования и машиностроительные комплексы могут попасть под их контроль.

Необходимо учитывать также влияние иностранных инвестиций на использование ресурсов. При этом конечно, определенную сложность представляет то, что одни ресурсы трудно выразить в стоимостной оценке, а другие в стоимостной оценке достаточно случайны или искажены в определенные периоды и часто не соответствуют международной практике. Поэтому их расходование, а также амортизацию и воспроизводство зачастую трудно или даже невозможно оценить прямо в количественных показателях, хотя в таких случаях возможно применение методик оценки в косвенных (относительных) показателях и их влияния на основные прямые количественные показатели.

При ранжировании прямых и косвенных показателей оценки влияния иностранного капитала можно получить укрупненный показатель, который даже при значительных параметрах разброса итоговых значений позволяет органам управления иметь необходимое представление о роли и влиянии конкретных иностранных инвестиций для принятия решения. Динамика реального развития такого инвестиционного проекта дает возможность, затем внести изменения в базовые расчетные показатели и сделать аналитический расчет, более соответствующий реальной действительности, а на его основе принять решение о необходимых изменениях в развитии машиностроительного комплекса.

Для проектирования сложных экономических процессов, к которым следует отнести развитие машиностроительных комплексов, необходимо опираться на тщательно проработанную и гибкую методологию, способную учесть все основные аспекты конкретной экономической ситуации. Это связано, прежде всего, с тем, что процессы экономического развития не являются некой жесткой структурой и меняются в течение определенных промежутков времени по самым разным причинам.

При анализе конкретной ситуации с развитием машиностроительного комплекса через инвестиционные проекты с зарубежными капиталовложениями часто не представляется возможным определить текущий статус данного инвестиционного процесса как участника экономического развития. Поэтому необходимо ориентироваться на конкретный инвестиционный проект как составную часть общего экономического развития машиностроительного комплекса, понимаемого как совокупность проявлений различных сторон экономической деятельности.

Таким образом, определение соответствия инвестиционного проекта приоритетам экономического развития позволяет сформировать методологию воздействия на участников инвестиционного проекта с целью его корректировки. Такая стратегия управления создает основу для конкретных мер защиты российских интересов при осуществлении инвестиционных проектов с участием иностранного капитала в машиностроительном комплексе.