Международное сотрудничество в противодействии легализации преступных доходов: опыт, проблемы и перспективы
(Рыхлов О. А.) ("Международное уголовное право и международная юстиция", 2009, N 1) Текст документаМЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ: ОПЫТ, ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ
О. А. РЫХЛОВ
Рыхлов О. А., ректор Московского института предпринимательства и права, профессор.
Тема международного сотрудничества в противодействии легализации преступных доходов особенно актуальна в условиях современной России, когда на политическом уровне провозглашена борьба с коррупцией и терроризмом. Не случайно Концепцией национальной безопасности Российской Федерации предусмотрено использование международного опыта в данной сфере, что нашло отражение в совершенствовании не только уголовного законодательства, но и в целом антикоррупционного законодательства. Важным элементом всей системы международно-правового сотрудничества в сдерживании преступности являются международные документы. Так, Конвенция Организации Объединенных Наций 1988 г. "О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ" (далее - Венская конвенция) стала первым универсальным международным договором, направленным на развитие сотрудничества в сфере борьбы с отмыванием денег и пресечением преступной деятельности, приносящей максимальные доходы. Венская конвенция предусматривает, что все государства-участники обязаны во внутреннем законодательстве, в частности уголовном, квалифицировать в качестве преступления "отмывание имущественных ценностей". Восьмой конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (Гавана, Куба), состоявшийся в 1990 г., предложил принять рабочее определение "отмывания" незаконных капиталов, разработанное Группой международных финансовых действий: - преобразование или передача собственности в случае, если она возникла в результате преступных действий или преступления; - сокрытие или маскировка подлинного характера или источника, местонахождения, расположения, перемещения, прав в отношении собственности или права собственности, если известно, что такая собственность возникла в результате преступления; - приобретение, владение или использование собственности, если на момент получения известно, что такая собственность возникла в результате преступления или акта участия в таком преступлении. Положения Венской конвенции получили дальнейшее развитие в Конвенции Совета Европы "Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности", принятой в Страсбурге (Франция) 8 ноября 1990 г. (далее - Страсбургская конвенция) и ставшей основой правовой базы европейского сотрудничества в противодействии этому виду преступной деятельности. Европейская конвенция регулирует следующие вопросы международного сотрудничества: сближение уголовно-правовой оценки отмывания денег в законодательстве государств-участников; сближение национальных мер, направленных на борьбу с отмыванием денег; формы и процедуры международного сотрудничества по борьбе с отмыванием денег. Дальнейшее развитие и детализацию проблема организации борьбы в этой области получила в следующих международных актах: 1) в Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности, принятой в Палермо (Италия) 12 - 15 декабря 2000 г. (далее - Палермская конвенция), которую Российская Федерация ратифицировала в 2004 г.; 2) в принятой в 2003 г. Конвенции "О борьбе с коррупцией", ратифицированной Российской Федерацией в 2006 г. Принципиально важно, что одной из основных форм международного сотрудничества в сфере борьбы с отмыванием преступных доходов является взаимная правовая помощь в расследовании, уголовном преследовании и судебном разбирательстве, включающая в себя также обмен информацией между компетентными органами государств. Многие положения международных конвенций нашли развитие и конкретизацию в Типовом законодательном акте об отмывании денег и конфискации в области наркотиков, разработанном Программой ООН по международному контролю над наркотиками в 1995 г., который был рассмотрен и окончательно доработан на совещании группы международных экспертов в Вене. Предметом Типового договора являются операции по отмыванию денег, полученных от незаконного оборота наркотиков. В то же время государствам рекомендовано расширить сферу действия этого законодательного акта, распространив ее на другие тяжкие преступления, которые присущи организованной преступности. Международно-правовая концепция противодействия отмыванию преступных доходов была выработана в 1994 г. на двух мероприятиях: Всемирной конференции на уровне министров по организованной транснациональной преступности (Неаполь, Италия) 21 - 23 ноября 1994 г. и международной конференции "Предупреждение и борьба с отмыванием денег и использованием доходов от преступной деятельности: глобальный подход (Курмайер, Италия) 17 - 21 июля 1994 г. На этих международных конференциях были приняты Неапольская политическая декларация и Глобальный план действий против организованной транснациональной преступности, утвержденные впоследствии на 49-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН. Как отмечалось в Политической декларации, необходимо разработать международные соглашения по организованной транснациональной преступности и принятию мер и стратегий по предупреждению отмывания денежных средств и борьбе с этим явлением, а также по борьбе с использованием преступных доходов <1>. -------------------------------- <1> См.: X Конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями: Сборник документов. М.: Юрлитинформ, 2001. С. 163 - 357.
Масштабное отмывание денежных средств в России возникло после разрушения советских государственных учреждений, что получило наибольшее развитие в период неконтролируемой приватизации государственного имущества в 90-х годах прошлого столетия. В России ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, полученных незаконным путем, была введена в 1996 г. (ст. 174 УК РФ). С этого момента правоохранительные органы страны стали нарабатывать практику борьбы с негативным явлением, которое уже прочно вошло в уголовное законодательство. Более того, инфляция 1998 г. показала, что в связи с оборотом сырьевых ресурсов, драгоценных металлов и необработанных алмазов в действующем уголовном законодательстве существуют пробелы. В этой связи, в том числе и под влиянием международного сотрудничества в сфере борьбы с легализацией преступных доходов, в нашей стране был принят Федеральный закон от 7 августа 2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Кроме того, во-первых, была введена ст. 174.1 УК РФ, предусматривающая ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления. Во-вторых, Федеральным законом от 8 декабря 2003 г. и Федеральным законом от 21 июля 2004 г. в ст. ст. 174 и 174.1 УК РФ вновь были внесены изменения. В частности, из частей первых указанных статей УК РФ был изъят порог, с которого ранее наступала уголовная ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем. Россия, используя международный опыт борьбы с легализацией незаконных денежных средств и имущества, вынуждена была в системе государственных органов, помимо правоохранительных органов, учредить Росфинмониторинг. Глава Федеральной службы по финансовому мониторингу В. Зубков уже в 2006 г. показал эффективность деятельности этой организации. Так, за 2005 г. сотрудниками финансовой разведки России было передано в правоохранительные органы 2700 дел. С использованием этих материалов возбуждено 900 уголовных дел. В суд передано 103 дела. Как заявил В. Зубков, "...это очень сложные случаи, и по некоторым из них следствие ведется по несколько лет". Уже в 2006 г. Россия передала партнерам по Евразийской группе по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ) сборник материалов по типичным схемам отмывания денег и методам борьбы с ними, как на русском, так и на английском языке. Об этом на четвертом пленарном заседании ЕАГ, проходившем 30 - 31 мая 2006 г. в Петербурге, заявил глава Росфинмониторинга В. Зубков <2>. -------------------------------- <2> См.: Российская газета. 20.04.2006; 01.06.2006.
С нашей стороны отметим, что в Евразийской группе, объединяющей семь стран (Россия, Китай, Белоруссия, Казахстан, Киргизия, Таджикистан и Узбекистан), наша страна играет ведущую роль, так как она одна является одновременно членом аналогичной международной организации - ФАТФ. Россия оказывает посильную помощь другим участникам ЕАГ в создании финансовой разведки, разработке законодательства, техническом и методическом оснащении. Россия стала инициатором того, что в организацию ЕАГ в 2006 г. вошли Армения и Афганистан. Долговременное сотрудничество с указанными странами показало, что, например, представители Афганистана озабочены судьбой международной финансовой помощи, направляемой в эту страну, а это миллиарды долларов, которые так и не доходят до народа. Куда деваются деньги? Представители Афганистана предложили ЕАГ помочь разобраться в этом вопросе. В настоящее время законодательная база России в области борьбы с легализацией преступных доходов значительно совершенствуется. Федеральным законом от 12 апреля 2007 г. внесены изменения в ст. 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Данным документом было установлено, что акты Центрального банка Российской Федерации, устанавливающие рекомендации по разработке прав внутреннего контроля, порядок определения квалификационных требований к должностным лицам, могут применяться до 1 января 2009 г. В целях дальнейшего совершенствования законодательной базы по борьбе с легализацией преступных доходов Федеральным законом от 28 ноября 2007 г. "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" внесены изменения в Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ <3>, которые вступили в законную силу с 15 января 2008 г. -------------------------------- <3> СЗ РФ. 2001. N 33. Ст. 3418; 2002. N 44. Ст. 4296; 2004. N 31. Ст. 3234; 2006. N 31. Ст. 3446.
Изменения федерального законодательства дали возможность усилить борьбу с легализацией незаконных, а порой преступных доходов в стране, что послужило основой для издания Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 мая 2008 г. "Об утверждении Положения о порядке осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу контроля за исполнением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <4>. -------------------------------- <4> Российская газета. 25.06.2008.
Тем самым Россия, возложив на Федеральную службу по финансовому мониторингу контроль за небанковскими организациями, работающими со средствами граждан, значительно усилила международное положение в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) преступных доходов. Росфинмониторинг планирует проверять не только текущую деятельность некредитных организаций, но и архивные документы начиная с 2002 г. Согласно Закону о противодействии отмыванию доходов, банки и некредитные организации обязаны направлять в Росфинмониторинг информацию о любых операциях на сумму свыше 600 тыс. руб., а также о любых подозрительных операциях независимо от суммы, на которую они совершаются. Согласно Закону надзор за кредитными организациями осуществляет Банк России, за всеми остальными субъектами - Росфинмониторинг. До внесения соответствующих изменений в федеральное законодательство проверки проводились на основании общих норм Закона, а сейчас Росфинмониторинг получил своего рода регламент действий при осуществлении им проверочных мероприятий. До сегодняшнего дня системы контроля и надзора, предусматривающие обязательное сообщение в правительственные агентства обо всех сделках, превышающих определенные суммы наличными или эквивалент, были законодательно закреплены лишь в Австралии и США. В процессе научных исследований в течение 2005 - 2007 гг. изучено более 100 уголовных дел в Центральном, Северо-Западном и Сибирском федеральных округах Российской Федерации, там же по специально разработанному опросному листу изучено мнение 200 сотрудников БЭП относительно целесообразности совершенствования российского законодательства, в частности диспозиций и санкций ст. ст. 174 и 174.1 УК РФ. Как показала аналитическая обработка полученных результатов, именно международный опыт дает возможность усовершенствовать российское уголовное законодательство в сфере легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. Публикация актуальных материалов о современной системе международной уголовной юстиции <5>, об участии страны в разрешении проблем борьбы с экстремизмом <6>, выработке универсальных международно-правовых документов, использование которых полезно в национальном законодательстве, бесспорно, устранит многие проблемы, связанные с уголовно-правовой борьбой против легализации преступных доходов. -------------------------------- <5> См.: Волеводз А. Г., Волеводз В. А. Современная система международной уголовной юстиции // Международное уголовное право и международная юстиция. 2008. N 3. С. 3 - 13. <6> См.: Дорошков В. В. Международно-правовые проблемы борьбы с экстремизмом // Международное уголовное право и международная юстиция. 2008. N 3. С. 19 - 23.
Название документа