Эм В. Ю
| Вид материала | Документы |
Эм В.Ю.
Личностная характеристика субъектов, совершающих легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем
Изучение личности преступника как объекта криминологического исследования является весьма важным, так как типологические данные о ней выступают элементом криминологической характеристики преступлений. Характеристика типичной для легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, личности дает возможность сузить круг лиц, среди которых может находиться преступник. Личностная характеристика субъектов, совершающих изучаемый вид преступлений, позволит более эффективно выявлять и расследовать данные преступления, выдвигать версии о мотиве и цели преступления, способе его совершения и сокрытия, месте нахождения искомых объектов, более эффективно осуществлять предупреждение, в том числе индивидуальную профилактику преступного поведения.
Успешное предупреждение преступлений возможно лишь в том случае, если будут вскрыты причины и условия их совершения, а это нельзя сделать, не уделив достаточного внимания изучению личности преступника. Как справедливо отмечено некоторыми авторами, личность преступника является основным и важнейшим звеном механизма преступного поведения и ее особенности, которые порождают такое поведение или способствуют ему, должны быть непосредственным объектом предупредительного воздействия1.
Изучение личности преступника предполагает исследование собственно личности преступника, преступного поведения, образа жизни, особенностей его социальной среды, связей и отношений, позволяет выявить и исследовать внешние социальные факторы формирования негативных черт данной личности (антиобщественной направленности, соответствующих взглядов, представлений, ориентаций и т.д.), которые, в свою очередь, становятся непосредственной причиной преступного поведения, взаимодействуя с конкретными жизненными ситуациями2.
Данные о личности преступника в настоящее время базируются на двух специфических типах информации.
Первый тип информации включает в себя данные о личности неизвестного преступника. Такая информация дает представление об общих свойствах некоей группы лиц, среди которых может находиться преступник, иногда она может содержать сведения об определенных качествах конкретной личности.
Второй тип информации включает в себя данные, полученные с помощью изучения личности задержанного, подозреваемого или обвиняемого, используемую с целью исчерпывающей криминологической его оценки. При изучении этих лиц, как правило, собираются сведения не только о жизненной установке, ценностных ориентациях, дефектах правосознания, особенностях антиобщественных взглядов, но и о том, какая информация о личности субъекта преступления, его связях, особенностях поведения до, во время и после совершения преступления может помочь следователю или оперативному работнику найти необходимый оперативно-следственный контакт с целью получения объективных показаний по делу, а также выбора наиболее действенных способов профилактического воздействия на правонарушителя.
Давая криминологическую характеристику личности преступника, совершившего легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, необходимо исходить из того, что такая личность реально существует и обладает свойствами, отличающими ее от других людей. Несмотря на то, что понятие «личность преступника» в определенной мере условное, тем не менее оно объединяет всех тех, кто совершил преступление, преступил уголовный закон, независимо от тяжести содеянного и глубины нравственной деградации, применительно к исследуемой теме – всех тех, кто совершил преступления, предусмотренные ст. 174, 174.1 УК РФ.
Прежде чем непосредственно перейти к личностным особенностям совершающих легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, необходимо рассмотреть данные о количестве лиц, привлеченных к уголовной ответственности (табл. 1).
Таблица 1
| Год | Выявлено преступле-ний (ст. 174, 174.1) | Количество дел, направленных в суд | Привлечено к уголовной ответственности лиц, совершивших преступления | Соотношение к количеству выявленных преступлений (%) |
| 1997 | 241 | 149 | 17 | 7 % |
| 1998 | 1003 | 745 | 56 | 5,6 % |
| 1999 | 965 | 679 | 66 | 7 % |
| 2000 | 1784 | 1091 | 92 | 5,1 % |
| 2001 | 1439 | 973 | 110 | 7,6 % |
| 2002 | 1129 | 574 | 52 | 4,6 % |
| 2003 | 620 | 465 | 46 | 7,4 % |
Таким образом, обнаруживается несоответствие количества направленных в суд уголовных дел по преступлениям указанной категории и числа лиц, привлеченных к уголовной ответственности. Во многом это связано с обоснованностью выставления статистических карточек на преступления по ст. 174, 174.1 УК РФ. Ежегодно значительное количество карточек на дополнительно выявленные эпизоды преступной деятельности по легализации снимается с учета в связи с их выставлением на преступления, не имеющие отношения к «отмыванию денежных средств». Однако подобная практика продолжается, что свидетельствует о нарушениях учетно-регистрационной дисциплины, стремлении ряда руководителей, в том числе оперативных служб, создать видимость активизации борьбы с преступностью на этом направлении.
Сложившаяся ситуация затрудняет проведение объективного анализа практики выявления и расследования преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ. Однако эти данные подтверждают вывод о высокой степени латентности указанного вида преступлений. Очевидно, что при широкой фактической распространенности действий, связанных с легализацией преступных доходов, выявляется лишь незначительное их количество. Кроме того, приведенные данные позволяют сделать вывод о том, что даже «по тем единичным фактам легализации преступных доходов расследование уголовных дел и их рассмотрение в судах вызывают существенные затруднения»3.
Как видно из таблицы 7, число лиц, привлеченных к уголовной ответственности, по отношению к общему числу выявленных преступлений занимает небольшую долю. Однако это все же позволяет выявить некоторые характеристики, присущие личности преступника, совершающего легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем.
Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, причиняет ущерб, в первую очередь, экономическим интересам государства, однако затрагивает также экономические интересы хозяйствующих субъектов и граждан.
Можно составить следующую классификацию лиц, совершающих изучаемые преступления:
- лица, которые в силу возложенных на них полномочий по организации своей трудовой деятельности располагают реальной возможностью совершить посягательство на данные ценности;
- граждане, участвующие в какой-либо предпринимательской и экономической деятельности, но осуществляющие легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества в отношении других лиц;
- лица, осуществляющие легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества в результате ими же совершенных преступлений и занимающиеся этим преступным промыслом наряду с основной трудовой деятельностью4.
Для криминологической характеристики личности преступника, совершающего легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, существенными являются выявление и изучение трех основных компонентов, которые включают в себя:
а) социальный статус личности (пол, возраст, образование, семейное положение и т.д.);
б) социальные функции личности (совокупность видов деятельности лица в системе общественных отношений как гражданина, члена семьи и т.д.);
в) нравственно-психологическую характеристику, которая отражает отношение личности к социальным ценностям и выполняемым социальным функциям5.
Анализ статистических данных показывает, что состояние, структура и динамика преступности среди мужчин и женщин неодинаковы. Как правило, доля женской преступности занимает небольшой удельный вес в общем числе совершенных преступлений, однако вплоть до 2003 года наблюдался неуклонный рост доли женской преступности, в 2002 году она составила 17,8 %. В 2003 году отмечено некоторое снижение данного показателя до 16,6 %. В среднем за период с 1997 по 2003 год процент женской преступности составил 15,3 %. Однако, если сравнивать аналогичные показатели применительно к преступлениям в сфере экономики в целом, то обнаруживается, что этот показатель значительно выше. Так, число женщин и мужчин, совершивших преступления в сфере экономики, можно проследить исходя из диаграммы 16.
Диаграмма 1
Таким образом, можно прийти к выводу о том, что доля преступлений, совершаемых женщинами, в зависимости от их вида меняется. Это касается и легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. Так, удельный вес женщин, совершающих преступления, предусмотренные статьями 174, 174.1, в среднем составляет 28 %.
Возрастная характеристика лиц, совершающих преступления, позволяет судить о криминогенной активности различных возрастных групп, об особенностях поведения людей различного возраста, о специфике возрастного состава, так как возраст оказывает существенное влияние на поведение людей, их потребности и жизненную установку, что связано с особенностями каждого этапа социализации человека, выполнением им тех или иных социальных ролей. Именно с возрастом меняются его социальные функции, привычки, характер, способы реагирования на те или иные ситуации7.
Состав лиц по возрасту, совершивших преступления за период с 1997 по 2002 год, представлен в таблице 28.
Таблица2
| | 1997 | 1998 | 1999 | 2000 | 2001 | 2002 |
| Выявлено лиц, совершивших преступле-ния – всего (тыс. чел.) | 1372,2 | 1481,5 | 1716,7 | 1741,4 | 1644,2 | 1257,7 |
| По возрасту во время совершения преступления, лет (тыс. чел.) | | | | | | |
| 14–15 | 45,9 | 46,8 | 51,2 | 49,3 | 51,9 | 40,1 |
| 16–17 | 116,1 | 118,0 | 132,3 | 128,6 | 120,9 | 100,3 |
| 18–24 | 349,4 | 385,4 | 460,6 | 465,4 | 440,5 | 348,0 |
| 25–29 | 214,9 | 238,1 | 282,0 | 289,3 | 272,8 | 199,3 |
| 30–49 50 и старше | 567,5 78,4 | 606,7 86,4 | 682,7 107,9 | 676,0 132,8 | 625,3 132,8 | 463,3 106,7 |
Согласно криминологическим исследованиям наиболее криминально активным является возраст от 25 до 29 лет, второе место занимают 18–24-лет-ние, третье – 14–17-летние, далее – 30–40-летние. Наименьшее число преступлений совершается лицами в возрасте 50 лет и старше9. Однако, как показывают результаты исследования, такое расположение возрастных групп по степени криминальной активности может быть применимо не ко всем видам преступлений.
Так, при совершении легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, средний возраст лиц составляет от 35 до 45 лет. При этом возрастные группы по степени криминальной активности распределились следующим образом: на первом месте – лица от 30 до 49 лет, на втором – от 25 до 29 лет, на третьем – от 18 до 24 лет.
Все эти данные позволяют, прежде всего, отметить, что возрастные особенности преступников, совершающих легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, отличны от аналогичных показателей, характеризующих иные категории виновных. Возрастные характеристики преступников в сфере легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, фактически противоположны характеристикам общеуголовного преступника.
Тот факт, что возрастные группы, проявляющие наибольшую криминальную активность в сфере легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, отличаются от групп других категорий преступников, объясняется целым рядом обстоятельств, прежде всего, социально-демографического характера. Для совершения преступлений, предусмотренных статьями 174, 174.1 УК РФ, необходимо наличие определенных возможностей и способностей. Здесь надо говорить о наличии соответствующего образования, опыта работы, в некоторых случаях (если преступление совершается, например, с использованием своего служебного положения) – соответствующего должностного и социального положения. Как правило, это лица, которые имеют определенные устоявшиеся жизненные позиции, взгляды, позволяющие им широко использовать их для достижения преступных результатов.
Достаточно часто подобные деяния связаны либо с занимаемым служебным положением, либо с участием преступника в финансово-кредитной сфере. По данным Государственного комитета РФ по статистике, большинство преступлений в сфере легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, совершается в крупных или особо крупных размерах, примерно треть из них связана с потребительским рынком, также примерно треть – связана с финансовой деятельностью. Три четверти преступлений совершаются группой лиц10.
Как правило, организаторами изучаемых преступлений являются лица, занимающиеся управлением. Своеобразным прикрытием и проводниками финансовых операций нередко оказываются банковские работники. В число соучастников групповых преступлений входят также лица, используемые в качестве исполнителей тех или иных задач на определенных участках преступной деятельности: курьеры, подставные руководители финансовых компаний и т.д.
Небольшое количество преступников возрастной группы от 18 до 24 лет объясняется отсутствием целого круга условий, благоприятствующих успешному совершению легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, – отсутствие профес-сионализма, определенного социального статуса, опыта, служебного положения и т.д. В настоящее время данной категории лиц присуще совершение более «простых» видов преступлений, таких как кражи, грабежи, разбои, вымогательство, операции с наркотиками, угон автомобилей и т.д. Тем не менее приведенные выше данные показывают наличие среди преступников лиц в возрасте от 18 до 24 лет. Эти лица, как правило, действуют в составе группы, выполняя более примитивные действия, направленные на обеспечение процесса легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем.
При анализе ряда уголовных дел, а также иной имеющейся информации по изучению личности, совершающей легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, было выявлено значительное число лиц со стойкой антиобщественной ориентацией, для которых характерно следование проверенным стандартам преступного поведения. Подобная закономерность не случайна. Как указывалось выше, в числе основных характеристик изучаемого явления выделяют такие, как высокая профессионализация преступной деятельности, а также ее организованный характер. То есть легализация становится своеобразным криминальным бизнесом, который требует определенных навыков, преступных связей и т.д. Систематическое совершение аналогичных преступлений в целях удовлетворения тех или иных потребностей вырабатывает у преступника определенную норму поведения. Каждый новый факт ведет к росту преступной квалификации, определяет направление специализации преступной деятельности.
Преступления в сфере легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, являются наиболее развитыми видами экономических преступлений – с использованием современных и совершенных инструментов и технологий рыночной системы хозяйствования, применением достижений научно-технической революции. Это обусловливает существенное отличие лиц, совершающих легализацию (отмывание) денежных средств, приобретенных преступным путем, от лиц, совершающих общеуголовные преступления.
Одна из важнейших характеристик личности, совершающей преступления, предусмотренные ст. 174, 174.1, – является характеристика образовательного уровня. В отличие от общеуголовных преступников, по данным статистического учета, доля лиц, имеющих высшее образование, в среднем достигает примерно 30 %. Однако, как нам представляется, данные статистического учета не всегда могут быть положены в основу криминологических выводов, так как исследуемое преступление характеризуется высокой степенью латентности, профессионализмом лиц, их совершающих. Представляется, что в действительности доля лиц с высшим образованием значительно выше, но именно в силу наличия специальных знаний и опыта их преступные действия остаются за рамками статистического учета.
Таким образом, мы можем сделать вывод о том, что одним из основных условий реализации преступного поведения при совершении легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, является наличие достаточно высокой базовой подготовки. В ходе реализации преступного умысла она создает предпосылки для анализа экономической, политической сферы, анализа действующего законодательства, возможностей контролирующих органов, что обеспечивает возможность достижения преступных целей.
Как справедливо отмечает Т.В. Молчанова, за истекшее десятилетие неизмеримо вырос интеллектуальный уровень лиц, избравших экономику объектом своего преступного промысла, многократно увеличилось число способов достижения криминальных замыслов, в том числе на основе использования современной техники и технологий. Российские криминальные структуры активно взаимодействуют с международными преступными группировками. Неизмеримо возросли и доходы преступников, позволяющие им не только использовать последние на воспроизводство собственно преступности, но и оказывать определенное воздействие на социально-экономические процессы, протекающие в государстве. На сегодняшний день на службе у этих лиц находятся мощные юридические силы, значительная часть коррумпированных служащих государственного аппарата, позволяющих им лоббировать свои интересы в различных государственных структурах11.
Социально-ролевые особенности личности преступников, совершающих легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, характеризуются тем, что большинство лиц, привлекавшихся к уголовной ответственности, были вовлечены в ту или иную общественно-полезную деятельность. Между тем статистические данные свидетельствуют о том, что среди лиц, совершающих общеуголовные преступления, большинство не имеют постоянного дохода. Преступления изучаемой категории совершаются индивидуальными предпринимателями, руководителями различных коммерческих структур, менеджерами, бухгалтерами и т.д., т.е. теми лицами, которые непосредственно связаны с совершением различных финансово-хозяйственных операций.
Указанные преступления совершаются представителями практически всех социальных слоев общества (рабочие, служащие, предприниматели и другие социальные группы), однако преобладают, по данным ГИЦ, рабочие и служащие. Объяснить эти показатели можно специфической природой преступлений в сфере легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, поскольку совершить их можно только при выполнении определенной социальной роли, например, будучи предпринимателем, использовать «грязные» деньги в коммерческой деятельности при совершении сделок и иных финансовых операций, будучи банковским работником, не сообщать в контролирующие органы о проведении сомнительных операций и т.д.
Специалисты, изучавшие личность анализируемой категории виновных, выявили, что большинство преступников в сфере легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, состояли в браке. Этот показатель составляет 80 %12, по результатам наших исследований, он составил 86 %. При исследовании в данный показатель были включены как лица, состоявшие в зарегистрированном браке, так и лица, состоявшие в фактических брачных отношениях (гражданском браке).
Если сравнивать их с иными категориями преступников, то обнаруживается, что половина лиц к моменту совершения преступления не состояла в браке, и этот показатель выше доли не состоявших в браке среди общего числа населения. Подобное положение обусловлено целым рядом причин. Во-первых, как было отмечено выше, значительная часть преступников, совершающих общественно опасные деяния, запрещенные ст. 174, 174.1, – это лица более зрелых возрастных групп, поэтому вполне закономерно, что к моменту совершения преступления и к моменту привлечения к уголовной ответственности они состояли в брачных отношениях. Наличие семейных уз не повлияло на антипротивоправность поведения, при совершении изучаемых преступлений доминирующим фактором выступают иные причины, в первую очередь, экономического порядка – достижение материального благополучия.
Что касается уголовно-правовой характеристики личности преступника, совершающего легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, прежде всего, необходимо остановиться на вопросе о рецидиве, который для данной категории преступников не характерен. В большинстве лица, совершившие изучаемые преступления, ранее не были судимы, в то время как доля рецидивистов среди общеуголовных преступников достигает, по подсчетам некоторых авторов, от 60 до 70 %13. Это объясняется, в первую очередь, спецификой социального статуса лиц, совершающих указанные преступления.
Подводя итог вышесказанного, следует отметить, что личность преступника, совершающего легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, требует самостоятельного исследования с учетом дифференцированного изучения ролевых и функциональных характеристик, так как рассматриваемая категория лиц обладает своими, присущими только ей криминологическими характеристиками, существенно отличающими ее от характеристик личности преступника, совершающего иные виды преступлений.
При этом при разработке мер как общего, так и индивидуального предупреждения необходимо помнить, что основное влияние на формирование как личности преступника вообще, так и личности преступника, совершающего преступления, предусмотренные ст. 174, 174.1, оказывает субъективный волевой момент, то есть наличие или отсутствие у лица готовности осуществить преступный замысел. Проявление субъективной воли, безусловно, связано не только с вышеприведенными, но и иными обстоятельствами, которые все в совокупности приводят к совершению легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем.
ПРИМЕЧАНИЯ:
См.: Алексеев А.И. Криминология: Курс лекций. М., 1999. С. 123.
2 См.: Антонян Ю.М. Голубев В.П., Кудряков Ю.Н. Личность корыстного преступника. Томск, 1989. С. 28.
3 См.: Расследование преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем (ст. 174 УК РФ), и легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 1741 УК РФ): Методические рекомендации ВНИИ МВД России. М., 2003.
4 См.: Молчанова Т.В. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем: уголовно-правовой и криминологический аспекты: Монография. Красноярск, 2003. С. 84.
5 См.: Криминология: Учебник для вузов. М., 1988. С. 87.
6 См.: Преступность и правопорядок в России. Статистический аспект. 2003: Стат. сб. Госкомстата России. М., 2003. С. 43.
7 См.: Пинкевич Т.В. Криминологическая характеристика и профилактика хищений в системе органов внутренних дел: Дис. …канд. юрид. наук. М., 1993. С. 68.
8 См.: Преступность и правопорядок в России. Статистический аспект. 2003: Стат. сб. Госкомстата России. М., 2003. С. 24.
9 См.: Криминология: Учебник / Под ред. Н.Ф. Кузнецовой, В.В. Лунева. М.: Волтерс Клувер, 2004. С. 126.
10 См.: Преступность и правопорядок в России. Статистический аспект. 2003: Стат. сб. Госкомстата России. М., 2003. С. 44.
11 См.: Молчанова Т.В. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем: уголовно-правовой и криминологический аспекты: Монография. Красноярск, 2003. С. 131.
12 См.: Молчанова Т.В. Указ. соч. С. 137.
13 См.: Варчук Т.В. Криминология: Учебное пособие. М.: ИНФРА–М., 2002. С. 187.